期货投资咨询有几章（期货投资咨询有几章节）

证券、期货投资咨询管理暂行办法

之一章　总则之一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

（四）通过 *** 、传真、电脑 *** 等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）认定的其他形式。第三条　从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国 *** 的业务许可。未经中国 *** 许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。第四条　从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国 *** 的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。第五条　中国 *** 及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（ *** ））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。第二章　证券、期货投资咨询机构第六条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

（二）有100万元人民币以上的注册资本；

（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的内部管理制度；

（六）具备中国 *** 要求的其他条件。第七条　证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。

其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。第八条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

（一）申请人向经中国 *** 授权的所在地地方证管办（ *** ）提出申请（所在地地方证管办（ *** ）未经中国 *** 授权的，申请人向中国 *** 直接提出申请，下同），地方证管办（ *** ）经审核同意后，提出初审意见；

（二）地方证管办（ *** ）将审核同意的申请文件报送中国 *** ，经中国 *** 审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（ *** ）；

（三）中国 *** 将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。第九条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

（一）中国 *** 统一印制的申请表；

（二）公司章程；

（三）企业法人营业执照；

（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、 *** 和传真机号码；

（七）由注册会计师提供的验资报告；

（八）中国 *** 要求提供的其他文件。第十条　证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（ *** ）提出变更报告，办理变更手续。第十一条　证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办（ *** ）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：

（一）年检申请报告；

（二）年度业务报告；

（三）经注册会计师审计的财务会计报表。

地方证管办（ *** ）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国 *** 审批。

证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

期货法律法规的内容简介

之一章：主要掌握期货交易管理条例、期货交易所、期货公司、期货交易基本规则、期货业协会、法律责任。

第二章：主要掌握期货交易所管理办法（设立、变更与终止、组织机构、会员管理、监督管理）期货公司监督管理办法（设立、变更与业务终止、公司治理、客户资产保护）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货公司首席风险官管理规定（试行）、期货从业人员管理办法、期货市场客户开户管理规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司金融期货结算业务试行办法、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（资格条件与业务范围）、证券期货经营机构私募资产管理办法（业务主体、业务形式、非公开募集、投资运作、信息披露终止、变更与清算）、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定、期货公司风险监管指标管理办法（风险监管指标标准及计算要求、编制和披露、监督管理）、期货投资者保障基金管理办法（保障基金的筹集、监管、使用）、证券期货投资者适当性管理办法。

第三章：主要掌握期货从业人员执业行为准则（修订）、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）、中国期货业协会纪律惩戒程序。

第四章：主要掌握各条款处罚标准。

期货市场教程第七版的详细目录

目录

之一章 期货市场概述

之一节 期货市场的形成和发展

一 期货市场的形成

二 期货市场的相关范畴

三 期货市场的发展

第二节 期货交易的特征

一 期货交易的基本特征

1.合约标准化2.场内集中竞价交易3. 保证金交易 4.双向交易5. 对冲了结 6.当日无负债结算

二 期货交易与现货交易

三 期货交易与远期现货交易

四 期货交易与证券交易

第三节期货市场的功能与作用

一 期货市场的功能

二 期货市场的作用

第四节 中外期货市场概况

一.国际期货市场

二 国内期货市场

第二章 期货市场的构成

之一节 期货交易所 一.性能与职能 二.组织机构 三.我国境内期货交易所

第二节 期货结算机构 一.性质与职能 二 组织形式 三.期货结算制度 四.我国境内期货结算概况

第三节 期货中介与服务机构

第四节 期货交易者

第三章 期货交易制度与合约

之一节 期货合约

第二节 期货基本制度

第三节 期货交易流程

第四章 套期保值

之一节套期保值概述

第二节套期保值的应用

第三节基差和套期保值效果

第四节套期保值操作的扩展及注意事项

第五章 期货投机与套利保值

之一节 期货投机交易

第二节 期货的套利概述

第三节 期货套利交易策略

第四节 技术分析法

第六章 期货价格分析

之一节 期货行情解读

第二节 期货价格的基本分析

第三节期货价格的技术分析

第七章外汇期货

之一节 外汇与外汇期货概述

第二节影响汇率的因素

第三节 外汇期货交易

第八章利率期货

之一节 利率期货概述

第二节利率期货的报价与交割

第三节 利率期货交易

第九章股指期货和股票期货

之一节 股票指数与股指期货

第二节 沪深300股指期货的基本制度规则

第三节 股指期货套期保值交易

第四节 股指期货与套利交易

第五节 股票指数

第十章 期权

之一节期权概述

第二节权利金的构成及影响因素

第三节期权交易损益分析及应用

第十一章 期货市场风险管理

之一节期货市场风险特征与类型

第二节期货市场风险监管体系

第三节期货市场风险管理

附录

一 期货专业术语释义

二 国内期货市场期货合约

三 期货经济合同

四 期货交易风险说明书

期货公司期货投资咨询业务试行办法的第四章 防范利益冲突

第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。

期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

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