期货公司境外（期货公司境外业务）

外商投资期货公司管理办法

之一条　为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》有关规定，制定本办法。第二条　本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。第四条　外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国 *** 的有关规定。第五条　直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；

（五）中国 *** 规定的其他审慎性条件。

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。第六条　除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国 *** 规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。

单独或与关联方、一致行动人共同实际控制期货公司5%以上股权的境外投资者，应当具备本办法第五条规定的条件。第七条　境外股东应当以自由兑换货币出资。境外股东累计持有的（包括直接持有和间接控制）外商投资期货公司股权比例，应当符合国家关于期货业对外开放的安排。第八条　外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国 *** 规定的任职条件。

外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。第九条　境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国 *** 提出申请。除应当向中国 *** 提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：

（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；

（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国 *** 认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条之一款之一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条之一款第二项规定条件的说明函；

（三）该境外机构是否具备本办法第五条之一款第二项、第三项规定条件的说明材料；

（四）该境外机构是否具备本办法第五条之一款第四项规定条件的证明文件；

（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（六）中国 *** 规定的其他申请文件。

境外股东变更股权属《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形的，应当向中国 *** 提出申请，申请文件适用前款规定。第十条　获得中国 *** 批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。第十一条　外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国 *** 提交下列文件：

（一）营业执照副本复印件；

（二）公司章程；

（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；

（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；

（六）内部控制制度和风险管理制度文本；

（七）营业场所和业务设施情况说明书；

（八）中国 *** 要求的其他文件。

申请换发《经营证券期货业务许可证》的，还应当提交公司原有《经营证券期货业务许可证》。

未取得中国 *** 颁发的《经营证券期货业务许可证》，外商投资期货公司不得经营期货业务。第十二条　外商投资期货公司合并或者分立后设立的外商投资期货公司，其股权变动应当符合本办法的规定。

在国内可以做外盘期货吗?

在国内不可以做外盘期货。境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向宣传做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导。相关法律法规如下：

《期货交易管理条例》

第七十三条

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

扩展资料：

《期货交易管理条例》

第四十二条

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

第八十三条

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

参考资料来源：中国 *** -宣传可以做“外盘期货”，请问我可以参与吗？

期货开放境外交易什么意思

期货开放境外交易意思是境外经纪机构在接受境外交易者委托后，委托境内期货公司进行境内特定品种期货交易。符合条件的境外经纪机构经期货交易所批准，可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所进行境内特定品种期货交易。境外期货是指交易所设在中国大陆境外的期货交易。在美国、英国和其他国家的交易所中的产品是通常交易的期货合同。

境外客户参与境内特定品种期货交易的方式有哪些？

1) 直接开户

境外交易者可以委托境内期货公司或者直接入场交易的境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。

即：境外交易者——境内期货公司——境内特定品种期货交易

或：境外交易者——境外特殊经纪参与者——境内特定品种期货交易

2) 转委托开户

不直接入场交易的境外经纪机构接受境外交易者委托后，需委托期货公司或者直接入场交易的境外经纪机构进行境内特定品种期货交易。

3) 直接参与交易

经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

即：境外特殊非经纪参与者——境内特定品种期货交易

即：境外交易者——境外中介机构——境内期货公司——境内特定品种期货交易

或：境外交易者——境外中介机构——境外特殊经纪参与者——境内特定品种期货交易

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求问外盘期货投资开户如何选择境外期货公司

期货越来越被大众所接受，但由于国内期货在交易时间方面的一些缺陷，很多期货投资者开始走出去了解国际期货;国际期货也俗称为外盘期货，是指在境外交易所的各种期货，我们国人统称为外盘期货，其实外盘期货主还是指美国的期货合约品种。要投资外盘期货首选要找一家境外的期货公司，境外的期货公司主要分二大类：香港期货公司与美国期货公司；而香港期货公司又分为：中资期货香港分公司及港方期货公司。

新人没的说，就连进入股市多年的老股民，对内外盘的概念都很模糊，这就很容易被庄家欺骗。下面我给大家详细解释，为了更好的避免被骗，希望大家一定要耐心的看下去。

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一、股票里的外盘内盘是什么意思？

1、内盘

到底什么是内盘？内盘是指主动卖出成交的数量，也就是说以等于或低于当前买一、买二、买三等价格下单卖出股票时的成交量要是卖方主动的。

2、外盘

对于外盘可以大致认为是以主动买入成交的数量，以低于或者等于当前买一、买二、买三的价格卖出的是买方主动下单买入的股票。

二、外盘大于内盘和内盘大于外盘代表什么意思？

从理论上来说：股票即将上涨可以看出多方强于空方，这是由于外盘大于内盘；当内盘大于外盘时，股价会下跌，由此可以说明空方强于多方。

只是股市情况无法确定，能够影响股价的主要有估值、大盘、政策、主力资金等，为了让刚入门的新手小白对股票有一定的熟悉，可以做自己的判断，下面的这个是一个诊股网站，可以帮你快速知道你的那只股票好不好，推荐收藏起来：【免费】测一测你的股票到底好不好？

三、怎么运用内外盘来判断股价？

内外盘大小不适用于判断股价的涨跌，因为有时候它们非常具有迷惑人的功能。

比如说外盘大，也只能代表这只股票主动买入多，但是，有很多跌停的股票它的外盘都很大，重要的原因是跌停时可以选择买入但不能选择卖出。

除开这些当然还有一点，股票的内外盘不一定是真实的，很有可能是人为做出来的。就拿一些股票的庄家来说，为了获取更多的筹码为以后高位抛售做准备，庄家会在卖一到卖五时，把大量的单故意抛出来，股民看到就会认为股价下跌的几率非常大，肯定也会去卖出，这样就会发生外盘小于内盘的情况，让人觉得股价会发生下跌。

所以内外盘不是决定股价的唯一因素，我们不能只靠他们就随便下结论，不能单靠看内外盘大小来决定买卖时机，真正的买卖时机要结合市场趋势、拐点等来决定，下面的买卖机会提示神器，可以帮到刚入门的人快速找到买卖机会，避开内外盘的坑：【AI辅助决策】买卖时机捕捉神器

应答时间：2021-09-23，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法

之一条　为了促进期货市场创新发展和对外开放，加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理，维护期货市场秩序，保护交易者合法权益，根据《期货交易管理条例》及有关法律法规，制定本办法。第二条　境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动，应当遵守本办法。

本办法所称境外交易者，是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。

本办法所称境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。

本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）确定并公布。第三条　中国 *** 及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。

期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理。

中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理。

中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。第四条　境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。第五条　境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司）或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。

经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

前款所述直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件：

（一）所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；

（二）财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；

（三）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；

（四）期货交易所规定的其他条件。第六条　境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。

经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。

前款所述直接入场交易的境外经纪机构应当符合本办法第五条第三款的规定，且其所在国（地区）期货监管机构已与中国 *** 签署监管合作谅解备忘录。第七条　境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其进行境内期货交易。第八条　对直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，期货交易所应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务。第九条　境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。第十条　境外交易者应当以真实合法身份办理开户，如实提供境外公民身份证明、境外法人资格或者其他经济组织资格的合法有效证明文件。境外交易者的身份证明文件及要求由中国期货市场监控中心有限责任公司另行规定。第十一条　境外经纪机构接受境外交易者委托进行境内特定品种期货交易的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》和中国期货市场监控中心有限责任公司的业务规则，为境外交易者办理账户开立等手续，并为每个境外交易者单独申请交易编码，不得进行混码交易。

接受境外经纪机构委托的期货公司，应当按照中国期货市场监控中心有限责任公司的业务规则，为境外经纪机构办理前款所述手续提供必要的协助。

直接入场交易的境外交易者应当向期货交易所办理账户开立等手续并申请交易编码，期货交易所应当在其开始交易之前将有关材料报中国期货市场监控中心有限责任公司备案。第十二条　境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者应当遵守交易者适当性制度。第十三条　境外经纪机构接受境外交易者委托的，应当事先向境外交易者出示风险说明书，与境外交易者签订书面合同，不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容，擅自进行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外交易者发出交易指令。

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