期货介绍业务试行办法,期货怎么介绍

本文目录

• 1、期货公司资产管理业务试点办法(2017修正)
• 2、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的...
• 3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等...
• 4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案
• 5、外汇期货业务管理试行办法

期货公司资产管理业务试点办法(2017修正)

资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十条　期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

之一章　总则之一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

第十二条　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

【答案】：C 《期货公司资产管理业务试点办法》第九条，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。故本题答案为C。

【答案】：A，B，C，D 《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条，资产管理业务的投资范围包括：(1)期货、期权及其他金融衍生品；(2)股票、债券、证券投资基金、 *** 资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(3)中国 *** 认可的其他投资品种。故本题答案为ABCD。

【答案】：A，C，D 《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。故本题答案为ACD。

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的...

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

证券公司不得 *** 客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十五条，期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则．落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。故本题答案为B。

证券跟期货合作，一般是证券给期货介绍客户，即所谓IB业务。合同范本有一个《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》，搜索这个法规就有合同范本。基金、信托与期货的合作方式我不清楚，请咨询其他网友吧。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等...

【答案】：A，B，D ABD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第25条的规定？证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于5年。

之一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

客户服务是证券公司可以为期货公司提供的重要业务之一。这涵盖了为客户提供开户、交易、结算等全方位服务。例如，证券公司可以协助期货公司处理客户的开户申请，提供交易系统的培训和操作指导，以及处理客户的查询和投诉。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案

1、【答案】：A、B、C、D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

2、【答案】：A，B，D ABD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第25条的规定？证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于5年。

3、【答案】：C 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国 *** 规定的其他服务。证券公司不得 *** 客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

外汇期货业务管理试行办法

第七条　金融机构或外汇期货（经纪）公司经营外汇期货业务必须遵守本试行办法。第八条　国家外汇管理局是外汇期货业务的监管机关，负责外汇期货业务的审批、终止、管理、指导、协调、监督和检查。

中国 *** 及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

之一条为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

之一章　总 则之一条　为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

之一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

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