期货法规（期货法规冲刺卷1）

股指期货市场有哪些法律法规？

;     我国已启动了《期货法》的立法程序。在《期货法》出台之前，期货法律规范体系的主体是由国务院制定的行政法规和期货市场的主管机关──中国 *** 制定的部门规章。1999年国务院发布了《期货交易管理暂行条例》， 正在修订，这是系统规范期货市场的行政法规。中国 *** 作为期货市场的监管机关，为贯彻执行《期货交易管理暂行条例》，制定了与之相配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》等规章。会同原国家经贸委和外经贸部、国家工商总局、国家外汇管理局制定了《国有企业境外套期保值业务管理办法》，从而基本上形成了覆盖期货市场各个主体、各个环节的规章体系，使期货市场法规体系基本健全。

      此外，更高人民法院制定的司法解释对期货市场有间接的规范作用。2003年6月发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》(法释[2003]10号，简称期货司法解释)，作为规定最为系统的期货司法解释，对期货市场起着重要的规范作用。再有，从自律规范的角度来看，期货业协会和期货交易所依法制定的交易规则、自律规则也是期货市场法律规范体系的有机组成部分。

期货交易的法律法规

国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定国务院决定对《期货交易管理条例》作如下修改： 期货合约的买方，如果将合约持有到期，那么他有义务买入期货合约对应的标的物；而期货合约的卖方，如果将合约持有到期，那么他有义务卖出期货合约对应的标的物（有些期货合约在到期时不是进行实物交割而是结算差价，例如股指期货到期就是按照现货指数的某个平均来对在手的期货合约进行最后结算）。当然期货合约的交易者还可以选择在合约到期前进行反向买卖来冲销这种义务。

买卖期货合约的时候，双方都需要向结算所缴纳一小笔资金作为履约担保，这笔钱叫做保证金。首次买入合约叫建立多头头寸，首次卖出合约叫建立空头头寸。然后，手头的合约要进行每日结算，即逐日盯市。

建立买卖头寸（术语叫开仓）后不必一直持有到期，在股指期货合约到期前任何时候都可以做一笔反向交易，冲销原来的头寸，这笔交易叫平仓。如之一天卖出10手股指期货合约，第二天又买回10手合约。那么之一笔是开仓10手股指期货空头，第二笔是平仓10手股指期货空头。第二天当天又买入20手股指期货合约，这时变成开仓20手股指期货多头。然后再卖出其中的10手，这时叫平仓10手股指期货多头，还剩10手股指期货多头。

一天交易结束后手头没有平仓的合约叫持仓。在以上交易过程中，之一天交易后持仓是10手股指期货空头，第二天交易后持仓是10手股指期货多头。 期货市场最早萌芽于欧洲。早在古希腊和古罗马时期，就出现过中央交易场所、大宗易货交易，以及带有期货贸易性质的交易活动。当时的罗马议会大厦广场、雅典的大交易市场就曾是这样的中心交易场所。到12世纪，这种交易方式在英、法等国的发展规模很大，专业化程度也很高。 1251年，英国大 *** 正式允许外国商人到英国参加季节 *** 易会。后来，在贸易中出现了对在途货物提前签署文件，列明商品品种、数量、价格，预交保证金购买，进而买卖文件合同的现象。1571年，英国创建了实际上之一家集中的商品市场——伦敦皇家交易所，在其原址上后来成立了伦敦国际金融期货期权交易所。其后，荷兰的阿姆斯特丹建立了之一家谷物交易所，比利时的安特卫普开设了咖啡交易所。1666年，伦敦皇家交易所毁于伦敦大火，但交易仍在当时伦敦城的几家咖啡馆中继续进行。17世纪前后，荷兰在期货交易的基础上发明了期权交易方式，在阿姆斯特丹交易中心形成了交易郁金香的期权市场。1726年，另一家商品交易所在法国巴黎诞生。

1、1848年芝加哥期货交易所产生；

2、1874年芝加哥商业交易所产生；

3、1876年伦敦金属交易所产生；

4、1885年法国期货市场产生操作方式。 1．以小博大。期货交易只需交纳5-10%的履约保证金就能完成数倍乃至数十倍的合约交易。由于期货交易保证金制度的杠杆效应，使之具有 “以小博大” 的特点，交易者可以用少量的资金进行大宗的买卖，节省大量的流动资金。

2．双向交易。期货市场中可以先买后卖，也可以先卖后买，投资方式灵活。

3．不必担心履约问题。所有期货交易都通过期货交易所进行结算，且交易所成为任何一个买者或卖者的交易对方，为每笔交易做担保。所以交易者不必担心交易的履约问题

4．市场透明。交易信息完全公开，且交易采取公开竞价方式进行，使交易者可在平等的条件下公开竞争。

5．组织严密，效率高。期货交易是一种规范化的交易，有固定的交易程序和规则，一环扣一环，环环高效运作，一笔交易通常在几秒种内即可完成。

期货法规

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

期货法律法规的内容简介

之一章：主要掌握期货交易管理条例、期货交易所、期货公司、期货交易基本规则、期货业协会、法律责任。

第二章：主要掌握期货交易所管理办法（设立、变更与终止、组织机构、会员管理、监督管理）期货公司监督管理办法（设立、变更与业务终止、公司治理、客户资产保护）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货公司首席风险官管理规定（试行）、期货从业人员管理办法、期货市场客户开户管理规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司金融期货结算业务试行办法、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（资格条件与业务范围）、证券期货经营机构私募资产管理办法（业务主体、业务形式、非公开募集、投资运作、信息披露终止、变更与清算）、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定、期货公司风险监管指标管理办法（风险监管指标标准及计算要求、编制和披露、监督管理）、期货投资者保障基金管理办法（保障基金的筹集、监管、使用）、证券期货投资者适当性管理办法。

第三章：主要掌握期货从业人员执业行为准则（修订）、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）、中国期货业协会纪律惩戒程序。

第四章：主要掌握各条款处罚标准。

期货从业资格考试科目

考试科目

目前，期货从业人员资格考试科目为两科，分别是"期货基础知识"与"期货法律法规"上述两科考试通过后，可报考"期货投资分析"科目。

考试类型

1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。

2 、每科试题量为155道，满分100，60分为及格。

3 、 每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。

4 、基础知识科目:共 155 道题目

单项选择题: 60 道，每道 0.5 分，共 30 分;

多项选择题: 60 道，每道 0.5 分，共 30 分;

判断是非题: 20 道，每道 0.5 分，共10分;

综合题: 15道， 每道2分，共30分

5 、期货法律法规科目:共 155 道题目

单项选择题: 60 道，每道 0.5 分，共 30 分;

多项选择题: 60 道，每道 0.5 分，共 30 分;

判断是非题: 20 道，每道 0.5 分，共10分;

综合题: 15道， 每道2分，共30分

报名时间:

期货从业资格考试报名时间较多，各位请关注官网通知。

考试时间:一次预约考试和五次统一考试。

考试科目:《期货基础知识》、《期货法律法规》

报考费用:期货考试共2科，每科的报名费用为65元。

成绩查询:期货从业考试成绩在考后7个工作日公布

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