期货员工合规案例(期货公司合规工作)

今天给各位分享期货员工合规案例的知识，其中也会对期货公司合规工作进行解释，期货开户手续费加1分，交反90%，无条件。直反期货账户，暂时不开也可以先关注备用公众号之一交易。如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！

弘业期货公司的员工给我炒期货是违法吗

期货公司不允许工作人员代客操盘。如果存在，期货公司是完全错误的一方， *** 将会严厉处罚，这种处罚对弘业期货而言是无法承受的。以前有这样的案例，如果好的话，你的损失可以要求期货公司补偿。

你需要做的是：

之一，确认此人是否为弘业期货的正式员工。可以去期货业协会网站查询该人是否在弘业期货执业。（有可能是弘业期货的居间人，只是在弘业期货的客户室自己操盘，如此你可能会有其他的问题）

第二，确认你当初与该客户是否签订合作协议。协议内容如何规定，是否有牵涉弘业期货的条款，如何规定的。对方是否违反。此合作协议是否合法？

第三，得到确实后，拿到此客户为你操盘的证据，录音、书面协议、视频、 *** 短信等都可以，尽可能的多。

第四，掌握证据后去当地证监局投诉，或者法院诉讼，把事情搞大就可以。对方最怕你把事情搞大，因为现在期货公司都在努力评A类期货公司，不容许这样的事件出现。

注意：弘业期货在江苏本地的影响力很大，当地证监局很有可能把这件事情给压下来。如果可能期货公司可能会给你私了。看你的态度是否强势了。

在期货公司当销售员，现在全部员工都被刑事拘留，这种情况严重吗？

如果说你是在正规的金融期货公司上班，那么不可能全公司都被带走，正常就是某某几个员工出问题，被带走的也就这几个，涉及到全公司的，基本上这家公司的就是一家骗子公司了。

套路

现实中应该不少人平时都会接到各类 *** ，说他们是某某公司，专门做股票或者期货投资的，群里有大神带大家炒股或者炒期货，有各种牛股推荐之类，看你是否有兴趣，可以添加微信或者 *** 拉你入群。可以肯定的说，这类 *** ，100%都是骗子。

我见过最厉害的就是有个人听信了这种营销，然后真的入群里，群里有上百个人，除了几个大师之外，看似还有好几十个和他一样的投资者，实际呢？群里的100个人除了他自己，其余都都是这个骗子公司的人伪装的。

内盘或虚拟盘

这类诈骗更大的原因还是在内盘或者虚拟盘，如果你是在A股大盘这些国家正规认证的大盘里进行投资，那么他们最多只能影响你的投资选择，无法诈骗到你的资金，显然他们不会闲着无聊真的在教你投资。这些人一般都是开设自己的内盘或者虚拟盘，然后宣称是跟国际对接，其实是一个对敲盘口，你如果在他们这个内盘上交易，前几次或许让你赢一点，尝点甜头，后续当你投入更多的资金时，就是你亏损的开始之日。那如何诱导你进入他们的内盘吗？当然就是群里的那些伪装者了，天天分享各类赚钱的收益情况，使得你心痒痒的，最终就入局了。

严重不？

不同岗位的人，涉案的严重度是不一样的，比如人力部或者财务部，这些人未直接参与诈骗过程，涉案较浅，最多算一个包庇罪，一般有判刑也就几个月，而且都是缓刑。但是销售人员是直接参与一线诈骗过程的，虽然不一定是主犯，但是一个从犯肯定跑不了，所以这个罪责就比较重一点，基本上判罪都在一年以上，而且没有缓刑。

总结

虽然目前找工作不容易，但是诈骗工作还是不要轻易涉及，因为赚这种钱，难以让人心安，而且一旦涉案，基本上坐牢是版钉钉的事情了。互联网金融泛滥之后，这个门槛更是被踩踏的几乎没有了，人人都可以说自己的金融从业者，各种不合规的金融交易平台和衍生业务也层出不穷，现在赚钱不易，要谨防上当受骗。

期货公司合规部工作内容是什么？

顾名思义，合规部就是合同法规的监管，主要工作就是公司的合同、法规管理，包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等，以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章，以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的，法律条文应该比较熟悉，所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章，看懂并理解透彻即可，不必考虑过多的细节问题，毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才，考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话，不是专业律师很难胜任的，比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释，一般的律师都不了解的。

做期货交易员违法吗？

基本上很可能是反跟单公司招的“小白”，给的也确实是虚拟盘，基本没有人可以通过考核给实盘的，就算给你实盘也是假实盘的概率极大，很少人会无缘无故把钱给这么一些才认识没多久的 *** 的交易员的。

他们的基本运作是说利用“二八定律”进行反向交易。所以就在公司A *** 一些“小白”，给他们模拟盘，然后另外有一家公司B有业务员去拉客户，和这个养小白的公司A配合，“养小白”的公司A培养多空数据，然后让公司B拉来的客户去反跟这边公司A的“小白”，然后告诉公司B拉来的客户说，“你看这些都是新手哦，他们都是指路明灯”。

从法律上来说，你描述的这家公司养小白，肯定是没有资格这么做的，并且涉嫌违法。如果他有资格和交易员合作的话，他就应该提供劳动合同，如果提供不出来，那么他如何对这么多交易员员工做出合理解释呢？因为我国并没有相关金融交易员，操盘手培养的许可经营，他给盘手模拟盘，那么他营业执照副本上肯定是没有相关的操盘手资质的，如果要追究的话，这家公司应属于非法经营罪。

如果可以查到操盘手、交易员相关的经营资质那就是合法合规的。不过据我所知，我国目前并没有相关资质的发放。但是作为里面的小白，如果举报该公司非法经营罪的话，市场监管局确实是可以去查处的，公安机关也可以对这种公司采取法律措施，按照刑法《非法经营罪》进行处理，一般更高是判处5年有期徒刑。所以如果要被抓的话，您朋友大概率不会有事，他属于被该非法公司坑骗的对象，而不属于违法犯罪的同谋。这家公司在不具备国家相关经营资质的情况下，招募相应的交易员，进行培养交易，属于违法行为，而交易员是受害者。

谁有期货日内交易系统的具体规则案例

本人从事日内交易多年.

以前经常发文,近来少有论述.

但如果一定要用简短的文字来说明日内交易的关键核心的话,我想用四个字:技进于道.

也就是 *** 只能代表技巧的层面.期货价格相对来讲,几乎是永远都在波动,那也就是永远存在日内短线的交易机会.而且日内短线又分为超短线和日内小趋势,所以 *** 技巧不一而足.没有绝对好与坏,只有适合自己与不适合自己之别.

但最最关键的,是技进于道,道是指心态层面的.如果长期的看盘与日内短线操作让你达到了游刃有余的地步,那么也就是经常性能盈利,但问题出在了长期连续盈利之后如何坚持,如何保持心态,保持对市场敬偎,对风险的控制等等.这是心态层面的.是境界,是最最需要修练的.

比如让一个人从一根十米长的枕木上走过,当枕木离地只有一两米高时,几乎每个人都能轻松走过.但是当枕木架在两栋楼房之间,离地二十米高时,还有人能轻松走过吗?我想除了受过专业训练的杂技演员,几乎很难找到人能走过去.这是为什么呢?我想就是因为心态变化了.

前者就好像做模拟交易,如果 *** 技巧过关了(就像此例中只要撑握了走路这个技巧的人)就能轻松获利,但是后者呢,当枕木升高后.就算你还具备走路这个娴熟的技巧，但是心理因素让你害怕万一失手所造成的后果．那就是摔死摔伤．所以就像做实盘交易时，对盈利的过度渴望，对亏损的过份害怕．导致走路这样的平常事也不会了．技术动作变形．所以最最重要的，不是技巧，而是心态．

这就是我关于日内短线交易的一点认识．重在修德养性．而非技巧，技巧的东西，有个两三年看盘经验，与交易经验，有点悟性的人都能撑握．不足在这里多谈．

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