中国期货监控中心领导班子（中国期货监控中心董事长）

*** 系统离职人员核查的技术解决方案

2021年5月28日 *** 发布了《监管规则适用指引—发行类第2号》（“2号指引”），要求中介机构应按照2号指引的要求，做好 *** 系统离职人员（“离职人员”）入股的核查工作。

就此，案牍智能利用技术手段辅助 IPO 项目组完成繁重的股东适格性及 *** 系统离职人员核查工作。

01 *** 系统离职人员 *** 息收集与比对

通过技术手段收集 *** 会机关及其派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司以及 *** 会管单位的现任及历任领导信息，以及全网公开披露的 *** 系统的在职和离职人员信息，与股东穿透核查报告中的自然人股东姓名进行比对，具体 *** 息收集范围包括：。

（1） *** 会机关及其派出机构

*** 会机关及其派出单位现任领导及历任领导

*** 会机关及其派出机构公示录用人员

公开披露的 *** 会机关及其派出机构离职人员

*** 历届发审委委员及历届并购重组委委员

（2）沪深证券交易所

沪深证券交易所现任领导及历任领导

沪深证券交易所上市委员会委员、复核委员会委员、会计专业咨询委员会委员、纪律处分外部听证委员、公开发行自律委员会委员、科技创新咨询委员会委员、股票期权交易取消审核委员会委员等。

（3）全国股转公司

全国股转公司现任领导及历任领导

全国股转公司公示录用人员

（4）期货交易所及相关机构

上海期货交易所现任领导及历任领导

郑州商品交易所现任领导及历任领导

郑州商品交易所博士后科研工作站管理委员会

大连商品交易所现任领导及历任领导

中国金融期货交易所现任领导及历任领导

中国期货市场监控中心有限责任公司现任领导及历任领导

中证商品指数有限责任公司现任领导及历任领导

（5）行业协会

中国证券业协会现任领导及历任领导

中国期货业协会现任领导及历任领导

中国上市公司协会现任领导及历任领导

中国证券投资基金业协会现任领导及历任领导

（6）证券登记及技术专业机构

中证数据有限责任公司（原名中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司）现任领导及历任领导

中证信息技术服务有限责任公司现任领导及历任领导

（7）投资者保护单位

中国证券投资者保护基金有限责任公司现任领导及历任领导

中证中小投资者服务中心有限责任公司现任领导及历任领导

（8）其他单位

中证金融研究院现任领导及历任领导

中证金融研究院博士后工作站 *** 系统内指导专家

资本市场学院现任领导及历任领导

中国证券金融股份有限公司现任领导及历任领导

图: 部分人员名单示例

我们在核查结果中将提示匹配到的特殊人员身份类别、参考信息以及信息来源。

图: 特殊类别人员核查结果示例

02 最终受益比例整体测算服务

最终受益比例整体测算服务能够推演出全部股东持有发行人的所有真实持股路径，计算其持有发起人的最终受益比例，帮助项目组更加准确地确定对自然人股东的重点核查范围（如最终受益比例大于0.00001%的自然人股东），以便更有针对性地收集身份证信息、工作履历证明文件及后续的访谈和确认文件签署等核查工作。

图: 最终受益比例整体测算结果示例

最终受益比例整体测算技术原理及难点说明

目前所有的股东穿透核查报告都是以发起人为起点呈树状展开，但在穿透过程中对同一公司只会穿透一次，如在其他路径中重复出现则不再展开，只会索引之一次出现的结果。

图: 股东穿透核查数据逻辑示意图

这么处理除了便于阅读，另外一个重要原因就是全部打开后一条路径上所有节点的衍生路径数将呈指数型增长，服务器需处理非常巨大的计算量。

以树状穿透核查报告的叶节点Z1为例，假定Z1通过Y1、X1、W1间接持有发行人股份，如果Y1在报告中有3次重复，X1有3次重复，W1有3次重复，那这条路径下的所有真实持股路径数应为3的3次方即27条，依次类推。

根据算法工程师初步测算，在一个去重股东数为10,000家，穿透层数30层的股东穿透核查报告中，推演出的所有真实持股路径可能达到200万条，在去重股东数为15,000家，穿透层数50层的报告中，推演出的所有真实持股路径可能达到1000万条，一条路径的大小按100字符计算，两百万条路径相当于几千本红楼梦的数据量，对应的报告大小则可能达到数个G。

图: 衍生路径推演示意图

03证监系统离职人员 *** 核查底稿

通过将自然人股东的姓名匹配身份证信息或一定的辅助关键词进行 *** 核查，收集核查信息并截图留存底稿，核查范围包括本文第1项中所列明的 *** 会机关及其派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司及 *** 会管单位网站，以及主流搜索引擎或媒体。基于股东穿透的不同核查需求，我们提供单级列表、多级列表、层级列表、树状层级这四种样式来呈现我们的核查报告：

图: *** 核查底稿示意图

中国金融期货交易所的人事任免

上海市委组织部公示的信息显示，朱玉辰现任中国金融期货交易所总经理、党委副书记，通过竞争性选拔，拟任浦发银行行长。公示时间截止2012年9月6日，如无意外，下周四朱玉辰就将正式履新。 2012年9月10日，中金所召开全体员工大会。经 *** 党委研究决定，张慎峰同志任中金所党委书记、总经理。

中国期货保证金监控中心的担任角色

保证金比例和手续费是交易所规定的，只不过，不同的期货公司在交易所上面加的不一样

我们公司是加的最少的：保证金不加，手续费只加0.01

中国期货保证金监空中心什么时候成立

中国期货保证金监控中心成立于2006年5月18日。经国务院同意中国 *** 决定设立，2006年5月18日，由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办，并在国家工商总局注册登记。

中国期货市场监控中心有限责任公司怎么样？

中国期货市场监控中心有限责任公司成立于2006年03月16日，法定代表人：蒋锋，注册资本：136,500.0元，地址位于北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座17层。

公司经营状况：

中国期货市场监控中心有限责任公司目前处于开业状态，公司拥有1项知识产权，招投标项目84项。

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