期货公司反洗钱远程培训,期货公司反洗钱远程培训心得体会

本文目录

• 1、谁有期货反洗钱内控制度
• 2、证券期货业反洗钱工作实施办法
• 3、证券期货业反洗钱培训多少分合格
• 4、跪求证券经纪人远程培训,后续培训,年检的答案悬赏

谁有期货反洗钱内控制度

证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地 *** 派出机构报告反洗钱工作开展情况。

首先，义务机构董监高需要从自身做起，纠正反洗钱认知偏差，避免形成业绩至上、反洗钱应付即可的错误理念并层层传递，建立起自上而下的反洗钱合规文化。建立反洗钱合规文化，首先是治理机制要形式合规。

第二章 金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制和风险管理 第六条 金融机构应当按照规定，结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。

证券期货业反洗钱工作实施办法

证券期货经营机构应当向当地 *** 派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。

是不是《证券期货业反洗钱工作实施办法》？他们第十条里有这么一项规定：第十条 证券期货经营机构应当向当地 *** 派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。

《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》；《证券公司反洗钱工作指引》；《证券期货业反洗钱工作实施办法》。

国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。 第十二条 海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。前款应当通报的金额标准由国务院反洗钱行政主管部门会同海关总署规定。

前款规定的具体实施办法由中国人民银行另行制定。第十二条中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。

证券期货业反洗钱培训多少分合格

试卷二判断题（共20题，0分）①反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位履行反洗钱义务情况的一种常用监管方式。对2一般来讲’国家机关、事业单位、国有企业以及在规范的证券市场上市的公司，信息公开程度都会比较高。

后期培训是证券服务机构规定，在每位员工签订合同前的一个必备过程。但是培训的内容和时间一般是每个证券公司自己定夺的（培训的内容基本都大致一样，讲什么职业道德与禁区呀，反正就是与证券有关的东西。因为我是经纪人，所以讲看些营销技巧的东西）。

会员单位应根据中国反洗钱监测分析中心《证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范》等相关规定，以电子文件方式向中国反洗钱监测分析中心提供真实、完整、准确的大额交易报告或可疑交易报告。

综合采取现场检查、风险评估、考核评级、质询、约见谈话、走访等多种监督管理手段，指导银行业、证券期货业和保险业金融机构以及非银行支付机构不断提高反洗钱工作水平。

金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。第二十二条金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

跪求证券经纪人远程培训,后续培训,年检的答案悬赏

后期培训是证券服务机构规定，在每位员工签订合同前的一个必备过程。但是培训的内容和时间一般是每个证券公司自己定夺的（培训的内容基本都大致一样，讲什么职业道德与禁区呀，反正就是与证券有关的东西。因为我是经纪人，所以讲看些营销技巧的东西）。

证券经纪人执业后的后续培训时长并未作具体规定。《证券经纪人管理暂行规定》第十四条，证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

面授培训具体费用以每期培训通知为准，远程培训费用请见协会后续通知，基金从业资格年检免费。 哪些人需要参加基金从业人员后续培训 已经取得基金从业资格的人员，需要每年度完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时，协会将不再组织基金从业人员资格证书年检。

证券公司经纪人实行滚动年检，不参加本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。

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