宁夏证券期货业协会（宁夏证券期货基金业协会）

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本文目录一览：

• 1、基金公司属于证鉴会哪个部门监管
• 2、排名前十位的证券公司
• 3、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
• 4、期货业协会和 *** 是什么关系

基金公司属于证鉴会哪个部门监管

基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；

3、依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；

4、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

5、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；

6、依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

7、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

8、法律、行政法规规定的其他职责。

温馨提示：以上内容仅供参考。

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排名前十位的证券公司

(1)中信证券

中信证券全称中信证券股份有限公司，于1995年10月25日在北京成立。2002年12月13日，经中国 *** 批准，中信证券向社会公开发行4亿股普通a股，并于2003年1月6日在上海证券交易所上市交易。这些股票被称为“中信证券”。2011年10月6日在香港联合交易所上市交易。

(2)国泰君安

国泰君安，国内领先的综合金融服务提供商、全能投行，一直以客户为中心，扎根国内资本市场。是国内业务范围最广、机构分布最广、客户数量最多的大型证券公司之一。

3)海通证券

海通证券的全称是海通证券股份有限公司，成立于1988年。是国内最早的证券公司中唯一一家未更名、未投资的大型证券公司。公司前身为上海海通证券公司，1994年改制为有限责任公司，发展成为全国性证券公司。

(4)华泰证券

华泰证券股份有限公司是国内领先的综合性证券集团，拥有庞大的客户群、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。该公司成立于1991年5月。2010年2月26日，公司a股股票在上海证券交易所上市交易。

(5)招商证券

招商证券股份有限公司是招商局集团旗下的百年金融企业。经过20年的开拓发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。招商证券于2009年11月在上海证券交易所上市。截至目前，招商证券已成为中证100、上证180、沪深300、新华富时中国A50等指数的成份股。

(6)申万宏源

申宏源证券股份有限公司由新中国之一家股份制证券公司申银万国证券有限责任公司和国内资本市场首家上市证券公司宏源证券股份有限公司于2015年1月16日合并而成。

(7)中信建投

中信建投证券有限责任公司成立于2005年11月2日，是经中国 *** 批准的全国性大型综合性证券公司。公司总部设在北京，在全国拥有205家证券营业部和19家期货营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等30个省份的近百个大中城市。

(8)银河证券

中国银河证券股份有限公司是中国证券业领先的综合金融服务提供商，提供经纪、销售与交易、投资银行等综合证券服务。

(9) CICC

CICC，全称中国国际金融有限公司，成立于1995年6月25日。是mainland China首家中外合资投资银行，于2015年11月9日在港交所主板上市。

(10)国信证券

国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，Ak级证券公司，在全国38个城市设有54个营业网点。法定代表人是什么？员工9443人，其中公司总部员工1167人，本科以上学历占90%以上。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

之一条　为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。第二条　本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国 *** 的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条　中国 *** 应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条　证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的之一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。第五条　证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。第六条　证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员 *** ，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。第七条　证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。第八条　证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。第九条　证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：

（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未 *** 息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（五）其他输送不正当利益的情形。

证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。第十条　证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；

（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未 *** 息、商业秘密和客户信息谋取利益；

（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

（六）其他谋取不正当利益的情形。第十一条　证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：

（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；

（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；

（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；

（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；

（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

期货业协会和 *** 是什么关系

你好，中国 *** 是管理机构，中国期货业协会是行业自律性组织。

中国 *** 为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国期货业协会是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。协会接受中国 *** 和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。 协会由以期货经纪机构为主的团体会员、期货交易所特别会员组成。

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