期货公司违规事项,期货违规操作处罚

本文目录

• 1、期货公司幕后操纵客户帐户怎么处理
• 2、期货配资相关法律规定有哪些
• 3、期货公司怎么举报?
• 4、证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何...
• 5、工作人员购买期货违规吗?
• 6、期货公司未按合同约定及时对客户账户强行平仓造成损失如何处理_百度...

期货公司幕后操纵客户帐户怎么处理

1、当期货公司幕后操纵客户账户，可从以下方面处理：投资者应对立即行动止损：拨打 *** *** 或前往营业网点，说明账户 *** 纵情况，要求冻结账户，提供身份证明及账户信息；尽快修改登录密码、交易密码，设置复杂密码并开启双重认证。

2、“中联国证”在 *** 的业务员时，其公司和业务员签订一式两份劳资合同后，“中联国证”对所有员工说两份劳资合同都由公司保管，正因如此遇到上面检查“中联国证”可以应付，遇到受害者来找当时卖股权给他的销售员对证时，“中联国证”则可撕毁员工劳资合同，声称原“中联国证”销售人员和现“中联国证”没有任何关系。

3、巴德以其人之道还其人之身，用戈登教的知识反击了他，并挽救了父亲的一辈子的心血，但也因为幕后操纵股市而入狱。该片讲述贪婪成性的股市大亨戈登不择手段在幕后操纵股票行情最后被绳之以法。

期货配资相关法律规定有哪些

期货配资相关法律规定主要包括以下几点：利率限制 根据更高人民法院的相关规定，自然人之间的借款合同若约定支付利息，其利率不得违反国家有关限制借款利率的规定。具体而言，民间借贷的利率可以适当高于银行的利率，但更高不得超过银行同类贷款利率的四倍（包含利率本数）。这一规定同样适用于期货配资中的利息约定。

法律法规：场外配资活动违反了《证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，这些法规明确规定了从事证券、期货业务必须取得相应的资质和许可。高风险与不规范 高杠杆风险：场外配资通常提供高杠杆率的资金支持，这极大地增加了投资者的风险。一旦市场波动，投资者可能面临巨大的亏损甚至爆仓风险。

法律明确规定 期货配资活动违反了《证券法》等相关法律法规的规定。 *** 作为资本市场的主要监管机构，已明确表示将持续推进打击场外配资违法违规行为常态化，坚决维护投资者利益和资本市场秩序。场外配资平台的违法性 场外配资平台均涉嫌违法。

根据《期货交易管理条例》等法律法规，所有的期货交易都应当在依法注册成立的期货交易所内进行，并遵循特定的交易规则和风险控制措施。未经合法批准，在未经监管的场所进行的期货配资活动，或违反交易所交易规则和风险控制要求的配资活动，均构成违法。

可能触犯的法律规定 非法经营罪：如果配资公司未经许可，擅自从事证券期货等金融业务，或者超出其经营范围开展配资业务，可能构成非法经营罪。特别是当配资公司利用分仓软件设立子账户系统，为客户提供证券交易服务时，更容易触犯此法律。

期货公司怎么举报?

举报期货公司应通过中国 *** 的投诉举报平台进行。具体举报流程及相关注意事项如下：举报平台：在中国，发现期货公司存在违法行为时，应通过中国 *** 的投诉举报平台进行举报。提供详细信息：举报时，应提供详细的举报信息，包括但不限于公司名称、具体的违规行为描述、以及相关的证据材料等。

*** 举报。访问中国 *** 证券期货违法违规行为举报中心的网站，选择相应的举报类别，按照网站指示填写信息并提交。 *** 举报。可以拨打中国 *** 服务热线“12386”，根据语音提示选择相关选项进行举报。信函举报。

香港违法国际期货的举报可以通过多种途径进行，包括向香港 *** 、相关期货交易所或当地执法机构进行举报。详细解释： 香港 *** 的举报途径：香港 *** 是负责监管香港证券及期货市场的机构。如果发现有国际期货的违法行为，可以直接向香港 *** 举报。

拨打12386热线 *** 投资者可以在全国范围内直接拨打12386热线 *** 进行投诉。服务时间为每周一至周五（法定节假日除外）上午9：00-11：30，下午13：00-16：30。在投诉时，需要清楚描述违规行为，并提供被举报公司的名称等相关信息以及证据。这些信息将有助于监管部门更好地了解和处理您的投诉。

证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何...

居间人接受期货公司的委托，在法律上独立承担基于居间合同的民事责任。无论是个人还是组织，均适用上述规定。居间关系与期货公司的区分：居间人与期货公司之间不存在从属关系。居间人并非期货经纪合同的直接当事人，其行为和利益并不直接与期货公司的利益绑定。

法规缺失：在《期货交易管理暂行条例》和《期货交易管理条例》这两部主要的期货市场法规中，并未对期货居间人的法律地位作出明确规定。仅有更高人民法院颁布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中提及了居间人的权利与义务，但并未涉及法律地位、市场准入、行为规范、监管和法律责任等方面。

涉及民事责任时，包括违约责任和侵权责任。违约责任体现在违反居间合同内容，应向期货公司支付违约金或赔偿损失。

居间关系的建立明确区分了居间人与期货公司的关系。根据第三条，居间人与期货公司之间不存在从属关系，他们并非期货经纪合同的直接当事人。这意味着，居间人的行为和利益并不直接与期货公司的利益绑定，而是作为独立的中介服务提供者，为交易双方牵线搭桥。进一步，第五条对于期货公司的员工行为有严格的要求。

中介角色：期货居间人作为客户和期货公司之间的桥梁，主要负责介绍客户给期货公司，并协助客户与期货公司签订期货经纪合同。他们不直接参与客户的期货交易，也不承担交易风险。工作方式 非公司员工：在中国，期货居间人通常不属于期货公司的正式员工，而是以 *** 或独立经纪人的身份存在。

工作人员购买期货违规吗?

综上所述，期货工作人员购买期货是明确违规的，不仅可能面临法律制裁，还会对个人的职业声誉和未来发展造成严重影响。因此，从业人员应时刻保持警惕，坚守职业道德底线。

一般公众：对于非期货公司的工作人员，即一般公众而言，购买期货并不违规，但需遵守相关法律法规和交易所的规定。他们需要通过合法的期货公司进行交易，并确保自己的行为符合监管要求。注意事项：在购买期货前，投资者应充分了解期货市场的风险，并评估自己的风险承受能力。

证券从业人员一般不可以买卖期货。证券从业人员受到较为严格的监管限制。首先，其职业行为规范要求他们秉持诚信、专业和公正的原则，避免利益冲突。期货交易具有较高风险性和投机性，如果证券从业人员参与其中，可能会因个人利益影响其对客户的专业建议和服务，损害客户利益。

体制内人员通常不建议炒期货。体制内工作有着较为严格的纪律和规范要求。

作为期货公司的员工，自行进行期货交易可能违反规定。这主要依其所服务的期货公司的内部制度及相关法律法规而定。若公司明令禁止员工从事期货交易，那么员工私下操作即是违规行为。以法律角度来看，期货从业者应严格遵循《期货从业人员管理办法》等规范。

期货公司未按合同约定及时对客户账户强行平仓造成损失如何处理_百度...

客户在接到期货公司要求追加保证金的通知后，已经及时追加了充足的保证金，亦及时自行平仓。在此情形下，期货公司违反合同的约定强行平仓给客户造成巨大经济损失的，应当承担相应的赔偿责任。 期货交易人应当自行承担期货市场风险中的市场交易风险。

期货公司责任：当期货公司的交易保证金不足，且未能在规定时间内追加保证金时，期货交易所有权对期货公司未平仓的期货合约进行强制平仓。在此过程中产生的损失，依据规则，应由期货公司承担。风险管理手段：强制平仓是期货交易中风险控制的重要手段，旨在减少风险累积，保护市场整体稳定。

实物交割与强行平仓：期货的合约到期时，所有未平仓的商品期货合约都必须进行实物交割。若投资者自己不平仓，交易所会对投资者的持仓进行强平处理。避免损失的建议：为了避免不必要的损失，建议投资者在期货合约到期前自行平仓。

反之，如果期货公司违反规定或合约约定强行平仓，导致客户遭受损害，应承担相应的赔偿责任。特殊情况的处理：超量平仓：如果期货公司强行平仓的数额超过了客户需追加的保证金数额，由此造成的损失应由期货公司承担。未履行通知义务：如果期货公司在强行平仓前未履行通知义务，给客户造成损失的，应承担赔偿责任。

超量平仓责任：如果期货公司或交易所超量平仓，即平仓数额超过客户需追加的保证金数额，由此造成的损失应由强行平仓者承担。 合法合规的强制平仓： 期货公司或交易所在进行强制平仓时，必须严格按照交易规则或合约约定的条件、时间、方式进行。

【答案】：A 《期货交易管理条例》第三十七条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

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