期货公司债券投资者（期货 债券）

本篇文章给大家谈谈期货公司债券投资者，以及期货 债券对应的知识点，希望对各位有所帮助，股指期货开户手续费加1分，交反90%，无条件。直反期货账户，暂时不开也可以先关注备用公众号之一交易。不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、期货投资者保障基金管理暂行办法
• 2、债券合格投资者的申请条件有哪些？
• 3、机构投资者如何申报债券合格投资者资格
• 4、股票和债券 以及期货到底有什么具体区别 操作方式有什么区别
• 5、债券合格投资者的认定标准

期货投资者保障基金管理暂行办法

之一章　总则之一条　为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条　期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。第四条　保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。第五条　保障基金由中国 *** 集中管理、统筹使用。第六条　保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。第七条　保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。第二章　保障基金的筹集第八条　保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第九条　保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括：

（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；

（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照 *** 交易额的千万分之五至十的比例缴纳；

（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国 *** 根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。第十条　期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。

期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。第十一条　有下列情形之一的，经中国 *** 、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：

（一）保障基金总额达到8亿元人民币；

（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国 *** 根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。第十二条　鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。第三章　保障基金的管理和监管第十三条　中国 *** 、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。第十四条　对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国 *** 和财政部批准的其他资金运用方式。第十五条　保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国 *** 和财政部。第十六条　保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。第十七条　财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条　中国 *** 负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

中国 *** 定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第四章　保障基金的使用第十九条　期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国 *** 可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。第二十条　对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：

（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；

（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

债券合格投资者的申请条件有哪些？

你好，合格投资者应当符合下列资质条件：

1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记的私募基金管理人；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金

2.合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）

3.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

4.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金

5.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业

6.名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者

7.中国 *** 认可的其他合格投资者；前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等

机构投资者如何申报债券合格投资者资格

你好，机构投资者符合以下条件之一的需带上有效身份证明文件至开户营业部现场办理开通。1、经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

2、上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

3、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

4、同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

5、其他中国 *** 认可的其他合格投资者。

股票和债券 以及期货到底有什么具体区别 操作方式有什么区别

股票与债券的区别：

(1) 发行主体不同：作为筹资手段，无论是国家、地方公共团体还是企业，都可以发行债券；而股票则只能是股份制企业才可以发行。

(2) 收益稳定性不同：从收益方面看，债券在购买之前，利率已定，到期就可以获得固定利息，而不用管发行债券的公司经营获利与否；股票一般在购买之前不定股息率，股息收入随股份公司的赢利情况变动而变动，赢利多就多得，赢利少就少得，无赢利不得。

(3) 保本能力不同：从本金方面看，债券到期可回收本金，也就是说连本带利都能得到，如同放债一样；

股票则无到期之说。股票本金一旦交给公司，就不能再收回，只要公司存在，就永远归公司支配。公司一旦破产，还要看公司剩余资产清盘状况，那时甚至连本金都会蚀尽。

(4) 经济利益关系不同：上述本利情况表明，债券和股票实质上是两种性质不同的有价证券，二者反映着不同的经济利益关系。债券所表示的只是对公司的一种债权，而股票所表示的则是对公司的所有权。权属关系不同，就决定了债券持有者无权过问公司的经营管理，而股票持有者，则有权直接或间接地参与公司的经营管理。

(5) 风险性不同：债券只是一般的投资对象，其交易 *** 的周转率比股票低；股票不仅是一般的投资对象，更是金融市场上的主要投资对象，其交易 *** 的周转率高，市场价格变动幅度大，可以暴涨暴跌，安全性低、风险性大，但却又能获得很高的预期收入

股票与期货的区别：

1，股票T+1，期货T+0

2，股票只能单边交易，期货双向交易

3，股票没有杠杆，仅有融资融券，期货，有杠杆比例！

4，股票数量多，期货种类少些

5，股票的风险小于期货！

股指期货采用保证金交易制度。投资者在进行股指期货交易时不需支付合约价值的全额资金，只需支付合约价值一定比例的资金作为结算和履约担保即可，这也决定了保证金交易制度具有一定的放大效应。在发生极端行情时，投资者的亏损额有可能超过所投入的本金。

在股票交易方面，目前我国的沪、深证券交易所均采用全额交易模式，投资者买入股票需要支付股票市值的全额资金，其交易的更大亏损也以所投入的本金为限。

股指期货交易采用当日无负债结算制度。在交易日收市后，期货公司要对投资者的盈亏及相关费用等进行结算，并对实际盈亏进行划转。当日结算后，如果投资者的保证金不足，必须及时采取追加资金或平仓等措施以达到保证金要求，否则会被强行平仓。而股票在卖出之前不进行每日结算，不进行每日盈亏划转，投资者也无需额外补加资金。

股指期货合约有到期日，不能无限期持有。不同的股指期货合约其到期日各不相同，投资者参与股指期货交易必须注意所持合约的具体到期日，以决定是提前平仓了结交易，还是等待合约到期进行现金交割。在股票交易方面，只要股票不被摘牌，买入后正常情况下都可以一直持有。

股指期货具有双向交易的特点，既可以先买后卖，也可以先卖后买。在股票交易方面，部分国家的股票市场没有卖空机制，不允许卖空，只能先买后卖，此时股票交易是单向交易。

债券合格投资者的认定标准

1.经有关部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等。

2.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者等。

3.社会保障基金、企业年金等养老基金，以及慈善基金等社会公益基金。

4.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金。

5.净资产不少于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。

6.资产不少于300万元的个人投资者。

法律依据：

《中华人民共和国证券法》第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

*** 债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

期货公司债券投资者的介绍就聊到这里吧，感谢你花时间阅读本站内容，更多关于期货 债券、期货公司债券投资者的信息别忘了在本站进行查找喔。

网站首页：期货手续费网-加1分开户（微信：527209157）

本文链接：http://52ol.cn/post/20300.html