期货交易内控制度,期货交易所内部管理制度规定

本文目录

• 1、国都期货:期货公司如何服务实体经济
• 2、请问期货公司稽核部是干什么的?具体有些什么工作?应该具备什么素质...
• 3、什么是《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》
• 4、内部控制的一般标准,是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属...

国都期货:期货公司如何服务实体经济

促进经济效率 期货市场通过提供流动性、降低交易成本和提高市场透明度，促进了经济的运行效率。期货合约的标准化和集中交易使得交易过程更加便捷，有助于资源的优化配置。服务实体经济 期货市场不仅为金融投资者提供服务，更为实体企业提供原材料采购、产品销售和风险管理等方面的服务。

期货交易所和评级体系也将调整，以支持产业客户。例如，对保值量大、服务产业客户多的期货公司给予更多支持，强调期货市场服务实体经济的职能。针对国际市场，计划推进境外期货业务和国内夜盘交易，以弥补国内企业在国际套期保值的不足，提升其竞争力。

期货市场服务实体市场，保证市场供给经验表明：衍生品发展如果脱离实体经济的实际需要，就会产生灾难性的后果。中国期货市场是适应中国经济体制改革和经济发展的需要而产生的，从农产品期货开始，逐渐发展成为我国经济发展中所需要的主要的大宗商品类别的商品期货市场。

请问期货公司稽核部是干什么的?具体有些什么工作?应该具备什么素质...

期货公司应当创新稽核观念，建立“服务导向”的内部稽核制度，充分发挥内部稽核的功能作用，促进公司加强管理，提高经济效益。

对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查； 编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告； 对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导，包括但不限于合规咨询、审核、检查等； 完成交办的各类工作事项等。

负责编制公司年度报告、中期报告、季度报告和其他有关资料，按照国家相关规定及时、准确地向董事会秘书提供信息。负责建立公司证券投资业务档案、股市档案、独立负责保密工作，定期对公司股东结构变动和股票走势做出分析并提交报告。

证券公司的职位如下：总部：投资银行部，保荐人，辅助发行承销人员（主要是律师、注册会计师等）自营业务部，理财人员，这个要求复杂了，经验学历都重要哦稽核部（或合规部），合规稽核人员，法律或财会高等学历经纪业务部，要求复杂，包括总部面对营业部各类对口人员。固定收益部，同自营要求。

什么是《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》

1、第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

2、第二条： 投资者适当性制度是指根据股指期货的风险特性，根据投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适合参与交易，并制定相应的监管安排。第三条： 各地监管机构、交易所、期货保证金监控中心和期货业协会需遵循联合监管原则，严格执行规定要求。

3、中国 *** 、中国金融期货交易所等部门联合发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》及相关配套文件。根据新规定，个人投资者开户需满足50万元的更低资金门槛，并要求在营业网点进行面对面开户，个人信用报告将由中国人民银行征信中心提供。

内部控制的一般标准,是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属...

1、一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。

2、(八)反洗钱制度；(九)中国 *** 规定的其他管理制度。

3、内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 (二)风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 (三)控制活动。

4、第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。(一)客户资产保护。

5、(五) 内部监督。内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 第六条 企业应当根据有关法律法规、本规范及其配套办法、制定本企业的内部控制制度并组织实施。

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