期货违规交易行为有哪些,违法期货交易

本文目录

• 1、327国债期货事件(揭开中国金融市场的监管漏洞)
• 2、期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款...
• 3、期货投资者11种交易行为被禁止
• 4、黄金期货交易的侵权行为有哪些
• 5、期货交易管理条例(2017修订)
• 6、操纵证券、期货市场罪有哪些表现方式

327国债期货事件(揭开中国金融市场的监管漏洞)

国债期货事件揭开了中国金融市场监管的漏洞。首先，投资公司的违规行为并不是一时之过，而是长期存在的。其次，监管机构在监管过程中没有及时发现和制止这些违规行为。

总的来说，「327」国债期货事件不仅是一场金融市场的角力，更是对市场参与者道德底线的考验。它提醒我们，无论何时，都应坚守规则，因为市场的公平公正才是其长久繁荣的基石。

（一）“327”国债期货事件自1994年10月开始，中国人民银行提高3年期以上储蓄存款利率和恢复保值贴补，国债券也同样享受保值贴补和贴息。

期货的相关制度不完善：327收市前8分钟，风云突变！巨大的电子显示屏上，一张合计上千亿元的空单从天而降，一下将“327”从152元砸到了1450元 。管金生利用了期货早期市场保证金制度的漏洞，将资金无限扩大。

上海327国债事件，国债期货交易是非常好的金融衍生品交易。国债由 *** 发行保证还本付息，风险度小，被称为“金边债券”，具有成本低、流动性更强、可信度更高等特点。但是，当时我国国债发行较难，主要靠行政摊派。

中国证券史上的黑暗一页——1995年“327国债期货”风云 1995年的那个春天，中国证券市场的一场风暴悄然酝酿，万国证券的管金生与神秘的中经开展开了一场注定载入史册的对决。

期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款...

【答案】：A，B，C，D ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第68条规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

【解析】《期货交易管理条例》第七十一条之一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。

第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条之一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条之一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条之一款、第二款的规定处罚、处分。

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

责令改正，给予警告．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的。并处10万以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

借他人名义参与期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以五万元以上五十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

期货投资者11种交易行为被禁止

行政法规和中国 *** 的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

(二)欺诈投资者；(三)内幕交易；(四)协助或协同他人进行违法违规活动。

期货公司的从业人员不得有下列行为：①以4-k9义接受客户委托 *** 客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国 *** 禁止的其他行为。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条 期货交易应当在依照本条例第六条之一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

具体来说，禁入期可以是短期的，也可能是一生的限制，被禁者将失去在期货市场中自由参与交易、涉足期货业务，甚至在期货经营机构的核心管理岗位担任要职的资格。

黄金期货交易的侵权行为有哪些

主要是涉案人员及其会员（加盟商、 *** 商）的行为是否属于 “非法组织期货交易活动”或“擅自从事期货业务”。

监管情况 正规的炒黄金期货交易商或者专业机构是要受当地监管的，不论投资者来自哪里，只要进入其市场就会受该国法规监管及保护，那么投资者如果想判断该公司是否正规，可以登录该国相应的监管机构网站进行查询。

在法律上，期货开户是实名制，交易账户由合同上的开户人承担责任。在法律上，合同上的名义开户人承担合同规定的责任和义务。

期货交易管理条例(2017修订)

1、本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

2、第三条　本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

3、之一章　总则之一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

4、之一章　总则之一条　为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

5、案例要旨：根据《期货交易管理条例》的相关规定，期货公司采取强行平仓措施必须具备三个前提条件：一是客户保证金不足；二是客户没有按照要求及时追加保证金；三是客户没有及时自行平仓。

操纵证券、期货市场罪有哪些表现方式

具体有以下几种行为方式：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势，联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格。前分为单独连续买卖和通谋买卖。

主观要件：本罪主观方面由故意构成，以获取不正当利益或转嫁风险为目的。

期货交易量的；④以其他 *** 操纵证券、期货交易市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。’”由该条规定可知，A、B、C、D项均正确。

操纵证券、期货市场罪是指通过非法手段操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的行为。

(四)以其他 *** 操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

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