期货从业后续职业培训（期货从业后期培训）

期货从业人员管理办法

之一章　总则之一条　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条　本办法所称机构是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）规定的其他机构。第四条　本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；

（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；

（五）中国 *** 规定的其他人员。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。第二章　从业资格的取得和注销第六条　协会负责组织从业资格考试。第七条　参加从业资格考试的，应当符合下列条件：

（一）年满18周岁；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中国 *** 规定的其他条件。第八条　通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条　取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。第十条　机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；

（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国 *** 等金融监管机构的行政处罚；

（四）未被中国 *** 等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；

（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；

（六）中国 *** 规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。第十一条　期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。第十二条　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章　执业规则第十三条　期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条　期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

（五）具有良好的职业道德与守法意识， *** 商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；

（八）协会规定的其他执业行为规范。

取得期货从业资格考试合格证明的，五年后才去期货公司工作，是直接可以申请证书，还是要去重新参加从业考

取得期货从业资格考试合格证明的，五年后才去期货公司工作，成绩可以保留，不用再考试，可以申请证书。

1、通过期货从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。 未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员，连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

2、期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。中国期货业协会在每年的考试公告中公布当年的考试次数和时间。2008年期货从业人员考试有四次考试。

期货从业资格考试后申请证书应具备什么条件

期货从业资格考试后申请证书应具备的条件如下：

根据《期货从业人员资格管理办法》(修订)和《中国期货业协会章程》的有关规定，现就《期货从业资人员格证书》申请者必须具备的条件公告如下：

1、年满18周岁，具有完全民事行为能力。

2、良好的品行和职业道德。

3、高中（含高中、中专）以上学历。

4、过去三年无犯罪记录。

5、参加过全国期货从业人员资格考试，成绩均合格且在有效期内。

期货从业资格证书申请流程：

一、机构所属拟申请从业资格人员(以下简称“申请人”)登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”，打印填写后连同以下申请材料提交所在机构：

1、申请人身份证复印件。

2、申请人学历证书或相关证明文件复印件。

3、申请人最近三年未受过刑事处罚的证明。

4、身份证和照片的扫描件。

二、机构审核申请材料后，将申请人的相关信息输入中国期货业协会行业信息管理平台（以下简称“行业信息管理平台”），组织必须完整、准确地输入申请人的全部信息，方可申请资格。申请人的申请材料原件（包括本办法之一条规定的材料、照片及后续职业培训证书）由本所保存备查。

三、组织登录协会“行业信息管理平台”，进入“员工资格管理-会员资格管理”栏目，选择被申请人，点击“申请资格”。

四、协会对事业单位提交的申请资料进行审核，必要时可要求事业单位提交相关证明材料，协会应当自机构提出申请之日起10个工作日内完成审查。

五、对通过考试的申请人，协会应当进行从业资格登记，分配从业资格号，并通过协会网站或指定媒体公布从业资格信息。

六、若机构需要协会修改“行业信息管理平台”中的数据，请下载。

填写《中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表》，加盖公章后转发协会。申请表经本会批准后修改。

期货从业人员后续培训可以别人代替吗

不可以。根据相关规定期货从业人员每两年的后续职业培训时数累计不少于18个学时，且必须是本人参加培训。

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