证券期货监管会议视频（期货 会议）

证券期货市场诚信监督管理办法

近日， *** 发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》，自2018年7月1日起施行。

《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）是在现行《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）基础上修订完善形成的。《暂行办法》于2012年9月正式实施，2014年进一步修订完善，是 *** 制定的首部资本市场诚信规章，被誉为填补了“法治和诚信结合”的空白，并在全国首届诚信论坛上，被评选为“全国诚信建设制度创新十佳事例”。

《暂行办法》实施五年多以来，以统一、全面的证券期货市场诚信档案数据库为支撑，内部实现诚信信息整合，外部开启信息共享合作，通过丰富诚信约束和激励手段，激励守信、惩戒失信，构建了立体式的资本市场诚信监管制度，实现了执法效能的大幅跃升，推动资本市场诚信建设取得积极成效。

近年来，多层次资本市场建设不断深入，市场层次日益完善，市场主体进一步增多，市场产品进一步丰富，对资本市场诚信监管提出了许多新的需求；落实依法全面从严监管要求也需要进一步充实和完善诚信监管机制，发挥诚信监管的“补强”作用。特别是资本市场的诚信水平总体还不够高，一些方面表现出的失信问题还比较突出，而《暂行办法》还存在一些空缺和不足，难以适应新的形势需要。

为此， *** 从资本市场作为信息市场、信用市场的特点出发，将国家相关要求与资本市场实际相结合，对《暂行办法》进行了修订，并于2017年12月1日向社会公开征求意见。截至12月31日公开征求意见结束， *** 共收到66条反馈意见。经综合考虑，采纳了其中针对《办法》具体规范内容的合理意见。对于不属于这一规章调整范围或属于具体落实层面的意见建议， *** 将认真研究，在今后的监管工作以及其他相关规章、规范性文件的制订过程中加以重视。

修订后的《办法》共六章50条，包括总则，诚信信息的采集和管理，诚信信息的公开与查询，诚信约束、激励与引导，监督与管理，附则等内容。本次修订重点体现在七个方面：

一是扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围，实现资本市场诚信监管“全覆盖”。将证券期货市场投资者、新三板挂牌公司、区域性股权市场运营机构及相关企业、证券期货传播媒介机构等重要市场主体纳入诚信档案主体范围；将融资融券、证券质押、回购等信用交易活动中的违约失信信息，债券发行人、担保人的违约失信信息，拒不执行生效行政处罚、监管措施、拒不配合监管检查或者调查、以不正当手段干扰监管执法、拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议等市场主体严重失信信息纳入诚信档案范围。

二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或者调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。

三是建立市场准入环节的诚信承诺制度，严把市场准入关。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺，承诺申请材料真实、准确、完整，并将诚实合法地参与证券期货市场活动。

四是建立主要市场主体诚信积分管理制度，对主要市场主体实施诚信分类监管。

五是建立行政许可“绿色通道”制度，激励守信，对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。

六是建立健全市场主体之间的诚信状况查询制度，强化市场交易活动中的自我诚信约束。要求在办理账户开立业务、开展信用类业务环节、主要市场机构聘任高管人员及从业人员、证券公司、证券服务机构受托从事证券服务等市场活动中，必须查询相关主体的诚信档案，并按规定实施相应的诚信激励约束，把好市场准入关，将有严重违法失信行为的“害群之马”挡在资本市场门外，净化市场诚信环境。

七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案，作为采取监管执法措施的重要考量因素。

中国证券监督管理委员会令

第【139】号

《证券期货市场诚信监督管理办法》已经2017年11月2日中国证券监督管理委员会2017年第7次主席办公会议审议通过，现予公布，自2018年7月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余

2018年3月28日

《证券期货市场诚信监督管理办法》详见中国 *** 官方网站。

政监会周小舟

周小舟简历

2002年毕业于南京航空航天大学经济与管理学院，2004年毕业于清华大学五道口金融学院，目前为西南财经大学博士研究生创新培养项目（北京）博士生。先后在上海期货交易所、上海证监局、中国 *** 机构监管部、期货监管部工作。现任中国 *** 期货监管一部综合处处长。曾多次参与或承担了中央金融工作会议、全国证券期货监管工作会议、全国期货监管工作座谈会、股权分置改革、证券公司综合治理等专项任务以及原油期货市场、碳排放权交易、股指期货上市领导小组办公室工作。曾发表金融管理和衍生品专业文章二十余篇。个人或所在集体先后获得 *** 五一劳动奖章、先进基层党组织、中央国家机关青年文明号。2013年当选为共青团 *** 代表。

证券期货市场诚信监督管理办法(2020修正)

之一章　总则之一条　为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第三条　记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。第四条　公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。第五条　中国 *** 鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。第六条　中国 *** 可以和国务院其他部门、地方人民 *** 、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。第二章　诚信信息的采集和管理第七条　下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：

（一）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；

（二）证券期货市场投资者、交易者；

（三）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份 *** 系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌 *** 证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；

（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；

（五）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；

（六）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；

（七）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；

（八）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；

（九）为发行人、上市公司、全国中小企业股份 *** 系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；

（十）证券期货传播媒介机构、人员；

（十一）以不正当手段干扰中国 *** 及其派出机构监管执法工作的人员；

（十二）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。第八条　本办法所称诚信信息包括：

（一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；

（二）中国 *** 、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；

（三）中国 *** 及其派出机构作出的行政许可决定；

（四）发行人、上市公司、全国中小企业股份 *** 系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；

（五）中国 *** 及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；

（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；

（七）因涉嫌证券期货违法被中国 *** 及其派出机构调查及采取强制措施；

（八）违反《证券法》之一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；

（九）到期拒不执行中国 *** 及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国 *** 及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；

（十）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；

（十一）因涉嫌证券期货犯罪被中国 *** 及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；

（十二）以不正当手段干扰中国 *** 及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；

（十三）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；

（十四）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；

（十五）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；

（十六）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方 *** 行政处罚或者采取清理整顿措施；

（十七）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；

（十八）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；

（十九）违背诚实信用原则的其他行为信息。

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新三板扩容是什么？

中国 *** 主席 *** 在2011年全国证券期货监管工作会议上曾表示，今年的重点工作之一就是抓紧启动中关村试点范围扩大工作，加快建设统一监管的全国性场外市场。将“新三板”的扩容列入2011年的工作计划，“新三板”的扩容将表现在以下几个方面：

（一）园区扩容 继续依托于国家级高新技术园区，将“新三板”的范围由中关村园区逐步扩展至全国所有的高新技术园区，在扩容过程中控制节奏，实现分期分批稳步推进

（二）企业扩容 突破高新技术园区的限制，以企业的质量为标准，只要企业符合一定的标准，就可以到“新三板”挂牌，这样就将“新三板”的范围扩容至全国各地的高新技术企业乃至所有优质非上市企业。

（三）交易制度的调整 在交易制度上，将同步引入做市商制度，而首批试点做市商则将优先考虑已有代办系统主办资格且至少推荐一家公司挂牌的证券公司。 所谓做市商是指以自有资金为基础，不断向公众投资者连续发布某个证券的买入或卖出价，并随时准备以该价格向公众投资者买入或卖出某证券的特许经营商。做市商通过不断买卖来保证市场的流动性，并赚取买卖差价盈利。做市商制度最早由美国的纳斯达克市场1971年创立，经过近40年的发展，已成为全球创业板市场的主流交易制度；

（四）投资主体 在投资者资质上，符合“新三板”市场投资者适当性管理有关要求的个人投资者，可进入“新三板”市场参与报价 *** 交易，交易最小单位也有望由此前的3万股拆分为1000股，准入门槛可能借鉴创业板、股指期货合格投资者的标准，考虑参照“2年股龄，50万资金”拟定；

（五）监管机制的调整 扩容后的“新三板”监管权统一收归 *** ，其相关规则制度都要在 *** 层面，由 *** 统一制定和发布实施；

（六）备案制度的调整 “新三板”目前以备案制为核心，未来“新三板”发行拟采取“注册制”，由地方 *** 对拟挂牌企业进行资格审查，由主板券商进行尽职调查和推荐，中国证券业协会实施自律性管理，经由 *** 有关部门备案后即可发行；

（七）转板制度 即符合条件的”新三板”公司转到创业板会有绿色通道，转板的企业只是将存量股票转至主板或创业板上市，而非增量发行，因此没有必要经过发审会发审环节，只是直接通过交易所上市。未来绿色通道确立后，将会大大加快新三板公司登陆主板或创业板步伐。

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