期货经纪公司设立营业部申请表（期货经纪公司设立营业部申请表模板）

《期货交易所管理办法》疑问？

第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国 *** 许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；

（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

（五）中国 *** 根据审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国 *** 另行规定。

引自《期货经纪公司管理办法》，你看一下整个管理办法吧，希望对你有用！

期货公司成立的筹建报告，哪里有？、、私密我一下啊，谢谢 急急急

关于印发《设立期货经纪公司及其营业部

报批程序》的通知

证监期货字〔2000〕15号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》(证监发〔1999〕43号)和《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》(证监期货字〔1999〕20号)的要求，我会制定了《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》，现予印发，请遵照执行。

证 监 会

二○○○年五月十六日

设立期货经纪公司及其营业部报批程序

一、设立期货经纪公司的报批程序

(一)期货经纪公司的筹建

l.申请设立期货经纪公司(以下简称“公司”)，应当由全体拟投资人共同指定的申请人向公司拟设立地 *** 派出机构提交以下材料：

(1)筹建申请报告；

(2)可行性报告；

(3)筹建方案；

(4)拟投资人名册及其拟出资额、出资方式、出资比例；

(5)所有拟投资人前两年度的财务报告(暂不需审计，经审计的报表与申请开业的材料一并上报)以及股东背景材料(比照股权变更申请上报材料的要求)；

(6)筹建负责人的名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；

( 7) *** 及派出机构要求的其它材料。

2.公司拟设立地 *** 派出机构收到上述材料后，应比照《期货经纪公司管理办法》的要求认真审核，重点考察公司的设立是否有利于期货市场的合理布局和规范发展，拟投资人是否符合作为公司股东的条件，拟投资人的出资金额和方式是否符合要求，筹建方案是否可行等等。

3.派出机构初审同意后，向 *** 提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报 *** 复审。报告应以正式文件上报，在其中明确表明派出机构的意见。

4. *** 复审同意后，向公司拟设立地 *** 派出机构下发关于同意筹建公司的批复。

5.公司的筹建工作应自批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向 *** 提出延期筹建的书面申请，经 *** 同意后予以延期，但延长期不得超过3个月。

(二)公司的开业

1.公司筹建工作完成后，申请人应向公司所在地 *** 派出机构提交以下材料：

(1)申请开业的报告；

(2)筹建情况报告；

(3)《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。

2. *** 派出机构结合公司的开业申请和上报材料，对公司的筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：

(l)申报材料与实际筹建情况相符；

(2)注册资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；

(3)有规范的公司章程；

(4)高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；

(5)从业人员应取得从业资格；

(6)有健全的组织机构；

(7)业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国 *** 的要求；

(8)经营场所适应期货经纪业务的需要；

(9)与期货经纪业务有关的设施要求；

(10) *** 及其派出机构认为需要验收的其他事项。

3. *** 派出机构验收合格后，向 *** 提交关于同意公司开业的报告，对验收情况和材料初审情况出具明确意见，连同公司上报材料一并报中国 *** 复审。

4. *** 审查验收合格后，向 *** 派出机构下发关于同意公司开业的批复。

5.公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理《期货经纪业务许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地 *** 派出机构备案。

上述程序适用于目前有限责任公司形式的公司，今后其它形式公司的设立程序另行规定。

二、设立期货经纪公司营业部的报批程序

(一)期货经纪公司营业部的筹建

1.申请在异地设立期货经纪公司营业部(以下简称“营业部”)的公司，应当首先向公司所在地 *** 派出机构提出申请。公司所在地 *** 派出机构应对公司的经营财务情况和守法经营情况进行考核，认为公司具备设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并抄送营业部拟设立地 *** 派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。

2.公司应向拟设立地 *** 派出机构提交下列材料：

(l)申请筹建的报告；

(2)可行性报告；

(3)筹建方案；

(4)筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；

(5)公司上年度经营财务情况；

(6) *** 及派出机构要求的其它材料。

3.营业部拟设立地 *** 派出机构审查同意后，应向 *** 提交关于同意公司筹建营业部的报告，连同公司所在地 *** 派出机构的批复文件及公司上报材料一并报 *** 复审。

4. *** 审查合格后，向营业部拟设立地 *** 派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。

5.营业部的筹建工作应当自 *** 批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向 *** 提出延期筹建的书面申请，经中国 *** 同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。

(二)营业部的开业

1.营业部筹建工作完成后，公司应向营业部拟设立地 *** 派出机构提交以下材料：

(l)申请开业的报告；

(2)筹建情况报告；

(3)《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料。

2.营业部拟设立地 *** 派出机构结合营业部的开业申请和上报材料，对营业部的筹建情况进行现场检查和验收。具体验收标准包括：

(l)申报材料与实际筹建情况相符；

(2)营业部岗位设置符合有关规定；

(3)有符合要求的营业部管理制度；

(4)营业部经理具备相应资格；

(5)从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；

(6)有适合开展期货经纪业务的经营场所和设施；

(7) *** 及派出机构认为需要验收的其他事项。

3.营业部所在地 *** 派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同上述材料一并报 *** 复审。

4. *** 审查验收合格后，向营业部所在地 *** 派出机构下发关于同意营业部开业的批复。

5.公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地派出机构备案。

在公司和营业部报批的过程中， *** 及其派出机构在某一环节作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。

来自：

期货经纪公司管理办法

之一章　总则之一条　为了规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事期货经纪活动，适用本办法。第三条　本办法所称的期货经纪，指接受客户委托，按照客户的指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费，交易结果由客户承担的经营活动。第四条　经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。

其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货纪公司进行监管。第二章　设立、变更与终止之一节　设立第六条　设立期货经纪公司，应当经中国 *** 批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。

期货经纪公司的名称，应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者个人不得使用期货经纪或者近似的名称。第七条　期货经纪公司可以从事期货经纪以及中国 *** 批准的其他业务。

期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外，不得为他人提供担保。第八条　设立期货经纪公司，应当具备下列条件：

（一）注册资本的更低限额为人民币3000万元，其中，货币资金出资不得低于1800万元；

（二）有规范的公司章程；

（三）有具备任职资格的高级管理人员；

（四）有15名以上具备从业资格的其他从业人员；

（五）有健全的组织机构和管理制度；

（六）有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

（七）有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施；

（八）法律、法规和中国 *** 规定的其他条件。第九条　期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规、规章和有关政策的规定。第十条　申请设立期货经纪公司，应当先向中国 *** 提交下列材料：

（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、住所、营业场所、注册资本等；

（二）可行性报告；

（三）中国 *** 规定的其他材料。第十一条　设立期货经纪公司的申请经初步审查合格后，申请人应当依照公司法和本办法的规定进行期货经纪公司的筹建。具备本办法第八条规定的设立条件的，向中国 *** 提交下列材料：

（一）章程草案；

（二）股东名册及出资方式和出资额；

（三）经有相应资格的会计师事务所审计的股东最近两年财务会计报告；

（四）法定验资机构出具的验资证明；

（五）期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；

（六）拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；

（七）拟聘用的其他从业人员名册及其从业资格证明；

（八）经营场地所有权或者使用权证明；

（九）与期货经纪业务有关的设施的情况说明；

（十）国家工商行政管理局的名称预先核准书；

（十一）中国 *** 规定的其他材料。第十二条　期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部。设立营业部，必须经中国 *** 批准。

期货经纪公司营业部不具有法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。

期货经纪公司营业部名称必须标明“××期货经纪公司××营业部”的字样。第十三条　期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法记录；

（二）申请人已批设的营业部经营状况良好；

（三）有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；

（四）期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；

（五）营业部有符合要求的经营场所和设施；

（六）中国 *** 规定的其他条件。

期货经纪公司管理办法(2002)

之一章　总则之一条　为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对期货经纪公司进行监督管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。第四条　期货经纪公司应当加入中国期货业协会。

中国期货业协会依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司进行自律性管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：

（一）有具备任职资格的高级管理人员；

（二）有符合现代企业制度的法人治理结构；

（三）中国 *** 规定的其他条件。第六条　期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：

（一）期货经纪业务；

（二）期货咨询、培训业务；

（三）经中国 *** 批准的其他业务。第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国 *** 许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；

（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

（五）中国 *** 根据审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国 *** 另行规定。第八条　期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。第九条　期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国 *** 派出机构初审，报中国 *** 审批。

期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。第十条　期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国 *** 核准。第十一条　期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国 *** 派出机构备案：

（一）修改章程；

（二）变更10%以下股权；

（三）中国 *** 规定的其他变更事项。

对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国 *** 派出机构有权要求期货经纪公司纠正。第十二条　期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。

中国 *** 派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。第三章　期货经纪业务的基本规则第十三条　期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者合法权益。第十四条　期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者得到公平对待。第十五条　期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险，并在营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所交易规则、经纪业务规则及其细则供投资者查阅。第十六条　除中国 *** 另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。第十七条　期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。

《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国 *** 统一制定。

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