期货交易的自律机构,期货业的自律组织

本文目录

• 1、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
• 2、期货从业人员的自律管理活动由哪些机构进行指导和监督?
• 3、期货自律组织的规则有哪些?其效力如何?
• 4、金融行业自律组织有哪些?
• 5、在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是...
• 6、黄金交易平台市场上都有哪些行业自律组织?除了英国金融监管局还有其他...

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

之一条　为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的主要内容如下：建立廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，评估从事的业务种类、环节及相关工作。强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。

属于。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》该规定是根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规制定的，旨在促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，因此是属于部门规章的。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国 *** 、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织。其中，中国 *** 应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

具体来说，他的行为触犯了 *** 公告〔2020〕66号文《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第二条第三款，以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》( *** 令第145号)第十条第四项，显示出对专业规范的忽视和个人诚信的缺失。

月28日，河北证监局发布一份行政处罚决定书显示，长江证券研究所研究员靳某获知关于某个股的未 *** 息，告知其父亲并指导交易，累计成交4106万元。证券从业人员不得炒股，但对于家属从事证券交易并未进行明文禁止。因此，此次监管对靳某处罚的依据为《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

期货从业人员的自律管理活动由哪些机构进行指导和监督?

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国 *** 、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织。其中，中国 *** 应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券投资基金业协会，中国证券投资基金业协会是依法设立的.，由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非营利性活动。

在美国期货市场监管体系中，行业的自律管理、交易所的自律管理与商品期货交易委员会(CFTC)的行政监管同等重要。CFTC负责监管美国期货行业，美国期货业协会(NFA)和交易所要保证市场参与者合规运行。

第四条协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会(以下简称中国 *** )和社团登记管理机关中华人民共和国民政部(以下简称民政部)的业务指导和监督管理。第五条协会的住所设在北京市。第二章职责第六条教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称中国 *** )的指导和监督。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货自律组织的规则有哪些?其效力如何?

1、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条　证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

2、中国金融期货交易所依据其严格的交易规则第十章，实施对期货交易业务的自律监管，以确保市场的公开、公平、公正。第七十七条规定，交易所负责监督执行法律、行政法规及交易规则，以控制市场风险，并对会员、客户、存管银行等市场参与者进行业务运营和内部管理的检查，以及财务和资信状况的监督。

3、第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

4、第二章 职责 第六条 教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督。 第七条 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国 *** 规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试。

5、、《期货业从业人员资格管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》等规章。会同原国家经贸委和外经贸部、国家工商总局、国家外汇管理局制定了《国有企业境外套期保值业务管理办法》，从而基本上形成了覆盖期货市场各个主体、各个环节的规章体系，使期货市场法规体系基本健全。

金融行业自律组织有哪些?

1、金融行业自律组织包括：中国银行业协会，中国银行业协会是我国银行业自律组织，是全国性非营利社会团体。中国证券业协会，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

2、证券业协会。证券交易所是金融市场中的机构，负责证券的交易和交易所市场的监管。是一个公开的市场，提供证券买卖的场所和相关的交易规则。证券交易所的主要职责包括维护市场秩序、监督市场参与者的行为、制定交易规则和提供市场信息等。证券业协会是由证券公司和其他相关机构组成的行业自律组织。

3、中国银行业协会。中国银行业协会成立于2000年5月，是由银行业金融机构自愿组成、为实现会员共同意愿、按照其章程开展活动的银行业自律组织，是经中国银监会批准并在民政部登记注册的非营利性社会团体法人。

4、中国互联网金融协会是由中国人民银行会同银监会、 *** 、保监会等国家有关部委组织建立的国家级互联网金融行业自律组织。

5、互联网金融协会，全称为中国互联网金融协会（NATIONALINTERNETFINANCEASSOCIATIONOFCHINA，简称NIFA），是由中国人民银行会同银监会、 *** 、保监会等国家有关部委组织建立的国家级互联网金融行业自律组织。协会于2015年12月31日，经国务院批准，民政部通知准予成立。

6、中国互联网金融协会是一个国务院批准设立，由中国人民银行会同银监会、、保监会等国家有关部委组织建立的国家级互联网金融行业自律组织。英文名称NATIONALINTERNETFINANCEASSOCIATIONOFCHINA，英文缩写NIFA。

在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是...

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国 *** 及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

根据《期货公司管理办法》第5条第2款的规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

【答案】：B B[解析]在我国，中国期货业协会是对期货交易实施自律管理的机构。

中国 *** 及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

黄金交易平台市场上都有哪些行业自律组织?除了英国金融监管局还有其他...

1、金融行业自律组织包括：中国银行业协会，中国银行业协会是我国银行业自律组织，是全国性非营利社会团体。中国证券业协会，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

2、NFA（美国全国期货协）CFTC（美国商品期货交易委员会）FSA（英国金融服务监管局）IFSC（国际金融服务组织协会）等这些都是比较常见的监督国际黄金外汇的管理协会。还有澳洲的一些诶管理局，根据平台商所在国家所对应管理机构。

3、目前排名靠前的四大监管机构有： 英国金融服务监管局（FCA）英国FCA由于欧盟新规的落地，目前FCA的监管力度仅限在欧盟境内的投资者，境外投资者的话则需要提供护照信息才能作为监管保护。此举也大大侵犯了平台和 *** 商们的利益，导致很多原FCA监管的平台退出亚洲市场。

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