期货适当性ppt,期货适当性知识测试题库

本文目录

• 1、《股指期货》:为什么要制定金融期货投资者适当性制度?
• 2、【期货百科】之十一:交易者适当性(下)
• 3、证券期货投资者适当性管理办法
• 4、证券期货投资者适当性管理办法是什么
• 5、证券期货投资者怎样适当性管理

《股指期货》:为什么要制定金融期货投资者适当性制度?

1、投资者适当性制度是中国 *** 和中国金融期货交易所结合股指期货市场的特点，要求期货公司了解客户、客观全面衡量客户风险偏好和风险承担能力，根据“将适当的产品提供给适当的投资者”的原则建立的一项制度，其目的是为了切实保障投资者的合法权益，促进股指期货市场功能的正常发挥，实现市场的平稳运行。

2、之一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。

3、【答案】：A、B 《证券期货投资者适当性管理办法》之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

4、期货投资者适当性制度 期货投资者适当性制度是根据期货具体的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

5、起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善投资者适当性管理工作。

【期货百科】之十一:交易者适当性(下)

如果您在其他期货公司已经开通过中金所或能源中心的期货交易编码且状态正常，在我司开户时就可以直接勾选对应交易所，申请编码时无需进行交易者适当性评估。

证券期货投资者适当性管理办法之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

期货投资者适当性制度 期货投资者适当性制度是根据期货具体的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

适当性审核主要审核3有1无，简单理解就是有钱、有知识、有经验、无污点。3有指的是：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（您需提供加盖期货公司专用章的交易结算单作为证明材料）（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试。

证券期货投资者适当性管理办法

之一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

通过督促落实适当性制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构，督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者，增强投资者保护主动性，提高服务质量和水平。

证券期货投资者适当性管理办法是什么

之一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会(以下统称行业协会)等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善投资者适当性管理工作。二是符合加强创新监管和守住风险底线的要求。

（二）《办法》适用范围向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开 *** 的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关的业务服务的，适用《办法》。

适当性评估指的是什么呢？2016年12月，中国 *** 发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”），并于2017年7月1日起施行。

尊敬的投资者：中国 *** 《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）已于2017年7月1日起正式实施。为保护投资者的合法权益，我公司已根据《办法》及中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》要求，于2017年7月1日起执行投资者适当性管理新规。

证券期货投资者怎样适当性管理

之一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

之一条： 该规定要求期货公司强化内控和合规，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度，旨在保护投资者权益，确保市场规范运行，依据《期货交易管理条例》等法规制定。

例如在股市中。股票主要分为不同的板块。投资者投资主板股票时，基本上是没有门槛的，但是当要开通创业板、科创板权限的时候，则需要有两年的股票投资经验，且开户前20个交易日的证券账户日均资产需要达到10万/50万的要求。在期货市场中，也有适当性管理。

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