期货营业部的申请(期货公司申请)

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期货经纪公司管理办法

之一章　总则之一条　为了规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事期货经纪活动，适用本办法。第三条　本办法所称的期货经纪，指接受客户委托，按照客户的指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费，交易结果由客户承担的经营活动。第四条　经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。

其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货纪公司进行监管。第二章　设立、变更与终止之一节　设立第六条　设立期货经纪公司，应当经中国 *** 批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。

期货经纪公司的名称，应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者个人不得使用期货经纪或者近似的名称。第七条　期货经纪公司可以从事期货经纪以及中国 *** 批准的其他业务。

期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外，不得为他人提供担保。第八条　设立期货经纪公司，应当具备下列条件：

（一）注册资本的更低限额为人民币3000万元，其中，货币资金出资不得低于1800万元；

（二）有规范的公司章程；

（三）有具备任职资格的高级管理人员；

（四）有15名以上具备从业资格的其他从业人员；

（五）有健全的组织机构和管理制度；

（六）有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

（七）有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施；

（八）法律、法规和中国 *** 规定的其他条件。第九条　期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规、规章和有关政策的规定。第十条　申请设立期货经纪公司，应当先向中国 *** 提交下列材料：

（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、住所、营业场所、注册资本等；

（二）可行性报告；

（三）中国 *** 规定的其他材料。第十一条　设立期货经纪公司的申请经初步审查合格后，申请人应当依照公司法和本办法的规定进行期货经纪公司的筹建。具备本办法第八条规定的设立条件的，向中国 *** 提交下列材料：

（一）章程草案；

（二）股东名册及出资方式和出资额；

（三）经有相应资格的会计师事务所审计的股东最近两年财务会计报告；

（四）法定验资机构出具的验资证明；

（五）期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；

（六）拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；

（七）拟聘用的其他从业人员名册及其从业资格证明；

（八）经营场地所有权或者使用权证明；

（九）与期货经纪业务有关的设施的情况说明；

（十）国家工商行政管理局的名称预先核准书；

（十一）中国 *** 规定的其他材料。第十二条　期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部。设立营业部，必须经中国 *** 批准。

期货经纪公司营业部不具有法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。

期货经纪公司营业部名称必须标明“××期货经纪公司××营业部”的字样。第十三条　期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法记录；

（二）申请人已批设的营业部经营状况良好；

（三）有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；

（四）期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；

（五）营业部有符合要求的经营场所和设施；

（六）中国 *** 规定的其他条件。

期货经纪公司管理办法(2002)

之一章　总则之一条　为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对期货经纪公司进行监督管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。第四条　期货经纪公司应当加入中国期货业协会。

中国期货业协会依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司进行自律性管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：

（一）有具备任职资格的高级管理人员；

（二）有符合现代企业制度的法人治理结构；

（三）中国 *** 规定的其他条件。第六条　期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：

（一）期货经纪业务；

（二）期货咨询、培训业务；

（三）经中国 *** 批准的其他业务。第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国 *** 许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；

（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

（五）中国 *** 根据审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国 *** 另行规定。第八条　期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。第九条　期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国 *** 派出机构初审，报中国 *** 审批。

期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。第十条　期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国 *** 核准。第十一条　期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国 *** 派出机构备案：

（一）修改章程；

（二）变更10%以下股权；

（三）中国 *** 规定的其他变更事项。

对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国 *** 派出机构有权要求期货经纪公司纠正。第十二条　期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。

中国 *** 派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。第三章　期货经纪业务的基本规则第十三条　期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者合法权益。第十四条　期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者得到公平对待。第十五条　期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险，并在营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所交易规则、经纪业务规则及其细则供投资者查阅。第十六条　除中国 *** 另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。第十七条　期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。

《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国 *** 统一制定。

期货开户流程是什么？

黄金期货的步骤一般有三种：开设账户、下达指令和执行与结果通知。

1、开设账户

投资者一般要向黄金期货交易所的会员经纪商开立账户，签署风险《揭示声明书》、《交易账户协议书》等，授权经纪人代为买卖合约并缴付保证金。经纪人获授权后就可以根据合约条款按照客户指令进行期货买卖。

2、下达指令

指令包括品种、数量、日期、以及客户意愿价格。关键性指令有：

（1）市价指令。指按当时交易所的价格进行交易

（2）限价指令。这是一种有条件指令，只有市场价格达到指令价格时才被执行，一般买价指令只有在市场价格低于一定水平时才执行，而卖价指令只有在市场价格高于一定水平才执行。如果市场价格没有到达限度价格水平，该指令就不能被执行。

（3）停价指令。该指令也是客户授权经纪人在特定价位买卖期货合约的指令。买的停价指令意味客户想在市场价格一旦高于一定价格时，就立即以市场价格买入期货合约;一个卖的停价指令意味着客户想在市场价格一旦低于一定价格时，就立即以市场价格卖出期货合约。

（4）停止限价指令。指客户要求经纪人在交易所价格跌至预定限度内的限价卖出，或上涨到预定限度内以限价补进的指令。这一指令综合了停价指令和限价指令的特征，但相对于限价指令来说有一定风险。

（5）限时指令。该指令也是一种有条件指令，表明经纪人在多长时间内可以执行该指令。一般情况下，除有说明外，指令均为当日有效，如果一个指令在当日的交易盘中未被执行，那么该指令就失效或过期。

（6）套利指令。该指令用来同时建立多头仓位和空头仓位。如对一定数量黄金建立多头仓位和空头仓位，只是期货合约的到期日不同。

3、执行与结果通知

期货营业部怎么开 都需要什么手续

个人现在换没有资格申请开办期货营业部，需要有 *** 认证的期货公司申请开设。你可以联合期货公司进行

期货营业部隶属于期货公司。 期货公司，在本地，或者外地，设立期货营业部。一个概念。。

根据《期货交易管理条例》如下：

第十五条　期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

第十六条　申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

（一）注册资本更低限额为人民币3000万元；

（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录；

（五）有合格的经营场所和业务设施；

（六）有健全的风险管理和内部控制制度；

（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本更低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

期货公司在不同市开设营业部是怎样办理执照的？要什么证件和步骤呢？

期货公司的营业部不是独立法人，不需要办理营业执照。只要在设立条件符合要求后报请所在省、直辖市、自治区的证监局批准即可。

具体的手续应该问当地证监局，这里的回答顶多给你一个参考。

期货公司营业部如何办理营业执照

期货与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货(商品)，期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具。

个人期货开户流程：

(1)客户开户必须携带本人有效身份证及银行卡或存折，到期货公司或者当地营业部办理(或在有公司或营业部员工在场的任何地方办理)。

(2)客户签定《期货公司合同文件》，并如实填写《期货市场投资者开户登记表》。《期货合同文件》中涉及的非开户人的其他人员，也必须亲自在现场办理相关手续。客户及合同所涉及的其他人员的身份证须复印存档，作为合同附件。

(3)客户在开户时必须填写《结算帐户登记表》，以便于今后出入金。

(4)公司客户服务部根据客户填写的《期货市场投资者开户登记表》和提供的身份证复印件，申请交易所的交易编码。

(5)公司客户服务部为客户开通交易权限，设定初始交易密码。

公司期货开户流程：

开户流程：

(1)法人户开户必须携带法人代表有效身份证、法人营业执照、税务登记证、银行开户证明到公司或者当地营业部办理(或在有公司或营业部员工在场的任何地方办理)。如委托人 *** 办理开户事宜，则需法人代表签字并加盖公章的授权书。

(2)客户签定《期货公司合同文件》，并如实填写《期货市场投资者开户登记表》(所有需签字部分都必须由法人代表或委托人签字并加盖公章)。《期货公司合同文件》中涉及的非开户人的其他人员，也必须亲自在现场办理相关手续。客户及合同所涉及的其他人员的身份证须复印存档，法人营业执照、税务登记证、银行开户证明也须复印存档，作为合同附件。

(3)客户在开户时必须填写《结算帐户登记表》，以便于今后出入金。

(4)公司客户服务部根据客户填写的《期货市场投资者开户登记表》和提供的相关证件，申请交易所的交易编码。

(5)公司客户服务部为客户开通交易权限，设定初始交易密码。

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