证券期货纠纷调解培训简报（证券期货纠纷调解培训简报范文）

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本文目录一览：

• 1、在深圳证券期货业纠纷调解中心进行的调解程序有哪些特点？
• 2、有人了解证券期货业协会的待遇吗
• 3、《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之投保制度
• 4、【证券期货纠纷多元化解】畅通投资者 *** 渠道 保护投资者合法权益
• 5、【证券期货纠纷多元化解】云南调解组织介绍

在深圳证券期货业纠纷调解中心进行的调解程序有哪些特点？

深圳证券期货业纠纷调解中心首创专业调解+商事仲裁+行业自律+行政监管的“四位一体”纠纷解决机制，其调解程序有以下特点：

（1）调解员均为有声望的行业资深人士，拥有丰富的专业知识和从业经验，有能力提供专业、公正的纠纷解决服务；

（2）调解程序注重维护当事人之间的良好关系，可以根据当事人意愿和纠纷的实际情况灵活提出解决方案，从而和谐地解决纷争；

（3）与诉讼相比，调解程序环节较少且更为简单方便，当事人无需付出大量的时间、经济成本解决纠纷；

（4）调解活动原则上不公开进行，调解员均负有保密义务，可以更好地保护当事人的商业秘密和个人隐私；

（5）深圳证券期货业纠纷调解中心调解与深圳国际仲裁院仲裁有机结合，赋予调解结果在境内外强制执行的法律效力。

本文不构成任何投资建议，因政策类问题存在时效性，有关回答请以官网发布最新内容为准。

有人了解证券期货业协会的待遇吗

证券期货业协会的确实际一个自律组织，但待遇肯定要比一般的事业单位待遇好。在职能方面，由于协会具有监督检查各证券期货会员单位的职能，地位待遇也比想象的要高。

中国银行业协会、中国证券业协会、中国保险行业协会，在这些地方的在编工作人员是待遇与一般公务员差不多，工资是国家规定的，不会很高，但是福利还不错。

这些行业工资待遇正常水准，但福利不会差，金融行业这方面都会比别的好点。一般证券期货协会待遇还可以，比上不足比下有余。

扩展资料：

期货业协会主要职责：

一、根据期货法律法规和规章，制定期货业行为准则、业务规范及其他自律性规则参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

二、为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国 *** 及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。

三、开展行业资信评级和信用体系建设，表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人。

四、监督、检查会员的执业行为，受理对会员的举报、投诉并进行调查处

理，对违反本章程及自律规则的会员给予纪律处分；向中国 *** 反映和报告会员执业状况，为期货监管工作提供自律组织意见和建议。

五、对会员之间、会员与客户之间、从业人员与客户之间发生的期货业务纠纷进行调解。

六、收集、整理期货信息，编辑出版期货业务书籍报刊；开展会员间的业务交流，组织开展期货研究，推动业务创新，为会员创造更大市场空间和发展机会。

七、组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作。

八、对期货从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平。

九、负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调，提高行业信息安全保障和信息技术水平。

十、广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。

十一、开展期货业的国际交流与合作。

十二、法律、法规规定，以及中国 *** 或会员大会赋予的其他职责。

参考资料：百度百科-中国期货业协会

《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之投保制度

投保制度评价报告》共计约1.8万字，包括四个部分，其中，引言部分概括介绍了《投保制度评价报告》编制的意义、背景以及报告的整体框架；正文部分主要从2017年度证券投资者保护制度发布情况、2017年度证券投资者保护制度落实情况、年度证券投资者保护制度体系建设主要评价结论、投资者保护制度体系建设的工作建议等四个方面，系统总结评价了2017年度证券投资者保护制度体系建设情况。

《投保制度评价报告》的主要结论有：

一是确立股权及其他投资性权利的合法地位，形成对投资者权益的多方面立体保护。2017年颁布的《中华人民共和国民法总则》首次将投资性权利列入民事主体权利保护的对象，确立了股权及其他投资性权利在民事基本法中的合法地位，从而形成了对投资者权益的多方面立体保护，进一步从法律层面明确了投资者权利不可侵犯。

二是投保制度建设的重点与资本市场发展实际相结合，定位准、针对性强。本年度 *** 按照全国金融工作会议提出的健全现代金融企业制度、推进构建现代金融监管框架、健全金融法治、保障国家金融安全等精神，陆续制定、修订并发布一系列监管规定，旨在促进行业提升合规管理水平和全面风险管理能力，强化一线监管职责，从监管者和被监管者两方面发力，共同维护行业的持续健康发展，保护投资者合法权益。

三是投资者适当性管理制度落实取得初步成效，近六成投资者表示满意。2017年投资者适当性制度的建设工作全面开展，各交易所及行业协会制定投资者适当性管理细则或实施指引，组织新规宣传解读与培训，开展专项检查，全方位助力适当性制度的落实。调查显示，57%的投资者对适当性管理的落实情况表示满意。

四是投资者教育水平大幅提升，投教工作获得投资者的极大肯定。2017年，全市场投资者教育工作蓬勃开展，投资者教育内容包罗万象、形式灵活多样、传播载体丰富、受众面广泛，特别是投资者教育基地的建设为系统性的普及证券期货知识提供了有力支撑。调查显示，58%的投资者对投资者教育表示满意或非常满意。

五是上市公司投资者保护力度加大，投资者对各项基本权益得到保护的满意度均有所提升。2017年，上市公司对投资者保护的力度继续加大，调查显示，对上市公司投资者决策参与权、知情权和收益权保护成效表示满意的投资者占比分别为47.43%、48.57%和48.83%，较上年增长6.63、6.47和5.93个百分点。

六是多项投资者保护制度有序推进，事后保护机制逐步完善。2017年8家试点调解组织积极展开证券期货纠纷多元化解工作，欣泰电气欺诈发行投资者先行赔付工作取得了良好的社会效果，投资者权益保护的司法救济渠道也日趋顺畅。通过建立多元化纠纷解决机制、健全中小投资者赔偿机制、加大事后监管和打击力度等措施，投资者权益的事后保护机制逐步完善。

七是投资者认为投资者保护制度体系建设仍有改进空间。主要表现在部分新规的落实力度有待加强，规则的修订需配合监管机构的从严、全面监管；针对证券公司的投诉总量日渐增多，证券公司合规管理体系需持续完善优化等。

八是政策建议。建议加大对投资者适当性管理的评估力度，保证制度落到实处；进一步完善先行赔付等赔偿制度，加大监管机构对投资者维护自身民事权益的支持力度；强调全市场的统筹规划，提升投资者保护制度体系建设的针对性；持续推进司法救济保护工作，研究增加民事赔偿的有效渠道和便利度等。

【证券期货纠纷多元化解】畅通投资者 *** 渠道 保护投资者合法权益

建设证券期货纠纷多元化解机制，是畅通投资者诉求表达和权利救济渠道、夯实资本市场基础制度和保护投资者合法权益的重要举措。

近日，更高人民法院、中国证券监督管理委员会联合印发了《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》（以下简称《意见》），大力推进证券期货纠纷多元化解机制建设。下面让我们来一起学习一下，《意见》的主要内容吧。

证券期货纠纷多元化解机制工作目标

建立、健全有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货纠纷多元化解机制，依法保护投资者的合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场的和谐健康发展。

证券期货纠纷多元化解机制工作原则

依法公正原则

充分尊重投资者的程序选择权，严格遵守法定程序。调解工作的开展不得违反法律的基本原则，不得损害国家利益、社会公共利益和第三人合法权益。

灵活便民原则

着眼于纠纷的实际情况，灵活确定纠纷化解的方式、时间和地点，尽可能方便投资者，降低当事人解决纠纷的成本。调解工作应当明确办理时限，提高工作效率，不得久调不决。

注重预防原则

发挥调解的矛盾预防和源头治理功能，推动健康投资文化、投资理念、投资知识的传播。人民法院、证券期货监管机构及调解组织要加强信息共享，防止矛盾纠纷积累、激化。

证券期货纠纷多元化解机制工作内容

加强调解组织管理

加强证券期货调解组织建设

规范调解组织内部管理

加强调解员队伍建设

调解组织受理中小投资者的纠纷调解申请，不收取费用

建立证券期货纠纷特邀调解组织和特邀调解员名册制度

健全诉调对接工作机制

证券期货纠纷多元化解机制范围

调解协议的司法确认制度

经人民法院确认有效的具有明确给付主体和给付内容的调解协议，一方拒绝履行的，对方当事人可以申请人民法院强制执行。

落实委派调解或者委托调解机制

经人民法院委派调解并达成调解协议、当事人申请司法确认的，由委派调解的人民法院依法受理。

建立示范判决机制

建立小额速调机制

探索建立无争议事实记载机制

探索建立调解前置程序

充分运用在线纠纷解决方式开展工作

强化纠纷多元化解机制保障落实

充分发挥督促程序功能

调解协议所涉纠纷的司法审理范围

加大对多元化解机制的监管支持力度

加强执法联动，严厉打击损害投资者合法权益的行为

加强经费保障和人员培训

证券期货纠纷多元化解机制工作要求

建立证券期货纠纷多元化解协调机制

加强宣传和投资者教育工作

加强监督、指导、协调和管理

【证券期货纠纷多元化解】云南调解组织介绍

云南证券期货纠纷调解中心和

中证中小投资者服务中心云南调解工作站

在云南证监局、云南省高院以及中证中小投资者服务中心的精心指导和大力支持下，云南证券期货纠纷调解中心和中证中小投资者服务中心云南调解工作站于2017年11月筹建成立。

云南证券期货纠纷调解中心和中证中小投资者服务中心云南调解工作站的成立，为投资者提供了公证、便捷、高校的纠纷解决渠道，健全了云南地区中小投资者行权 *** 的新途径、新机制，进一步落实了投资者权利保护工作。

调节范围

调解业务受理范围是投资者与证券、期货、基金、上市公司等经营机构之间，或者经营机构与经营机构之间的纠纷，包括投资者与上市公司信息披露主题违法违规引起的民事纠纷、投资者与从事内幕交易、操作市场等侵权行为人之间的民事纠纷，投资者与证券期货基金经营机构之间的民事纠纷等。

人员专业性强

设主任、副主任各1名，专职2名，共聘有17名调解员，涵盖证券公司、期货公司、上市公司、律师事务所等行业的专业人员。

成本更低

按照调解中心和投服中心制定的《调解制度》和《调解规则》开展纠纷调解工作，调解达成和解协议的可进行司法确认，而且不收取任何费用。

联系方式

地址：云南省昆明市北京路579号鸿瑞花园1栋1单元403室

联系 *** ：0871-65171756

中国投资者网

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