期货公司监管工作指引第2号,期货公司监督管理办法2019

本文目录

• 1、银行与期货风险管理公司合作面临的挑战
• 2、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
• 3、 *** 系统离职人员核查的技术解决方案

银行与期货风险管理公司合作面临的挑战

期货风险管理公司作为期货市场服务实体产业的重要平台，核心定位是风险管理中介和资本中介，方向是为无法直接参与衍生品市场的产业客户提供大宗商品风险管理服务。

．期限匹配：套保交易应尽量贴合企业采购、加工和销售流程，以生产流程确定衍生交易期限，帮助企业管理跨期经营风险。3．规模相当：套保交易的规模取决于企业的策略选择，但总体而言，不应脱离实际现货的生产经营规模过远。

证券市场开放：竞争与管控风险并存的挑战我国提前取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制，进一步扩大证券业开放。这既有助于改善证券市场环境，推动国内市场发展，也增加了金融业资金来源的多样性。

资本账户开放：对金融稳定的挑战 在持续推进更高水平金融市场开放的大背景下，我国的资本账户已逐渐开放。一方面，开放资本账户会带来国际金融资本的自由流动，而资本的流动方向和数量都具有不确定性，可能导致不同程度的通货膨胀、财政赤字以及内外经济失衡等经济问题。

《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)之一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国 *** 规定，制定本指引。

本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。

中国证券业协会(以下简中证协)发布了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》)，协会有关负责人今日就《指引》有关问题回答了记者的提问。中证协负责人表示《指引》明确了证券经营机构了解投资者信息的 *** 及对普通投资者进行风险承受能力评估的 *** 。

中国证券业协会发布《办法》(以下简称《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》)，将普通投资者按照风险承受能力分为五个等级，对应五个等级的产品或服务。沪深交易所修改了退市期间股票、港股通、交易所债券的适当性管理。此外，上交所还修订了期权试点投资者适当性管理指引。

*** 系统离职人员核查的技术解决方案

1、就此，案牍智能利用技术手段辅助 IPO 项目组完成繁重的股东适格性及 *** 系统离职人员核查工作。

2、会。 *** 并不限于对在岗财务人员进行调查，而是针对所有涉及到证券市场违法违规行为的个人和机构展开调查。中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

3、系统提供历史数据对比，帮助发行人掌握股东动态。文件 *** ：以专业标准生成申报文件和股东确认函，节省沟通时间，并支持定制化的文件模板。从核查意见书到股东确认函，每一环节都体现专业严谨。 *** 底稿：自动化 *** 核查和截图，快速生成核查底稿，包括 *** 离职人员核查，确保核查工作的高效和合规。

4、证券公司应当根据法律法规、 *** 的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。(四)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。

5、【答案】：B 解析：中国 *** 领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与塬工作业务直接相关的机构任职。

6、董事、监事和高级管理人员应当忠实、诚信，勤勉尽责。信用评级机构应当建立健全信用评审委员会制度，保障信用评审委员会独立性，维护评级决策的公正、独立。

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