2016期货模拟实验报告（2016期货模拟实验报告书）

经济学沙盘模拟实验报告

引导语：本次沙盘模拟实验中，由 *** 领导提出宏观经济政策，以CPI、GDP、失业率、个人总收入、财政赤字五点作为经济衡量指标，同时决定本届 *** 政绩。

一、实训简介

由钢铁A、B公司，汽车A、B公司，家电A、B、C、D公司8家公司在 *** 带领下进行市场经营，以每年的盈亏状况作为企业经营的衡量标准。

本公司初始状态：1条价值1亿元的生产线，现金1.45亿元，价值0.1亿元的0.2万吨钢材，2年期应收款0.5亿元，2年期贷款0.4亿元(利率6%)，3年期贷款0.6亿(利率6%)，上年预定钢材0.5万吨的预付款为0.35亿元，上年购买现货钢材赊账0.4亿元。

本公司职务分工： 总经理 ：魏佳红 生产总监：王潇 财务总监：王茜 营销 总监：王美 总经理助理：王学婷

副财务总监：王明香

二.宏观经济政策分析(第三年)

一.上年经济指标

二.本年经济环境

本届 *** 接任上届 *** 时，由于上届 *** 实行扩张性的财政政策，各企业不理性定价，导致CPI下降，各企业收益减少，GDP不增反降，经济形势萧条， *** 可贷资金总量减少，为了避免财政赤字，本届 *** 决定不增加 *** 购买。 上年财政赤字：0

预计可贷资金总量(万)：26720 预计国内消费总金额(万)：73469 进口钢材现货价(万元/万吨)：7300 进口钢材期货价(万元/万吨)：6800 汽车销售更高价(万元/辆)：15.50 家电销售更高价(万元/台)：1.55 进口铁精粉更低报价(万元/万吨)：190

三.经济指标对比

四.本届 *** 的经济措施

1、紧缩的货币政策

在第二年的 *** 执行中，实际CPI为-3.28%，我们预测市场CPI指数会上涨，定为1%，将会有通货膨胀的风险，为稳定物价，我们决定上调贷款利率，调为6%,企业贷款成本上升，贷款数额减少，对货币需求减少，从而减少流通中的货币量，稳定物价。

2、扩张的财政政策

我们降低增值税至16%，降低所得税至21%，可以 *** 企业扩大生产，以达到增加国民生产总值增长的目的。 *** 补贴与去年保持不变。

3、土地拍卖

根据紧缩的货币政策和扩张的财政政策，企业会扩大生产，因而会增加土地的需求，所以增加土地供给300亩。 4、工资

根据劳动力供给曲线可知，当工资的提高使人们富足到一定程度以后，人们会更加珍视闲暇时间，因此，当工资达到一定高度而继续提高时，人们的劳动供给量不增反降，因为之一年到第二年更低工资在上涨，所以第二年工资很有可能就是曲线转折点，所以不改变工资。

五.本年经济指标完成情况及未达到的原因分析

1.本年度经济指标完成情况

经过一年的执政，我们 *** 只有CPI增长率基本达到，其余3点：GDP增长率、失业率、个人总收入增长率都远未达到。

2.未达到的原因

(1)GDP降低的原因

本年度 *** 购买为0，没有拉动GDP的增长; *** 的所得税降到了21%，但失业率增加了2.53%，个人收入降低，通货膨胀使得居民个人消费减少，GDP降低;第三年 *** 定的更低利率为6%，高利率使得各企业未扩大生产规模，因而 *** 提供的300亩土地未出租。 (2)失业率增长的原因

本年度劳动力的更低工资标准与上一年的9万元保持一致，各企业平均工资为9.875万元，工资较上一年相对较低。由于“价格刚性”导致失业率上涨。 (3)个人总收入减少的原因

本年度失业率相较于前一年增加了2.53%;第三年各企业平均工资为9.875万元，而第二年各企业平均工资为12万元，本年度工资水平下降较大。失业率上涨及工资水平下降导致个人收入降低。

六.本年度政策收获及对下届 *** 的政策建议

本届 *** 执政期间，仍存在很多不足，下面我们就此做出了以下分析与建议：

1.如何稳定CPI

本年度CPI指数平均价格涨幅实际达到1.87%，本届 *** 预测的CPI指数的宏观目标基本达到。建议下届 *** 通过适度调整 *** 支出、提高更低工资标准来稳定CPI指数。

2.如何提高GDP

本届 *** 采取宽松财政政策和货币政策。 *** 购买为零; *** 所得税下降但个人收入下降;通货膨胀使居民消费减少;各企业没有扩大生产规模，进而导致GDP下降。建议下届 *** 采取降低利率， *** 企业扩大生产规模的宽松货币政策和增加 *** 购买(如发行国债)降低增值税和所得税的宽松财政政策。

3.如何降低失业率

本年度更低工资水平仍为9万元，同时各企业又降低了工资，且因价格刚性导致本年失业率升高。建议下届 *** 提高更低工资标准以 *** 企业生产。增加GDP的同时，通过增加生产来提高对劳动力的需求，增加就业。

4.如何提高人均总收入

前一年的失业率的增长，各企业的平均工资的下降导致个人收入下降。建议下届 *** 提高更低工资标准，鼓励各企业多投入广告费、管理费等。

5.总结 *** 建议

降低利率至5%，增加 *** 购买，增值税保持不变，降低所得税至15%， *** 补贴率保持6%不变，提高更低工资至10万元。

三.微观经济分析(以第二年为例)

一. *** 宏观政策

二.家电市场需求

根据家电企业投入的劳动力和产量可得出家电厂商的产量曲线：

Y= -0.0085x^2+7.4235x-219.99

(1) 价格—需求曲线

影响家电需求曲线的因素：收入、消费者偏好、预期、相关商品价格、买家数量等，从需求曲线看出，该需求曲线向右下方倾斜，即需求与价格呈反方向变化，价格越高，需求量越少。

ed=−

∆QP

×=1.27 根据价格和需求求得家电需求的价格弧弹性为1.27，ed1故家电是富有弹性的，即需求量对于价格变动的反应是比较敏感的。而对于ed1的富有弹性的商品，降低价格会增加厂商的销售收入，所以家电厂商应该实行降价措施。

(2)广告费对家电总需求的影响

由图表可以看出，家电厂商广告费投入—需求是一条向右上方倾斜的曲线，呈正相关的关系，即投入广告费越多，家电总需求越大。

(3) *** 补贴对家电总需求的影响

*** 补贴—需求曲线是一条向右上方倾斜的曲线，表明 *** 补贴与家电总需求呈正相关，即 *** 补贴越多，家电总需求越大。二 、等产量曲线

在技术水平不变的情况下，要达到一定的家电产量，影响的因素有：劳动力的人数、加班工资的增长额、生产线规模的扩大

三.家电厂商成本

产品成本可分为固定成本和可变成本，固定成本为管理费、土地厂房租金、

利息，可变成本由工资、原料成本、增值税、广告费组成。企业为获得更大利润必须降低成本，固定成本是稳定不变的，所以要通过降低可变成本即工资、原料成本等使总成本得以降低。

(一) 劳动力

根据工资和劳动力总供给可得出以下曲线

由劳动力工资—供给曲线可以看出，这是一条向右上方倾斜的曲线，表明工资和劳动力总供给呈正相关，即工资越高，劳动力总供给越大。

然而提高工资企业的成本也会随之增长，所以要找到一个平衡点，使既能招到企业生产需要的工人，又能使企业不增加多余的变动成本。

这需要企业准确的得出生产相应的产量需要多少劳动力，从而报出相应的工资定价去竞标足够的劳动力。

从我们企业的相关数据可得到以下的劳动力—产量曲线

在技术水平保持不变的条件下，随着劳动力人数的增加，家电产量会在一定比例下增长，但是产量增长的幅度即边际产量会随着劳动力人数先增加后减少。 企业根据市场需求曲线大概得出需求量的变化，从而定下生产数量，根据生产数量得出所需劳动力。

然而劳动力的边际产量递减，增加劳动力到了一定程度后得到的边际产量所带来的收入已经远远比不上增加劳动力所增加的成本，所以在这样的情况下我们可以选择支付加班费或增加一条生产力来获得更大的产量。

(二) 家电变动成本(假设劳动力工资为12万，钢铁6500万/吨)

四.资金竞标分析

1. *** 利率及公司贷款上限：本年 *** 利率5%，去年利率为6%，下调了1%，本公司贷款上限81500万元。

2.公司计划资金需求量：17400万元(计划投入广告费600万元+工资1900万元+7000万元钢铁+利息1800+ *** 管理费2000+仓储费100+到期还款4000) 3.现有资金24200万元公司决策：拟定贷款10000万元，利率为5% 4.竞标结果：本公司以5%的利率获得了10000万元的贷款

5.决策失误分析：广告费给太高，过高估计了广告效应，同时产品定价太高，导致订单减少。

五.短期成本曲线及生产曲线分析

由短期总产量曲线可知，生产处于之一阶段，产量随着劳动力的增加而增加，建议增加劳动力的投入推动生产进入第二阶段。根据总成本曲线可知总成本随产量增加的幅度越来越大，由于边际报酬递减规律可知，边际产量进入递减阶段后，边际成本会越来越大，应该调整规模以减少成本。

六.市场结构

一、完全竞争(之一年)

1、完全竞争市场的条件

之一，市场上有大量的买者和卖者。

第二，市场上每个厂商提供的商品都是完全同质的。 第三，所有的资源具有完全的流动性。 第四，信息是完全的。

本公司作为市场的四大家电公司之一，在模拟的之一年处于完全竞争市场的状态下。在这种状态下，所有的家电公司的情况都是一样的，相互之间不存在任何竞争，不论是贷款、原材料、预付款，还是产品价格都是一样的。

2、背景

在之一年里，整个市场处于完全竞争的状态下。拿四家家电企业为例，由于市场在产品价格、广告费、工资等方面进行了同一的定价，所以四家家电公司之间不存在任何竞争，四家公司都只能获取平均利润1200万。

3、完全竞争厂商的需求曲线

二、不完全竞争(第二、三、四年)

1、形成背景

从第二年开始， *** 都在实现扩张型的财政政策和货币政策，从而在客观上降低的企业的生产成本。但由于整个市场处于不完全竞争的状态，所以行业与行业之间的竞争越发的激烈。以家电行业为例，家电公司在第二年起就处于垄断竞争市场的状态下。每个公司在此状态下，单独进行申请贷款、预定钢材、报价产品价格、定价广告费，于此获得相应的订单。同时，各个公司各自决定土地的新增与否、生产线的购售、工人人数及工资的制定，由这些因素共同决定公司的最终利润。

2、垄断竞争

垄断竞争市场是这样一个市场组织，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。在此状态的市场下，各个家电公司的产品是有差别的，公司之间的成本曲线和需求曲线是不同的，进而其利润也是不同的。

3、垄断竞争厂商的需求表及曲线

4、垄断竞争厂商的短期均衡

在短期中内，垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现MR= *** C的均衡条件。以家电公司为例，家电公司的变动成本(工资+原料成本)：

以本公司第三年为例(拉动力单价为10万，钢铁单价为6700万)：单线产量为12000台时，需要劳动力280人，劳动力工资为2800万，钢铁的采购费为8900万，共计11700万。

四.沙盘总结与反思

在这次沙盘试验中，我们小组的每一次决策都在一定程度上利用了成本曲线、产量曲线、生产曲线等西方经济学的相关经济学知识。这有效地提高了决策的合理性，让我们公司在经营四年后取得了收益3100万的成绩。但是，在这过程中也存在很多不合理的地方。我们公司在这四年里坚持小本经营的原则，却平

均每年向 *** 贷款一个亿，这一错误导致每年的贷款利息成本上升，进而导致净利润的下降。在产品定价上，第二年和第四年都是不合理的，这也是没有合理决策的后果。第四年由于在产能方面的错误决策，导致劳动力额外支付一千万，从而降低了第四年的净利润。

在这次试验中，小组成员之间的团队协作意识很强，每个人都有明确的职责，虽有小小的矛盾，但都一一化解了，并向着我们的目标勇往直前，相信在此次沙盘实验中收获的一切对我们以后的学习生活中会有很大的帮助。

最后我想总结一句：我不去想是否能够成功，既然选择了远方，便只顾风雨兼程!

作业求助【证券期货实验】

你所说的那是远期现货，并非期货。

证券期货并不是严谨的名称，对应证券的目前只有利率期货和股票期货，利率期货对应的是债券，股票期货对应的是股票，而目前这两种期货品种我国都没有。

我国目前开放的金融类期货只有股指期货，他对应的是股票指数，并非某一支股票

期货 套期保值实验 怎么写 急！！！

在期货市场上进行买入套期保值,买10手大豆期货.

然后按两种情况进行分析.

一个月后大豆期货价格上涨了,现货价格也上涨了,平仓10手大豆期货仓单,计算盈利部分,然后按现货市场价格买入大豆100吨,比起一个月前的3800元每吨大豆价格肯定贵了,要多付一部资金,然后用期货市场的盈利与现货市场的亏损对冲,计算出总盈亏.

一个月后大豆期货价格下跌了,现货大豆价格也下跌了.同理按上面的 *** 来计算期货和现货两个市场的总盈亏

期货和外汇的模拟交易实验心得

我对这次比赛的总结就是：

1、不要以为跌得太深而做多，也不要以为涨得太高而放空。有句话叫接下跌中的飞刀，就是这个意思，别用价格的高低作为研判趋势的起始。顺应趋势，大胆的追多或追空。这恰都是我的弱项。更有甚者，在错误的单子上继续加仓，妄图拉低成本。

2、做的单子太多，虽然抓住了趋势，但没有将利润更大化，来回折腾。一看某个单子赚了八百一千美金，是不是马上要反向了啊？心中马上有这样的疑问，这是对利润的恐惧。心理上还做不到心如止水。

3、对交易计划不能严格执行。本来做的交易计划看空镑日的，一个小幅回调，马上将本来做空点位极佳的空单全部平仓，结果镑日来个240点的下跌。

4、没有对自己能承担的风险进行评估，有时候会为了利润而下重仓，几次都是险些爆掉。

5、对所有的单子没有设过止损。这是做实盘的大忌。

6、一有时间就做单，哪一点行情都想抓，累死了。

以上是我这个新手的些浅见，至少刚入门的人看了会少走些弯路。

关于证券投资学期末结业论文

随着我国经济的飞速发展，我国居民的财富也与日俱增，证券投资基金是人们较为喜欢的一种投资方式。下面是我为大家整理的关于证券投资学结业论文，供大家参考。

证券投资学结业论文篇一：《试谈证券投资课程实践教学》

摘　要：证券投资课程是高校需要加大实训操作的课程之一，目前我国证券投资教学在实践教学上仍然存在一定局限性。 文章 针对目前高校证券投资教学的不足列出具体的解决 措施 希望可以让证券投资课程取得新的进展，为社会为国家做出新的贡献培养出更加优秀的证券投资人才。

关键词：证券投资课程　;实践教学;　模式探讨

高校证券投资课程教师在教学过程中应当注重学生的主体地位，完善实践课程的课堂教授环节及内容，让实践课程真正意义实现。在教学中除了教授理论知识教师需要相应增加实训操练内容以实训促进课堂的开展。

一、证券投资学实践教学的重要性

证券投资课程实践教学中学生应当明确未来学习的方向，在以后的学习和就业中才能应对自如。在大学生日益普及的今天学生的就业形势也变得更加严峻，高校一方面需要教授给学生专业知识同时又要教会学生如何在社会立足和更好的生存。对于证券投资学来说其专业度更高需要学生对知识又更加深刻的认知。高校在证券投资实践教学中不仅需要教授给学生基础的理论知识还需要将投资的新型观念以及 *** 教授给学生。要想让学生掌握证券投资的专业知识离不开教师的实践性教学，很多学生在学校内根本无法准确找到自己感兴趣的专业学科，所以对未来的 职业规划 毫无头绪。在证券投资课程的实践教学模式下学生可以逐渐找到自己对所学专业的定位，明确自己在所学专业中扮演的角色这样有助于学生对自身未来的目标设定。全面的教学模式可以让学生对证券投资课程相关知识更深刻的了解，在以后的就业过程中才能拥有更为丰富的专业水平能力。对证券投资而言实践更胜于理论知识，在对其进行投资分析的过程中离不开理论知识的专业性指导又需要丰富的专业实战 经验 为支撑。某种程度而言证券投资不仅仅是作为一个专业课程而存在，更带有一定的艺术色彩。高校在证券投资教学上应当积极响应我国证券行业的发展趋势和变化历程，在此基础上明确证券投资学的核心知识点和重点，注重教学中的实践环节努力做到将理论知识与实践相结合。

二、证券投资学实践性教学模式的现状及存在的问题

我国高校证券投资学实践教学存在很大的弊端且教学内容比较单一固定，在对证券投资所做的有关调查显示大多数的学生虽然经过一定的时间学习证券投资类知识，但是对所学专业知识的掌握并不能代表能够熟练运用有关知识。很多学生缺乏对证券投资学科交易技能的运用甚至对证券投资学中隐藏的风险评估无法客观对待，这让所学的证券投资知识无法很好地运用到实践操作中。现在很多证券投资教学在实践教学中习惯性将资产定价以及投资管理作为重心，教师过度重视技术层面的内容却没有做到对技术进行有效且理性的分析。目前高校内证券投资学实践教学的教师很多都是非专业性教师，这类教师在教学中往往采取灌输教学的模式。即使教师能够考虑到实践教学的方面但是所采用的 *** 却存在很大的局限性。教师在采用实践教学的 *** 时未能将相关交易软件充分利用进行模拟导致学生无法在实验过程中清晰的看出其中应当重视的要点。还有一部分教师在实践教学中对学生的模拟操练比较的死板教条，并未通过理性分析找出投资的 *** 窍门，所以总而言之没有能够真正做到实践教学。

三、高校证券投资实践教学的探索

1.设计层次分明,目标明确的实践教学情境。如今高校几乎已经能够实现对证券投资学进行实践教学，但是在实际教学中仍然有所欠缺，为了让教学的目标更加的明确让课堂教学可以得到更好的效果教师在实践教学中应当努力根据课程内容要点以及学生学习的具体内容来进行实施。为了方便学生理解教师可以营造出实践教学的情境氛围，设置的情境氛围应当具备相对应的学习要点。

在实践教学操作过程中教师可以适当开展证券投资有关的模拟活动，让学生能够做到踊跃参加，经过不断的训练将操作技巧全部掌握。为了达到预想的证券投资学实践教学的效果给学生营造实践教学氛围高校可以购买金融类相关软件，给学生创造出模拟的实验基地，让学生的学习热情得到放大。在这一过程中教师可以充分运用互联网作为媒介，通过在实训基地中的模拟化交易让学生能够对实验操作的得心应手。学生也可以充分运用起证券投资中的股票发行以模拟炒股的 *** 增加实训操练的机会。

2.将校内实验校外实训基地共同结合丰富实践教学。证券投资学实践教学不仅由高校课堂组成，还需要校外实训基地的辅助来帮助实现。高校也可以邀请校外的证券投资实践专家来校进行专题讲座，让学生自行发挥给学生自由选择实训单位的机会。高校内的实训课程一般会选择在学期内的固定学时完成，校内实训课程一般是教师进行专业的指导与教授，给学生模拟操作的机会。在模拟操作中通常包含有模拟分析的板块以及模拟进行交易的板块等等。在实训时为了增加学生学习乐趣检查学生学习的效果可以对实训比赛进行适当的考验，通过比赛的方式可以让学生和教师对证券投资学的学习内容一目了然。在学时内的实训课程应当在证券投资学课程中的百分之三十左右更佳，在最后的实验实训课程也需包含在其中。教师可以给学生适量的模拟资金让学生进行模拟投资，在模拟投资过程中可以反映出学生的模拟投资情况。让学生既能学到证券投资学知识又能有实训操作的机会。

校外的实训基地一般需要符合校内的实训课程内容，校外实训基地应当与高校签订相关协议，共同为学生的证券投资学贡献出自己的力量。高校可以将实习工作队伍进行完善成立专业的领导队伍，让学生可以在这一实习基地中更好的参与校外的实践活动。高校在实习基地中企业也可以让优秀的业务高手来为学生做专题讲座，挑选比较 热点 的证券问题作为讲座的讲解重点，让学生之一时间对证券投资学新的变化及时了解掌握。

3.建立 *** 指导平台,开展实时跟踪指导。高校在进行证券投资学实践教学时需要搜集足量的 *** 资源，根据我国证券投资交易的发展状况来进行具体的分析探讨。我国每天的证券交易时间是有限的并且证券投资学的课时设置也非常紧迫，导致在证券投资学实践教学中会反复对证券信息进行及时的更新和分析才能对实践做出相关的决策。高校为了给学生学习证券投资学实训课程提供便利会在班级中设立有专门的课程实训的讨论处。

在群体讨论过程中教师可以将互联网平台充分的运用起来，准确并且及时的掌握学生的学习现状，发现学生存在的问题才能之一时间加以解决。在这个平台中学生可以全身心投入去钻研探讨，将学生讨论的结果与教师指导的结果进行融合。所谓 *** 跟踪指导就是利用互联网实施教学辅导，保证实践教学的开展顺利进行。

四、结语

高校为了让证券投资学实践教学能够顺利进行应当给学生创造良好的学习情境氛围，找出相关的学习案例对其进行分析探讨。同时结合互联网媒介进一步完善证券交易的系统，让学生可以真切的感受到证券投资的实践性为以后的就业打下坚实的基础。

作者:刘洋 单位:西安翻译学院经济管理学院

参考文献：

[1]熊广勤.证券投资学课程实践性教学模式探析[J].武汉冶金管理干部学院学报.2010(04).

[2]于丽红;兰庆高.证券投资学课程研究性学习教学理论与实践[J].沈阳农业大学学报(社会科学版).2012(03).

证券投资学结业论文篇二：《证券投资理论与实务实践课程改革》

摘要：投资模拟主要采用实验室上机接收股市行情，给予每个学生一定的虚拟资金进行模拟股票买卖。交易对象仅限深沪A股，尚未涉及期货、外汇和投资基金。

关键词：证券投资;实践课程;改革

一、引言

随着我国证券市场的不断发展和规范，证券市场在社会经济运行中的地位日益突出，成为金融体系中的重要组成部分。证券市场的发展对应用型人才的需求不断增加，这就对高校证券投资教学模式提出了新的要求。金融学教学中证券投资理论与实务教学的广度与深度也要相应进行变革，在注重投资分析理论教学的基础上，将实践教学环节提升到了一个更为重要的地位。

二、证券投资理论与实务课程实践教学中存在的问题

对实践教学环节的科学设计是证券投资理论与实务实践教学成功与否的关键。尽管部分高校对证券投资理论与实务实践教学进行了探索，但迄今为止尚未形成统一的实践教学模式，因此各高校培养的 毕业 生的证券投资分析能力也参差不齐。 总结 现阶段实践教学改革的过程，证券投资学实践教学目前还存在以下几方面问题。

1.证券投资理论与实务重理论，轻实践。传统证券投资理论与实务课程教学主要对证券投资理论部分进行讲解，力图让学生从理论角度掌握证券交易原理、证券市场运行规则、内在机制，而且其授课教师多由缺乏实践经验的非科班教师担任，他们的教学习惯多以板书或者辅之以简单的多媒体教学，其指导的学生在理论方面或有突出特点，但是在实践操作经验方面比较欠缺。因此，大多高校证券投资学实践教学并没有真正摆脱单向灌输理论的传统教学模式。

2.实验室设备简陋、陈旧，使用效率低。目前很多高校到现在还没有专门的金融实验室，或者实验室的设备配置尚不齐全，给实验教学的顺利开展带来障碍。目前，金融实验仅有股票投资模拟，而期货、外汇、 保险 实务、金融工程等课程尚未开设实践教学环节，造成资源浪费。

3.模拟交易软件配备不全。很多高校在学校设立专门金融实验室之前，由于教学经费不足，致使在实践教学中只能使用同花顺天空版、大智慧等免费的行情分析系统，模拟交易操作处于半手工状态，需要任课教师和学生主观判定交易是否成功。

4.金融数据库尚未建立。模拟教学的顺利进行还有赖于及时完备的信息平台。信息来源应有互联网和离线金融数据库构成。行情软件信息库是学生进行技术分析的必备条件，而离线金融数据库是学生进行基本分析的需要，有助于学生从全局把握投资对象。

5.实验内容单一，实验方案不完备。目前，投资模拟主要采用实验室上机接收股市行情，给予每个学生一定的虚拟资金进行模拟股票买卖。交易对象仅限深沪A股，尚未涉及期货、外汇和投资基金。

三、实践 教学 *** 构建

1.教学内容模块化设计。《证券投资理论与实务》课程是一个完整的体系，进行模块化设计的教学内容应包括以下部分：

(1)证券投资基础知识。包括证券投资工具、证券市场、资本资产定价理论等内容的投资组合理论、套利定价理论、因素分析法等。

(2)证券投资的基本分析。具体包括宏观经济分析、中观产业周期分析和微观公司分析。

(3)证券投资的技术分析。包括K线理论、道氏理论、波浪理论、切线理论，证券投资技术分析 *** 。

(4)投资组合管理。在明确了教学内容之后，根据每部分的教学要求来组织和设计开放式研究性教学环节。我们认为主要的实践环节应包括：运用投资基本理论进行投资组合分析、基本证券商品交易、证券投资的基本分析和技术分析、投资组合修正与评价等内容。

2.模拟化教学。与模块化教学内容相适应，首先扩展实验对象的范围，将股票、封闭式基金、期货和外汇作为模拟交易对象，使学生充分体验基础金融工具和衍生金融工具的差异。此外，根据上述各部分的教学要求来设计可行的实践性教学环节。

(1)证券模拟交易实验设计。证券交易模拟操作程序设计：①要求学生从开户(股东账户与资金账户)、委托、成交到清算交割都自行操作一遍，使学生掌握证券交易的操作流程。②在沪深两市选择3~5只股票进行模拟交易。同时要求学生填写交易日志，以备投资盈亏分析和撰写实验 报告 使用。在实验初期，教师引导学生掌握大盘信息和软件使用 *** ，使学生对证券市场有初步了解。③选择大连商品交易所、上海期货交易所和郑州商品交易所的期货品种进行模拟多头及空头交易。④在英镑、美元、欧元、日元等常用8种交易货币中，选择两组货币来模拟外汇实盘及外汇保证金交易。

(2)基本面分析。在学生熟悉交易环境后，要求学生根据所学理论知识先进行基本分析的实践训练。以学生重点关注的2只股票为分析对象，从宏观经济状况、行业背景及发展趋势、发行公司本身的财务状况3方面分析企业投资价值，同时作为选股依据之一。

(3)技术分析的实验设计。在技术分析环节，要求学生结合各种技术分析图标和指标，根据自己对市场行情的研判，选择拟投资的证券品种，做出买卖决策。这部分包括必选实验和选作实验。必选实验包括最基本的K线组合、均线分析、形态理论和包括MACD、KDJ和威廉指标在内的8个技术分析指标应用。选作实验则是对必选实验之外的其他技术分析工具和指标的应用。此外，在期货模拟交易和外汇模拟交易过程中，也要运用基本分析和技术分析 *** 指导投资决策。

(4)投资组合管理和业绩评价实验设计。首先，引导学生根据市场数据和信息来理解不同投资工具的风险收益特性，测算自己所关注股票的风险水平。然后，要求学生根据投资工具的风险收益特性及其市场表现来构建自己的投资组合。要求学生注意搜集和整理市场上的各种信息，每日要对自己的投资组合进行分析与评价，并适时对投资组合进行修正。

(5)实验考核。实验结束时，要求学生撰写股票投资模拟实验报告、期货模拟交易实验报告和外汇模拟交易实验报告。报告中应涵盖对实验过程中重点关注并实际操作的投资品种作全面投资价值分析，包括基本面分析、技术分析和投资组合分析。

3.案例教学。

(1)证券投资理论与实务案例教学介绍。证券投资理论与实务是一门广泛吸收多学科知识、理论体系复杂且具有较强实践性和应用性的课程，所以利用案例教学可以帮助学生更好地掌握证券投资的基础知识和基本原理，学会运用基本分析法和技术分析法进行证券投资分析。学生通过案例教学获得的知识是自己理解了的知识，是有着真实背景的知识，而不再像课堂讲授法下获取的抽象的、过度概括化的生硬知识，它能立即被用到实践中去解决处理类似的证券投资问题，将是理论教学的重要补充。

(2)认真挑选有代表性的动态案例。证券投资理论与实务基础知识部分主要是对证券市场和证券市场投资工具的认识，在系统讲解基本知识之后，可以通过上海和深圳等国内市场的上市证券种类进行概览，总结和比较中外证券市场投资工具的差别，对国内市场各类证券的市场特点和表现进行直观对比。而课后可以要求学生观察并对比市场上的证券品种，结合教材中的要点在当前市场背景下具体分析相关品种的区别和联系，从而对各种证券的特点有更加直观的认识。

(3)证券投资理论与实务案例教学的实施。从证券市场中精心选择证券投资案例，案例要求符合教学目的和教学计划，认真设计课堂活动 实施方案 。①案例教学与理论学习进度相结合。根据教学大纲，针对不同的教学内容，按照证券投资学课程的理论学习顺序和学习目的编写案例，便于根据学习进度有针对性地开展案例训练;尽量选用比较新的案例进行教学，特别是基本分析这个知识维度的教学最适宜采用课堂讨论法和课外调研法。②案例教学与理论知识的学习目的相一致。

首先，在案例之前应比较系统而简明地讲解所需理论知识，要求学生仔细阅读案例，并用理论知识进行解释;在案例之后应提出问题，使学习者明确本案例的学习目的;引导学生的思路，培养学生的分析问题的能力。③案例材料部分主要包括如下内容：理论知识点的讲解，主要简明而系统地讲解分析本案例需要预先掌握的背景知识和技能;案例基本材料;分析问题及引导材料;应达到的预期效果。总之，要设计良好的证券投资学实践教学模式，一方面，要营造虚拟场景，开展讨论与案例分析，让同学参与设想和策划，借助现代 *** 平台把握金融模拟交易系统，提升其实践实战能力;另一方面，创造各种条件，让学生真实地参与证券投资实践活动，了解证券投资业的业务流程和实际工作运作的特点，现实地解决实际中面临的投资问题。

证券投资学结业论文篇三：《浅谈我国证券投资基金风险控制问题》

伴随我国经济的发展，经济全球化趋势的进一步加强，市场发展的环境更加复杂，在一定程度上加大了证券投资基金的风险性。对证券投资基金来说，提高风险的识别能力，加强风险防控，不仅能够提高投资量，促进证券投资金融行业的发展，还能够提高投资的经济效益，在一定程度上构建良好的市场秩序，提高市场运行的效率。因此，对证券投资基金的风险加以研究，并提出风险控制的 *** ，是十分有意义的。

一、证券投资基金的风险

(一)宏观环境风险

宏观风险又可以认为是市场环境变化波动而引起证券投资基金收益的不确定性增加，其中，宏观因素的变化是引起投资市场环境改变的重要因素，尤其是国家政策的变化。通常来说，宏观环境风险反映在以下几个方面。首先，根据国家对证券金融投资管理中的规定，参与证券投资基金的对象必须是符合国家法律规定而发行的股票和国债，并且形成的投资组合也要符合国家规定的比例标准。这样，一旦遇到市场波动加大时，减持国债与股票的比例就过小，从而导致基金的抗风险水平也会下降。其次，由于各种因素的制约，导致目前来说我国金融证券市场与西方相比，整体较为封闭，使得投资人手头持有的证券与基金的种类较少且只能够在本国市场投资，一旦市场波动较大，就加大了基金投资的风险。再次，就目前来说，我国目前尚未形成较为完善的风险防控机制，在证券投资基金风险方面应用的金融工具不多，从而对市场风险的对抗能力就不高。

(二)微观运作风险

与证券投资基金宏观风险相对应的就是微观运作风险。微观运作的风险主要来源于两个方面。一方面，在开展基金运行与管理的工作中，由于参与的投资人数较多，往往会将基金资产的运作委托给专门的法人治理机构，但是这些专门的管理机构对基金的管理手段往往是将基金统一起来，这就缺乏一定的独立性，极易形成不规范的投资结构。而不规范的投资结构会加大投资者在进行投资决策时的错误，加大投资人的证券基金投资的风险。另一方面，由于我国金融市场发展尚不成熟，证券基金投资的信息不对等，基金信息批露工作不到位，信息的传递速度较慢，并且质量与实效性较差，影响了投资人对证券投资基金信息的接收效果，进而影响了投资人在基金运作过程中的判断与决策，加大了基金投资的风险与财产损失的可能性。

(三)管理人风险

证券投资基金中的管理人风险简单的说就是由于管理人的管理水平与职业道德素养较低，基金投资策略不适合等因素加大了基金运转的风险。由于我国历史因素的影响，使得我国金融证券市场的发展起步较晚，市场机制尚未完善，市场中的基金管理人员有很多都只具备一定的从业经验，缺乏专业的投资培训，极大的影响了管理人员的素质，无法用专业的投资知识对基金进行高效的管理，在一定程度上增加了基金投资的风险性。

二、证券投资基金风险控制的基本原则

(一)风险预防

所谓风险与收益并存，在金融市场上最显著的特征就是具有风险性，对证券投资基金来说，风险是无法避免的，只能够通过各项有效的措施来控制。所以，要开展相关的风险预防工作，既要考虑到投资的内部环境，还要考虑到外部环境的工作模式，健全相关的法律制度，完善监督机制，进而做好风险控制。

(二)风险分散

风险分散是规避风险的重要的基本原则之一，按照不同的划分标准来分散风险，来降低投资的财产损失程度。基金管理公司基础的管理工作之一就是通过开展多样化的投资业务来分散分散，其中投资业务的风险分散主要体现在投资决策上，通过选择合理的投资组合与利益之间的协调，达到风险分散的目的。

(三)风险转移

所谓的风险转移是指投资者要承担的证券投资基金潜在的风险，通过合法且合理的交易将风险转移出去。风险转移，是在基金管理与运行的过程中，投资人有意识且意愿实施的。就当前市场来说，期货交易、期权交易等金融产品的交易是基金风险转移的市场。

三、证券投资基金风险控制的对策

(一)完善投资组合

对证券投资基金风险有效的控制手段之一就是完善投资组合，选择合理的投资工具，调整资产投资比例，这样有利于保障投资收益的获得。就当前来说，我国有三类主要的投资工具，分别是股票、债券与期货。对基金管理者来说，他可以根据投资需要与期望收益两方面因素来选择恰当的投资收益，并协调投资工具之间的合理比重。其中，一般情况下，为了获得较为平稳的收益，可以以债券作为首要选择，并且债券的投资比例应该占有投资量的百分之25到百分之五十，不过，基金管理者还是要根据市场的变化来合理的调整债券的比例，以此来协调投资收益。从投资策略的角度来看，投资多选用上市公司的股票，不仅能够降低风险，还能够确保收益的取得。总的来说，基金管理人需要加强对证券投资基金风险的识别能力，在确定合理的投资组合中充分的考虑到投资的安全、收益与套现等方面的内容，从而控制投资的风险。

(二)加强利益协调

基金监管在证券投资基金风险防范的工作中充当着重要的作用，同时也承担着一定的责任，采用高效的监管方式与手段来对基金运作的过程进行全面的控制与监管，完善利益协调的工作，有利于确保基金的稳定运行。对证券投资基金的监管来说，要转变监管的理念，重视利益协调的重要性，以投资者的收益作为工作的原则与目标，一旦出现证券投资投资基金信息不对等而引起投资人权益受损的情形时，要加强对证券投资基金机构的监督，善于利用法律工具来维护基金投资人的合法权益。另外，针对证券投资基金机构将所有投资人的基金进行集中管理，这会极大的影响到证券市场的稳定性，加大投资人的收益风险，所以，要完善基金监管体系，重视利益的协调，保护投资者的利益。

(三)加强法制管理

加强对证券投资基金的法制建设与管理是实现风险控制的有效手段。加强对证券投资基金的法制管理，应该要完善相关的法律法规建设，对证券基金的运行进行合理的约束，为相关的管理者的工作提供法律依据，同时也为投资人的权益提供全面的法律保障，进而降低证券投资基金的风险。加强法制管理首先可以借鉴国内外在基金风险投资风险方面建设的法律成果与经验，然后从中国金融市场的实情出发，建立起一套具有中国特色的基金法律体系。其次，建立与完善基金的评估考核制度，监督相关的基金披露制度，提高信息的对等程度，基金考核要以风险与回报两方面的内容作为标准，进一步提高风险评估的准确性。再次，要合理的优化与完善基金治理机制，协调利益关系，对内部成本进行合理的控制，确保投资人的权益。

四、结束语

随着经济的发展，推动了金融市场发展的同时也带动了证券投资基金的发展。其中，对证券投资基金风险的预防和控制，要首先掌握相关的理论知识，理解风险控制的基本原则和识别各类的风险，并在此基础上通过各项有效的措施，例如完善法制建设与投资组合等等，来达到风险控制的目的，从而实现投资者投资收益的稳定性。

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