境内期货业务管理办法（境内期货业务管理办法规定）

合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法

之一条　为规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者在境内证券期货市场的投资行为，促进证券期货市场稳定健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下统称合格境外投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、 *** 投资机构、 *** 基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国 *** 认可的机构。

鼓励使用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资。第三条　合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。第四条　合格境外投资者应当建立并实施有效的内部控制和合规管理制度，确保投资运作、资金管理等行为符合境内法律法规和其他有关规定。第五条　中国 *** 、中国人民银行（以下简称人民银行）依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，人民银行、国家外汇管理局（以下简称外汇局）依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。

合格境外投资者可参与的金融衍生品等交易品种和交易方式，由中国 *** 商人民银行、外汇局同意后公布。第六条　申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：

（一）财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验；

（二）境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）；

（三）治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督；

（四）经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚；

（五）不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。第七条　申请人应当通过托管人向中国 *** 报送合格境外投资者资格申请文件。

中国 *** 自受理申请文件之日起10个工作日内，对申请材料进行审核，并作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复，并颁发经营证券期货业务许可证（以下简称许可证）；决定不予批准的，书面通知申请人。第八条　托管人首次开展合格境外投资者资产托管业务的，应当自签订托管协议之日起5个工作日内，报中国 *** 备案。第九条　托管人应当履行下列职责：

（一）安全保管合格境外投资者托管的全部资产；

（二）办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

（三）监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国 *** 、人民银行和外汇局报告；

（四）根据中国 *** 、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报；

（五）保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于20年；

（六）中国 *** 、人民银行和外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。第十条　托管人应当持续符合下列要求：

（一）有专门的资产托管部门和符合托管业务需要的人员、系统、制度；

（二）具有经营外汇业务和人民币业务的资格；

（三）未发生影响托管业务的重大违法违规行为；

（四）中国 *** 、人民银行和外汇局根据审慎监管原则规定的其他要求。第十一条　托管人应当将其自有资产和受托资产严格分开，对受托资产实行分账托管。第十二条　合格境外投资者委托2个以上托管人的，应当指定1个主报告人，负责代其统一办理资格申请、重大事项报告、主体信息登记等事项。合格境外投资者应当在指定主报告人之日起5个工作日内，通过主报告人将所有托管人信息报中国 *** 、外汇局备案。

合格境外投资者可以更换托管人。中国 *** 、外汇局根据审慎监管原则可以要求合格境外投资者更换托管人。第十三条　合格境外投资者应当依法申请开立证券期货账户。

合格境外投资者进行证券期货交易，应当委托具有相应结算资格的机构结算。

境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》第三十条本规定自2020年6月6日起实施。《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告2018年第1号）、《中国人民银行国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知》（银发〔2018〕157号）和《国家外汇管理局关于调整合格机构投资者数据报送方式的通知》（汇发〔2015〕45号）同时废止。其他相关跨境资金管理规定与本规定不一致的，以本规定为准。

法律依据：

《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》

之一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定，制定本规定。

第二条本规定所称境外机构投资者，是指经中国证券监督管理委员会（以下简称 *** ）批准投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）。

第三条合格投资者应当委托境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。合格投资者委托2家以上托管人的，应当指定1家托管人作为

主报告人（仅有1家托管人的，默认该托管人为主报告人），负责代其统一办理业务登记等事项。

第四条中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。

第五条国家外汇管理局对合格投资者境内证券期货投资资金实行登记管理。

第六条合格投资者取得 *** 经营证券期货业务许可证后，应委托主报告人提交以下材料，向国家外汇管理局申请办理业务登记：

（一）境外机构投资者登记表》（见附1）。

（二）经营证券期货业务许可证复印件。

主报告人应认真履行职责，严格审核合格投资者所提供材料的真实性。国家外汇管理局办理业务登记后将相关业务登记凭证反馈给主报告人。

第七条合格投资者应凭国家外汇管理局出具的业务登记凭证，根据投资和资金汇入需要，在托管人处开立一个或多个合格投资者专用账户。

合格投资者仅汇入外币资金的，须开立外币专用账户及与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户；仅汇入人民币资金的，须开立人民币专用存款账户；同时汇入人民币和外币资金的，须分别开立人民币专用存款账户、外币专用账户及与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户，两类人民币专用存款账户的命名应予以有

效区分。

第八条合格投资者外币专用账户的收入范围是：合格投资者从境外汇入的本金及支付有关税费（税款、托管费、审计费、管理费等）所需外币资金，外币利息收入，开展外汇衍生品交易相关资金划入，从与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户购汇划入的资金，以及符合外汇管理规定的其他收入。支出范围是：结汇划入与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户，开展外汇衍生品交易相关资金划出，向境外汇出本金及收益，以及符合外汇管理规定的其他支出。

第九条合格投资者应按照中国人民银行关于境外机构境内人民币结算账户管理的有关规定，开立人民币专用存款账户和（或）与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户（有关人民币专用存款账户开立和使用详见附2《境外机构投资者境内人民币账户管理操作指引》）。

第十条合格投资者专用账户与其境内其他账户之间不得划转资金，法律法规规章另有规定的除外。同时汇入人民币和外币资金的合格投资者，所开立的两类人民币专用存款账户之间不得划转资金。合格投资者专用账户内资金不得用于境内证券期货投资及基于套期保值为目的的风险管理以外的其他用途，法律法规规章另有规定的除外。

合格投资者专用账户不得支取现金。

第十一条合格投资者专用账户内的资金存款利率，参照中国人民银行有关规定执行。

第十二条合格投资者可自主选择汇入币种开展境内证券期货投资。合格投资者汇入外币进行投资的，可根据投资计划等，及时通知托管人直接将投资所需外币资金结汇并划入其与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户。合格投资者汇入人民币进行投资的，可根据投资计划等，将投资所需的境外人民币资金直接汇入其人民币专用存款账户。

第十三条合格投资者应委托托管人办理相关投资本金和收益汇出手续。

第十四条合格投资者如需汇出已实现的累计收益，托管人可凭合格投资者书面申请或指令、合格投资者出具的承诺按照中国境内相关税务法律法规足额缴纳税费的承诺函等，为合格投资者办理相关资金汇出手续。

合格投资者清盘（含产品清盘）的，托管人可凭合格投资者书面申请或指令、中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告、税务备案表（按规定无需提供的除外）等，为合格投资者办理相关资金汇出及关户手续。

第十五条合格投资者境内证券期货投资汇出与汇入的资金币种原则上应保持一致，不得进行人民币和外币间的跨币种套利。

第十六条合格投资者在境内开展的衍生品交易，仅限于以套期保值为目的的外汇风险对冲产品和符合规定的金融衍生品，衍生品敞口与作为交易基础的境内证券投资项下投资风险敞口应具有合理的相关度。

第十七条合格投资者持有的外汇衍生品头寸应控制在不超过其境内证券期货投资对应的人民币资产规模（不含人民币专用存款账户内人民币存款类资产，下同），确保实需交易原则。

第十八条合格投资者可通过具备代客人民币对外汇衍生品业务（以下简称外汇衍生品业务）资格的托管

第二十一条合格投资者名称发生变更的，应在取得 *** 换发的经营证券期货业务许可证后10个工作日内，委托其主报告人向国家外汇管理局申请办理变更登记。

托管人等其他重要信息发生变更的，合格投资者应委托其主报告人自变更之日起10个工作日内向国家外汇管理局申请办理变更登记。

主报告人发生变更的，合格投资者应委托新的主报告人自变更之日起10个工作日内向国家外汇管理局申请办理变更登记。

合格投资者因机构解散、进入破产程序、由接管人接管或自身原因等导致 *** 注销其业务许可的，合格投资者应通过主报告人及时向中国人民银行和国家外汇管理局报告，且原则上应在30个工作日内变现资产并关闭合格投资者专用账户。

第二十二条托管人在为合格投资者办理资金汇出入时，应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查，并切实履行反洗钱和反恐怖融资等义务。合格投资者应配合托管人履行以上义务，并向托管人提供真实完整的资料和信息。

第二十三条托管人应按照《人民币银行结算账户管理办法》中国人民银行令〔2003〕第5号）、，人民币跨境收付信息管理系统管理办法》（银发〔2017〕126号文印发）、《中国人民银行办公厅关于完善人民币跨境收付信息管理系统银行间业务数据报送流程的通知》（银办发〔2017〕118号）等相关规定，报送合格投资者相关的监督和统计数据。

第二十四条托管人应按照《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》（汇发〔2015〕27号文印发）、《通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2019版）》（汇发〔2019〕25号文印发）、《对外金融资产负债及交易统计制度》（汇发〔2018〕24号文印发）、《金融机构外汇业务数据采集规范（1.2版）》（汇发〔2019〕1号文印发）等相关规定，及时、准确地进行国际收支统计申报并报送其他相关数据。

第二十五条合格投资者有以下行为之一的，国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以处罚：

（一）未按规定办理业务登记的。

（二）未按规定向国家外汇管理局或托管人提供境内证券期货投资相关信息和材料，或提供虚假信息和材料的。

（三）开展境内证券期货投资过程中违反账户、资金收付及汇兑管理等相关规定的。

（四）开展外汇衍生品交易过程中违反相关外汇管理规定的。

（五）其他违反外汇管理规定的行为。

第二十六条合格投资者的托管人有下列行为之一的，涉及人民币业务的，由中国人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定予以处罚；涉及外汇业务的，由国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以处罚：

（一）未按规定为合格投资者办理本金和收益汇出手续的。

（二）未按规定为合格投资者开立或关闭相关账户，或未按规定的账户收支范围为合格投资者办理资金划转和汇兑手续的。

（三）未按规定为合格投资者办理外汇衍生品业务的。

（四）未按规定向国家外汇管理局报送有关信息、材料或情况报告的。

（五）未按规定进行国际收支统计申报及有关结售汇统计报告的。

（六）有其他违反中国人民银行及外汇管理规定的行为。

第二十七条外汇衍生品业务经办机构未按规定为合格投资者办理相关业务的，国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以处罚。

第二十八条根据本规定向中国人民银行和国家外汇管理局报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。

第二十九条本规定由中国人民银行和国家外汇管理局负责解释。

第三十条本规定自2020年6月6日起实施。《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告2018年第1号）、《中国人民银行国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知》（银发〔2018〕157号）和《国家外汇管理局关于调整合格机构投资者数据报送方式的通知》（汇发〔2015〕45号）同时废止。其他相关跨境资金管理规定与本规定不一致的，以本规定为准。

期货业从业人员资格管理办法

之一章　总则之一条　为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。

从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。第三条　本办法所称从事期货业务的机构包括：

（一）期货交易所；

（二）期货经纪公司；

（三）期货交易厅；

（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；

（五）从事境外期货交易的机构；

（六）中国 *** 规定的其他机构。第四条　本办法所称期货业从业人员包括：

（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；

（二）期货经纪公司的高级管理人员；

（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；

（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；

（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；

（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；

（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；

（八）在获得中国 *** 颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；

（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；

（十）中国 *** 认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。第五条　期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。第六条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货业从业人员资格进行管理。第二章　从业资格的取得第七条　申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国 *** 组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。

经中国 *** 批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：

（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；

（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。第八条　中国 *** 可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。第九条　中国 *** 统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。第十条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；

（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国 *** 认可的其他与期货业务相关的工作经历；

（四）品行端正，具有良好的职业道德；

（五）最近三年无严重违法记录；

（六）中国 *** 规定的其他条件。第十一条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国 *** 派出机构提交下列材料：

（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；

（二）个人身份证明和学历证书复印件；

（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；

（四）中国 *** 规定的其他材料。第十二条　中国 *** 派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国 *** 。第十三条　参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。第十四条　对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国 *** 予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。第三章　从业人员行为规范第十五条　期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；

（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；

（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；

（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；

（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；

（六）服从中国 *** 的监督与管理；

（七）遵守中国 *** 的其他规定。

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