期货公司资产管理业务资格的核准（期货公司及其从业人员从资产管理业务）

今天给各位分享期货公司资产管理业务资格的核准的知识，其中也会对期货公司及其从业人员从资产管理业务进行解释，期货开户手续费加1分，交反90%，无条件。直反期货账户，暂时不开也可以先关注备用公众号之一交易。如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！

本文目录一览：

• 1、期货资管账户更低多少资金可以开户
• 2、需要什么样的条件才能开一家期货公司？
• 3、期货公司资产管理业务试点办法
• 4、期货资产管理的政策法规
• 5、信达期货简介，信达期货如何开户交易?
• 6、证券期货经营机构资管业务管理办法还没实施吗

期货资管账户更低多少资金可以开户

期货资管账户是指具备期货资产管理业务资管的期货公司发行的期货资产管理计划 由投资人参与开立的账户。 按照最新的规定 ， 期货资管资格需由期货公司向期货业协会报备获批， 具体的资产管理计划 需要获批的公司向证券基金业协会报备获得报备批复后 在向期货保证金监控中心统一开户平台申请开立资管账户。

温馨提示：以上内容仅供参考，不作为任何建议，投资有风险，入市需谨慎。

应答时间：2021-08-16，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

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需要什么样的条件才能开一家期货公司？

根据国务院有关规定，我国对期货经纪公司实行许可证制度，凡从事期货 *** 的机构必须经中国 *** 严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

1、注册资本更低额为人民币3000万元；

2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

3、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；

5、有合格的经营场所和业务设施；

6、有健全的风险管理和内部控制制度；

7、国务院期货监管机构规定的其他条件。

扩展资料：

准入门槛

资管业务

并不是所有期货公司都能拿到资产管理业务资格，这是有门槛的。

期货公司资管业务的准入门槛有三项硬指标：期货公司净资本5亿元以上；分类监管评级BB以上；期货公司至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格。

这个门槛较之前的方案有所降低，原来规定必须是分类评级在A类以上的期货公司才有资格。

根据2011年期货公司分类结果，A类以上期货公司共20家，其中，目前级别更高的AA类期货公司均为三家传统型期货公司：中国国际、浙江永安和中粮；符合BB类以上的期货公司则达49家，BB类和BBB类期货公司中，不乏招商、光大、国信、东证等券商系期货公司。

由很多新进崛起的券商系期货公司进入期货业较晚，分类评级尚未达到A类标准。降低分类评级门槛，主要是为‘照顾’券商系期货公司。

但券商系期货公司有后劲、成长势头更好，加上有母公司众多证券营业部的支持，客户资源更具优势。

符合“净资本5亿，分类评级BB”以上的期货公司至少有16家。除三家AA类期货公司，传统期货公司中的南华、弘业、新湖，券商系期货公司中的国泰君安、申银万国、银河、海通、东证、浙商、鲁证、广发、华泰长城，以及即将把注册资本金提升至15亿元的中证期货，都符合这两项指标。

“至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格”的指标，恰好也是期货公司申请从事期货投资咨询业务的硬性要求，截至目前，已有46家期货公司前后三批获得该创新业务资格。

参考资料来源：百度百科-期货公司

期货公司资产管理业务试点办法

之一章　总 则之一条　为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。第二条　资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。第三条　期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条　中国 *** 及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。第五条　中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。第二章　业务试点资格第六条　期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：

（一）净资本不低于人民币5亿元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；

（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（六）具有可行的资产管理业务实施方案；

（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；

（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；

（九）具有完备的资产管理业务管理制度；

（十）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条　期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：

（一）资产管理业务试点申请书；

（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；

（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；

（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；

（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；

（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；

（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；

（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；

（九）有关经营场地和设施的情况说明；

（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；

（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；

（十二）中国 *** 规定的其他材料。第八条　中国 *** 自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。第三章　业务规范第九条　资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

期货资产管理的政策法规

中国证券监督管理委员会令

《期货公司资产管理业务试点办法》已经2012年5月22日中国证券监督管理委员会第18次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。

《期货公司资产管理业务试点办法》

之一章 总 则

之一条 为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条 中国 *** 及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。

第五条 中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。

第二章 业务试点资格

第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：

（一）净资本不低于人民币5亿元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；

（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（六）具有可行的资产管理业务实施方案；

（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；前述高级管理人员和业务人员近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；

（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；

（九）具有完备的资产管理业务管理制度；

（十）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。

第七条 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：

（一）资产管理业务试点申请书；

（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；

（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；

（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；

（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；

（六）近3年的期货公司合规经营情况说明；

（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；

（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；

（九）有关经营场地和设施的情况说明；

（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；

（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；

（十二）中国 *** 规定的其他材料。

第八条 中国 *** 自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。

第三章 业务规范

第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国 *** 派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。

期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。

第十二条 资产管理业务的投资范围包括：

（一）期货、期权及其他金融衍生品；

（二）股票、债券、证券投资基金、 *** 资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；

（三）中国 *** 认可的其他投资品种。

资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

第十三条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。

期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。

第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。

第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。

第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。

期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。

第十八条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。

期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的更低收益或者分担损失。

期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国 *** 派出机构备案。

第十九条 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。

资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。

第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。

第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。

第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

第二十三条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。

期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时。

第二十四条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

第二十五条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

第二十六条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。

资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：

（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；

（二）及时撤销期货资产管理账户；

（三）及时撤销非期货类投资账户。

第四章 业务管理和风险控制制度

第二十七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。

第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。

第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

第三十条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国 *** 派出机构备案。

第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。

第三十二条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国 *** 派出机构及监控中心报告。

第三十三条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。

第三十四条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。

期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。

第三十五条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：

（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；

（二）客户提前终止资产管理委托；

（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

第三十六条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

期货公司首席风险官向住所地中国 *** 派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。

第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

第五章 账户监测监控

第三十八条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。

期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。

第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国 *** 。

第四十一条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国 *** 及其派出机构。

第四十二条 中国 *** 派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国 *** 。

第六章 监督管理和法律责任

第四十三条 期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国 *** 有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

第四十四条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国 *** 及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

期货公司应当于年度结束后3个月内向中国 *** 及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

本条之一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。

第四十五条 期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。

第四十六条 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国 *** 及其派出机构。

第四十七条 中国 *** 及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

第四十八条 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国 *** 及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。

第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国 *** 可以暂停其开展新的资产管理业务：

（一）风险监管指标不符合规定；

（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；

（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；

（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。

前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国 *** 可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：

（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；

（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；

（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的更低限额；

（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；

（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；

（六）向客户承诺或者担保委托资产的更低收益或者分担损失；

（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；

（八）占用、挪用客户委托资产；

（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；

（十）报送或者提供虚假账户信息；

（十一）其他违反本办法规定的行为。

第七章 附 则

第五十一条 本办法第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定，由中国 *** 另行制定。

第五十二条 期货公司开展资产管理业务，投资于本办法第十二条之一款第（二）项规定的非期货类品种的，应当遵守相应法律法规规定及有关监管要求。

第五十三条 本办法自2012年9月1日起施行。

信达期货简介，信达期货如何开户交易?

;      信达期货公司简介

      信达期货有限公司成立于1995年10月，系经中国证券监督管理委员会核发《经营期货业务许可证》(许可证号32060000)，浙江省工商行政管理局核准登记注册(注册号330000000014832)的专营国内期货业务的有限责任公司，公司由信达证券股份有限公司全资控股，注册资本5亿元人民币，是国内规范化、信誉高的大型期货公司之一。公司现拥有上海、大连、郑州商品交易所等三大期货交易所的全权会员资格和三个交易席位，可以为客户 *** 铜、铝、锌、橡胶、燃料油、黄金、钢材、大豆、豆粕、玉米、豆油、棕榈油、LLDPE、PVC、白糖、菜籽油、棉花、小麦、PTA、早籼稻、焦炭、铅等所有已上市品种的标准期货合约交易，向客户提供交易、结算、交割、信息咨询、培训等全方位服务。公司全新改版后的新网站将以更快捷、更丰富的信息竭诚为您的交易提供更优的服务。

      经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

      信达期货公司是中金所15家全面结算会员之一，会员号0017。公司总部设在杭州，下设北京、上海、沈阳、哈尔滨、大连、石家庄、广州、广东深圳、浙江乐清、浙江金华、浙江富阳、浙江台州、浙江义乌、浙江温州、浙江宁波、浙江绍兴16家营业部。

信达期货如何开户

      一、开户条件：

      根据《期货管理暂行条例》有关规定，凡希望参与国内期货交易的法人和自然人均可委托本公司 *** 其期货业务，成为本公司客户。 但具有下列情况之一情况的，不能成为本公司客户：

      a. 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

      b. 中国 *** 及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

      c. 本公司职工及其配偶、直系亲属；

      d. 期货市场禁止进入者；

      e. 国家机关和事业单位；

      f. 未能提供开户证明材料的单位和个人；

      g. 国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

      二、开户类型及方式

      (一)自然人开户：

      1、向本公司提供资料；

      (1)客户身份证复印件；

      (2)资金调拨人、指令下达人、结算单确认人的身份证复印件。

      2、开户时所填写的资料：

      (1)《信达期货有限公司尽职登记表》

      (2)《期货经纪合同文件 》一式二份(营业部一式三份)；

      (3)《信达期货有限公司有限公司期货 *** 合同特别指定事项登记表》；

      (4)《银期转帐协议书》一式三份。

      (二)法人或机构开户：

      1、向本公司提供的资料：

      (1)企业法人营业执照复印件；

      (2)税务登记证复印件；

      (3)组织机构代码证复印件；

      (4)法定代表人身份证复印件；

      (5)资金调拨人，指令下达人、结算单确认人的身份证复印件；

      (6)《法人授权书》。(法人委托他人开户的)

      2、开户时所填写的资料：

      (1)《信达期货有限公司公司尽职登记表》

      (2)《期货经纪合同文件》一式二份(营业部一式三份)。

      (3)《信达期货有限公司期货 *** 合同特别指定事项登记表》

      3、实时影像资料采集

      开户时，期货公司必须实时采集并保存的投资者影像资料有：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件，机构投资者的开户 *** 人头部正面照、开户 *** 人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照(副本)和组织机构代码证的扫描件。期货公司必须按照统一的格式要求采集并以电子文档方式集中统一保存投资者影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。具体要求如下：

      4、风险揭示

      5、开户

信达期货交易流程

      一、入金

      1、单位客户：可使用同行转账方式出入金。例如入金时，付款方开户行为工行，必须相应划到我公司工行账户。同时收付款账户必须是其在我公司登记的期货结算账户。

      2、个人客户：我公司有建行、交行、农行和工行可办理银期转账业务。不能开通银期转账地区的客户可直接到银行柜面以电汇等转账方式办理，并在"资金用途"一栏注明存入账号及户名。公司不再受理现金存取业务。

      3、客户所登记的期货结算账户如发生变更或遗失，需及时到本公司办理变更手续后才能再次进行资金存取。

      二、软件下载及交易方式的选择

      1、请到我公司网站首页《下载中心》或者《 *** 中心》，下载行情及交易软件。

      2、电子化交易：请在交易系统上及时修改交易密码及资金密码。请保管好自己的密码。通过公司提供的网上期货交易系统进行交易、查看成交回报、实时资金和查询当日交易账单。

      3、人工 *** 委托：客户须事先办理 *** 下单申请手续，预留 *** 下单密码，拨打 *** 至公司交易部，经验证账号及 *** 密码后，由交易部将指令下达至交易所。

       *** 报单顺序：客户名称和帐号-- *** 下单密码--交易品种及合约月份--买卖方向--委托数量--委托价格--开(平)

      4、应急时 *** 下单流程，可参考《 *** 中心》——《应急流程》。

证券期货经营机构资管业务管理办法还没实施吗

根据管理办法，各类证券期货经营机构开展资管业务均适用统一的业务规则，而现行分散的相关业务规则同时废止。

经济观察网记者张力在9月12日郑州召开的“资产管理业务座谈会”上，经济观察网记者获悉， *** 向参会机构下发了《证券期货经营机构资产管理业务管理办法(征求意见稿)》(下称“管理办法”)。

对于同属于合并后的证券基金机构监管部监管、且在性质上均属于私募范畴的证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司的资管业务，按照功能监管理念， *** 将统一搭建证券期货经营机构资管业务监管体系。

根据管理办法，各类证券期货经营机构开展资管业务均适用统一的业务规则，而现行分散的相关业务规则同时废止。

值得注意的是，管理办法取消了资管业务资格的审批准入，改为向相关行业协会履行登记手续；同时，放开证券公司 *** 计划投资范围，增加了非上市公司股权、债权及其他财产权利；放开了期货公司“一对多”业务的限制，允许期货公司非公开募集多个客户的资金开展资管业务。

定向资管业务由于历史原因而未能被定位为信托关系，而管理办法将证券期货经营机构资管业务的载体统一为资产管理计划，有利于解决证券公司定向资管业务游离于信托法律关系之外的不利情况，消除法律风险隐患。

资管大一统

根据 *** 的起草说明，《私募投资基金监督管理暂行办法》已正式发布实施，证券期货经营机构资管业务属于私募基金的一种类型，意见稿旨在明确资管业务的现行法规体系与《私募办法》如何协调，统一搭建证券期货经营机构资管业务监管体系。

2012年开始，资管业步入大繁荣时期，但证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司，三类机构在市场准入、投资范围、业务规范、监督管理等方面的要求存在较大差异，且普遍管制较多，不同程度上抑制了资管业务的创新发展，也不利于对三类机构实施统一的功能监管。

此前，该三类机构开展资管业务，分别适用《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》等规章及配套规则。而今后，各类证券期货经营机构开展资管业务均可适用统一的业务规则，而现行分散的相关业务规则可以同时废止。

根据办理办法，本办法未规定的，适用《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会的其他规定；证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由中国 *** 另行规定。

管理办法也将促进资管业务法律关系的统一。

根据现行法规，定向资管业务的法律性质定位为委托 *** 关系，区别于私募基金的信托法律关系。实践中，为了开展业务的便利，一般采取设立定向资产管理计划的方式，但这一载体缺乏法律依据，存在较大的法律风险隐患。

而管理办法将证券期货经营机构资管业务的载体统一为资产管理计划，有利于解决证券公司定向资管业务游离于信托法律关系之外的不利情况，消除法律风险隐患。

此外，《管理办法》不再对证券公司 *** 计划和基金管理公司一对一、一对多特定客户资产管理业务的客户委托初始资产更低金额(现行规定不得低于3000万元人民币以及规模上限(现行规定不得超过50亿元人民币)提出要求。

在符合合格投资者相关要求的基础上，由各公司根据自身情况和客户要求自行决定客户委托初始资产更低金额以及资产管理计划规模上限。

“八条底线”

现行规则规定，证券公司 *** 计划投资范围局限于股票、债券等常规投资品种，与 *** 资金信托计划（查询信托产品）、基金子公司特定客户资产管理计划等的投资范围相比处于明显劣势，尚不能直接投资非上市股权、债权等。投资范围的局限阻碍了证券公司资产管理业务的创新发展，导致产品同质化现象严重。

根据办理办法，证券公司 *** 计划投资范围增加了非上市公司股权、债权及其他财产权利。

*** 认为，经过多年的规范发展，证券公司已经建立了较为完备的内部管理和风险控制制度，资本实力和合规经营意识均明显增强，有能力防范和控制相关业务风险，有必要放宽证券公司资管业务的投资范围。

同时，管理办法还放开了对期货公司“一对多”业务的限制，允许期货公司非公开募集多个客户的资金开展资管业务。

与一般的私募基金管理人不同，证券期货经营机构为持牌的金融机构，业务范围不限于资管业务，还经营自营、经纪、公募资管等其他金融业务，存在较大的利益冲突风险，并且证券期货经营机构涉及广大客户资金安全和权益保护，风险具有较强的外溢性。

近期业内频发的证券公司资管业务违规问题亦引起监管层的高度重视。

此次管理办法亦列举的形式规定了资管计划的禁止行为，包括：违规将资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户、公募证券投资基金账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害资产委托人的利益；

自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害资产委托人的利益；以获取佣金或者其他利益为目的，用委托财产进行不必要的交易；期货公司从事资产管理业务，不得以自有资产或者假借他人名义违规参与本公司投资于期货类品种的资产管理计划，法律、行政法规另有规定的除外。

*** 主席助理张育军亦在当天的会上强调，资管业务要牢牢守住八条底线：即不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为；不得违规承诺保本保收益；不得不适当地宣传、销售产品，误导欺诈客户；不得开展资金池业务；不得利用资管产品进行商业贿赂；资管产品的杠杆率不得超过十倍；不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业；不得对业务人员、管理团队实施当期激励。

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