期货业协会样卷2017,2020年期货大赛

本文目录

• 1、(2017年真题)下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法...
• 2、(2017年真题)根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责...
• 3、(2017年真题)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的...
• 4、22家公司获评AA
• 5、2017年期货从业资格考试调整了哪些法律法规的考试内容
• 6、(2017年真题)根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业...

(2017年真题)下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法...

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。

A【解析】《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

期货保证金监控中心是经国务院同意、中国 *** 决定设立，并于2006年3月在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。

(2017年真题)根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责...

【答案】：B 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第五条　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章　期货交易所第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第五条　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

【答案】：A、D 根据《期货交易所管理办法》第3条的规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

根据《期货交易管理条例》第33条的规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

(2017年真题)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的...

1、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间有违规行为的，中国 *** 及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

2、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

3、【答案】：B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关 *** 。

4、 *** 调查发现，在甲公司 IPO 过程中，为减少应收账款余额，总会计师赵某经请示董事长钱某同意后，令公司财务人员通过外部借款、使用自由资金或伪造银行单据等手段，制造收回应收账款的假象。截至 2014 年 12 月 31 日，甲公司通过上述 *** 虚减应收账款 5 亿元。

22家公司获评AA

中国期货业协今日发布2017期货公司分类评价结果，对比去年大面积降级的窘况，今年情况出现逆转，共35家公司上调评级，其中22家公司获评AA级，也即去年10家AA公司保持评级不变，但有12家期货公司新晋AA级。此外，遭降级的公司有33家，其中有3家期货公司由A降至BBB。

AAA评级的期货公司依旧空缺，国际期货、永安期货、中粮期货维持AA评级，中证期货跻身AA评级。获评A级以上的期货公司有22家，B级以上的期货公司有51家，C级以上的期货公司有80家，D级期货公司有8家。

年有2家期货公司被评为A级，同比增加1家。其中，海通期货、新湖期货和郑路期货从2020年的AA下调至A，而邢正期货从去年的CC跃升至今年的A。此外，BBB期货公司34家，BB期货公司39家，B期货公司22家，CCC期货公司5家，CC期货公司3家，C期货公司2家。

2017年期货从业资格考试调整了哪些法律法规的考试内容

根据近期期货市场法规、规章和规则的变化，中国期货业协会自2017年9月起，调整部分期货从业人员资格考试“期货法律法规”科目内容。增加《证券期货投资者适当性管理办法》为考试内容。增加《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》为考试内容。

期货法律法规科目考试内容为：期货市场法律法规概述、期货从业人员的守法要求、期货经营机构的合规运作、期货行业的自律管理、期货市场的行政监管、期货领域的司法裁判。

考试科目方面，主要有期货基础知识”和“期货法律法规”两个科目。单个科目其成绩有效期一般为两年，考生必须在两年内通过两个科目才能取得期货从业资格证书。期货从业证书价值由于期货行业领域知名度并不算很高，有不少人都会对该证书的价值有所质疑。其实，只要自己有所付出，得到的回报并不会少。

以记忆性内容为主，考查重点主要集中在对期货从业人员执业行为基本准则、合规执业、对投资者的责任、竞业准则，以及对期货从业人员的监督及惩戒的相关规定。第十六章【分值：1%左右】难度较小，考生作一般了解即可。

期货从业人员管理办法：强调从业人员的资格获取、执业规则和监管 其他相关法规- 中华人民共和国刑法修正案：理解期货犯罪的法律责任- 期货纠纷案件规定：了解法院审理期货案件的具体规定 这些考试内容覆盖了从行政法规到专业行为准则，确保期货从业人员全面了解相关法律法规，以确保业务的合法性和合规性。

(2017年真题)根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业...

1、从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

2、根据《期货从业人员管理办法》规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：①收付、存取或者划转期货保证金；② *** 客户从事期货交易；③中国 *** 禁止的其他行为。

3、根据《期货从业人员管理办法》第9条的规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

4、【答案】：A、B、C、D 选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。

5、【答案】：A、B、C、D 根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国 *** 核准。

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