期货资产管理业务的规章制度,期货资产管理业务的规章制度有哪些

本文目录

• 1、期货公司资产管理业务试点办法
• 2、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
• 3、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
• 4、境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定
• 5、期货交易管理条例
• 6、资管新规的内容

期货公司资产管理业务试点办法

1、之一章　总则之一条　为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

2、期货投资咨询业务试行办法规定，从事期货投资咨询业务的期货公司，应当具备的条件为：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；一家期货至少需配备1名3年以上取得从业资格的专职管理人员和不少于5名具有2年以上取得投资咨询业务资格的从业人员。

3、【答案】：D D【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

4、【答案】：C 《期货公司资产管理业务试点办法》第九条，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。故本题答案为C。

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

1、本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。第三条 资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。

2、【答案】：A、B、C、D 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条 证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。

3、月22日晚间， *** 发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下合称《资管细则》)，作为《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下称《指导意见》)配套实施细则，自公布之日起施行。

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。第三条 资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。

中国 *** 15日发布暂行规定，从杠杆倍数、结构化产品、资金池等多个方面对证券期货经营机构私募资产管理业务予以规范。根据 *** 的说明，2015年股市异常波动期间，证券期货经营机构私募资管业务暴露出业务失范等诸多问题。“为此，有必要完善规则，进一步提高证券期货经营机构私募资管业务的规范化运作水平。

私募风控买卖股票 投向合规主要涉及两个方面，一是符合法律的规定；二是符合合同的约定。首先需注意，未备案不得进行投资运作。

境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

1、之一条 为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定，制定本规定。

2、之一章　总则之一条　为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

3、第二条 本规定所称境外机构投资者是指符合《中国人民银行 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局公告》(〔2022〕第4号)规定，通过多级托管、结算 *** 等模式直接投资中国债券市场的境外机构。 第三条 本规定所称中国债券市场包括中国境内银行间债券市场和交易所债券市场。

4、第十九条　合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。第二十条　合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国 *** 规定的持股比例限制和国家其他有关规定。

5、合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。该《办法》分总则，资格条件和审批程序，托管、登记和结算，投资运作，资金管理，监督管理，附则7章37条，自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中国 *** 、中国人民银行联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》予以废止。

期货交易管理条例

1、国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章　期货交易所第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

2、之一条　为防范和打击操纵期货交易价格违法行为，依据《期货交易管理条例》第四十六条和第七十条，制定本规定。第二条　不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益的，构成操纵。

3、法律分析：期货交易管理条例修改内容如下：第二条修改为：任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。第四条修改为：期货交易应当在依照本条例第六条之一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

4、之一章　总则之一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

资管新规的内容

要点一：金融机构需明确责任边界，资产管理业务作为表外业务，金融机构不得做出保本保收益的承诺。在遇到兑付困难时，金融机构不得私自垫资，同时强调表内业务与资产管理业务的区分，旨在维护市场秩序和金融安全。

法律分析：资管新规的核心是打破刚兑、破除多层嵌套与禁止资金池模式，清理理财乱象，降低分级杠杠，让资管业务回归主动管理本源，营造公平竞争环境，防范金融风险，强化金融对实体的支持力度。短期来看，清理违规理财资金可能引起市场波动，但长期来看对股市健康发展非常有利。

（二）金融资产投资公司开展资产管理业务，应当遵守成本可算、风险可控、信息充分披露的原则，诚实守信、勤勉尽职地履行职责，按照约定条件和实际投资收益情况向投资者支付收益、不保证本金支付和收益水平，投资者自担投资风险并获得收益。

法律主观：资管新规是由央行、银保监会、 *** 、外管局等四部委联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，其按照产品类型制定统一的监管标准，实行公平的市场准入和监管。

资管新规是指的是由央行、银保监会、 *** 、外管局等四部委联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》。法律依据：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

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