期货的首席风险官,期货首席风险官可以监管技术部吗

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• 1、期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国 *** 及其派出机构...
• 2、某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国 *** 监管规定...
• 3、首席风险官对期货公司股东负责,是否正确?
• 4、李建萍是什么人?南华期货首席风险官
• 5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进...

期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国 *** 及其派出机构...

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国 *** 及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

【答案】：D 期货公司首席风险官不履行职责的，中国 *** 及其派出机构有权责令更换。

如果首席风险官未履行职责或有违规行为，中国 *** 及其派出机构将依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》采取监管谈话、警示函或更换等措施。严重不当行为者将被认定为不适当人选，两年内不得在期货公司担任相关职务。

【答案】：B 《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国 *** 派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国 *** 及其派出机构有权责令更换。

某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国 *** 监管规定...

1、首席风险官向期货公司董事会负责。首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

2、【答案】：B，C，D BCD【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条和第十三条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。

3、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

4、C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条之一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

5、首席风险官向期货公司董事会负责；第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。

6、试行）》第二条规定．首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

首席风险官对期货公司股东负责,是否正确?

【错误】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条：首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。

【答案】：ACD 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

【答案】：D根据《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

【答案】：C 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。

李建萍是什么人?南华期货首席风险官

1、李建萍女士：中国国籍，无境外永久居留权，1983年6月出生，硕士研究生学历，国家律师执业资格。南华期货股份有限公司首席风险官。

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进...

1、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理、状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

2、期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

3、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。

4、《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国 *** 派出机构和公司董事会报告。

5、【答案】：C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条之一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

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