注册证券期货公司（期货公司怎么注册）

怎么成立证券公司

怎么成立证券公司

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司，那么怎么成立证券公司呢，一起来看看!

证券公司的设立

1、证券公司的设立条件

①符合法律法规的章程

②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于 2 亿

③符合《证券法》规定的注册资本

④董监高具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

⑤完善的风险管理和内部控制制度

⑥合格的经营场所和设施

2、注册资本要求：证券公司注册资本必须是实缴资本

①证券经纪、证券投资咨询、财务顾问业务 1 项或数项的，注册资本更低限额为 5 千万

②证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，任何 1 项，更低限额 1 亿

③证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，任何 2 项以上，更低限额 5 亿

3、设立以及重要事项变更审批要求

(1)行政审批程序

① *** 受理设立申请后 6 个月内，作出批准与否的决定

②领取营业执照之日起 15 日内，向 *** 申请经营证券业务许可证

(2)重要事项变更须经证监局审批

①证券公司设立、收购、撤销分支机构

②变更业务范围(保荐由 *** 审批)

③变更注册资本(上市证券公司 *** 审批;非上市证券公司增加注册资本、不增加 5%股东且实际控制人、控股股东、之一大股东无变化的不审批)

④变更 5%以上股份的股东、实际控制人(上市证券公司 *** 审批)

⑤变更章程

⑥合并、分立、变更公司形式

⑦停业、解散、破产

证券公司分支机构的设立(掌握)

(一)证券公司子公司的`设立

1、子公司是指由 1 家证券公司控股，经营 *** 批准的单项或多项证券业务的证券公司

2、证券公司设立子公司的形式：

①全资子公司

②与符合证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

3、设立子公司的条件：

①最近 1 年风控指标持续符合规定，最近 1 年净资本不低于 12 亿

②设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理的，最近 1 年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

③健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

4、对证券公司设立子公司的监管要求：

①禁止同业竞争：证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间，不得经营存在利益冲突或竞争关系的同类业务

②子公司股东的股权与公司表决权、董事推荐权相适应。

子公司股东应当按照出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或其他安排约定不按出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权

③禁止相互持股

子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股份，或者以其他方式向控股股东、其他子公司投资

④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东、子公司客户的合法权益

⑤要求建立风险隔离制度

证券公司与其子公司、子公司之间建立隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突

⑥证券公司及其子公司除单独向 *** 报送年度报告、监管报表外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据基础上向 *** 报送前述资料

⑦证券公司及其子公司单独计算、合并数据计算的净资本等风控指标，必须符合规定

(二)证券公司分公司的设立

1、证券公司分公司是指证券公司设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构

2、分公司设立条件：最近 2 年无重大违法违规行为，其他略

3、分公司经营业务范围：

①管理证券公司一定区域内的证券营业部

②经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

③作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

④作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

4、证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务;分公司经授权经营证券自营业务或证券资产管理业务的，不得经营其他业务;证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务;证券公司授权分公司经营证券自营业务或证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或再授权其他分公司经营该业务

(三)证券营业部的设立

1、证券公司设立营业部应符合的审慎性要求：

①客户交易结算资金第三方存管

②“了解自己的客户”、“适当 *** ”为核心的客户管理和服务体系

③最近 2 年风控指标持续符合标准

④最近 3 年未因重大违法违规行为受到处罚

⑤略

2、证券公司在住所地申请设立证券营业部：

①上 1 年度证券营业部平均 *** 买卖证券业务净收入不低于公司住所地的辖区内证券公司的平均水平，且最近 1 次证券公司分类评价类别在 C 类或以上

②或者最近 3 年分类评价类别均在 B 类或以上，且有 1 年为 A 类

3、证券公司申请在全国设立营业部，还须符合下列条件之一：

①上 1 年度公司 *** 买卖证券业务净收入位于行业前 20 名，且证券营业部平均 *** 买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近 1 次证券公司分类评价类别在 B 类或以上

②上 1 年度公司证券营业部平均 *** 买卖证券业务净收入位于行业前 20 名，最近 1 次证券公司分类评价类别在 B 类或以上

③上 1 年度证券营业部平均 *** 买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平，最近 3 年分类评价类别在 B 类或以上，且有 1 年为 A类

公司。

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需要什么样的条件才能开一家期货公司？

根据国务院有关规定，我国对期货经纪公司实行许可证制度，凡从事期货 *** 的机构必须经中国 *** 严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

1、注册资本更低额为人民币3000万元；

2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

3、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；

5、有合格的经营场所和业务设施；

6、有健全的风险管理和内部控制制度；

7、国务院期货监管机构规定的其他条件。

扩展资料：

准入门槛

资管业务

并不是所有期货公司都能拿到资产管理业务资格，这是有门槛的。

期货公司资管业务的准入门槛有三项硬指标：期货公司净资本5亿元以上；分类监管评级BB以上；期货公司至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格。

这个门槛较之前的方案有所降低，原来规定必须是分类评级在A类以上的期货公司才有资格。

根据2011年期货公司分类结果，A类以上期货公司共20家，其中，目前级别更高的AA类期货公司均为三家传统型期货公司：中国国际、浙江永安和中粮；符合BB类以上的期货公司则达49家，BB类和BBB类期货公司中，不乏招商、光大、国信、东证等券商系期货公司。

由很多新进崛起的券商系期货公司进入期货业较晚，分类评级尚未达到A类标准。降低分类评级门槛，主要是为‘照顾’券商系期货公司。

但券商系期货公司有后劲、成长势头更好，加上有母公司众多证券营业部的支持，客户资源更具优势。

符合“净资本5亿，分类评级BB”以上的期货公司至少有16家。除三家AA类期货公司，传统期货公司中的南华、弘业、新湖，券商系期货公司中的国泰君安、申银万国、银河、海通、东证、浙商、鲁证、广发、华泰长城，以及即将把注册资本金提升至15亿元的中证期货，都符合这两项指标。

“至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格”的指标，恰好也是期货公司申请从事期货投资咨询业务的硬性要求，截至目前，已有46家期货公司前后三批获得该创新业务资格。

参考资料来源：百度百科-期货公司

如果想开一个证券公司，应该怎么做？

证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。

证券公司设立条件如下：

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；

3、有符合本法规定的注册资本；

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

5、有完善的风险管理与内部控制制度；

6、有合格的经营场所和业务设施；

7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券公司注册资本如下：

1、经营下列业务的证券公司的注册资本更低限额为五千万元：

①、证券经纪；

②、证券投资咨询；

③、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本更低限额为一亿元：

①、证券承销与保荐；

②、证券自营；

③、证券资产管理；

④、其他证券业务；

3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本更低限额为五亿元：

①、证券承销与保荐；

②、证券自营；

③、证券资产管理；

④、其他证券业务；

4、证券登记结算机构的注册资本的更低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）

5、证券交易服务机构的更低注册资本的更低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。

应答时间：2021-11-11，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

证券公司注册资本要求

证券公司注册资本要求：1.经营下列业务的证券公司的注册资本更低限额为五千万元： (1)证券经纪; (2)证券投资咨询; (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本更低限额为一亿元：(1)证券承销与保荐;(2)证券自营;(3)证券资产管理; (4)其他证券业务; 3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本更低限额为五亿元：(1)证券承销与保荐;(2)证券自营;(3)证券资产管理;(4)其他证券业务; 4.证券登记结算机构的注册资本的更低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》)5.证券交易服务机构的更低注册资本的更低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。

法律依据:

《公司法》第二十六条 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本更低限额另有规定的，从其规定。

《公司法》第二十九条 股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的 *** 人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

注册一家证券公司需要什么条件

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。

3、有符合本法规定的注册资本。

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

5、有完善的风险管理与内部控制制度。

6、有合格的经营场所和业务设施。

扩展资料

业务规则

1、《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。

2、《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

3、《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

参考资料来源：百度百科——证券公司

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