外资做境内期货（外资进入期货市场）

境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

详细内容可自行百度查阅《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》。

法律依据：

《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》

之一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定，制定本规定。

第二条本规定所称境外机构投资者，是指经中国证券监督管理委员会（以下简称 *** ）批准投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）。

第三条合格投资者应当委托境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。合格投资者委托2家以上托管人的，应当指定2家托管人作为

主报告人（仅有1家托管人的，默认该托管人为主报告人），负责代其统一办理业务登记等事项。

第四条中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。

境外客户参与境内特定品种期货交易的方式有哪些？

1) 直接开户

境外交易者可以委托境内期货公司或者直接入场交易的境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。

即：境外交易者——境内期货公司——境内特定品种期货交易

或：境外交易者——境外特殊经纪参与者——境内特定品种期货交易

2) 转委托开户

不直接入场交易的境外经纪机构接受境外交易者委托后，需委托期货公司或者直接入场交易的境外经纪机构进行境内特定品种期货交易。

3) 直接参与交易

经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

即：境外特殊非经纪参与者——境内特定品种期货交易

即：境外交易者——境外中介机构——境内期货公司——境内特定品种期货交易

或：境外交易者——境外中介机构——境外特殊经纪参与者——境内特定品种期货交易

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外商投资期货公司管理办法

之一条　为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》有关规定，制定本办法。第二条　本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。第四条　外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国 *** 的有关规定。第五条　直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；

（五）中国 *** 规定的其他审慎性条件。

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。第六条　除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国 *** 规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。

单独或与关联方、一致行动人共同实际控制期货公司5%以上股权的境外投资者，应当具备本办法第五条规定的条件。第七条　境外股东应当以自由兑换货币出资。境外股东累计持有的（包括直接持有和间接控制）外商投资期货公司股权比例，应当符合国家关于期货业对外开放的安排。第八条　外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国 *** 规定的任职条件。

外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。第九条　境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国 *** 提出申请。除应当向中国 *** 提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：

（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；

（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国 *** 认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条之一款之一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条之一款第二项规定条件的说明函；

（三）该境外机构是否具备本办法第五条之一款第二项、第三项规定条件的说明材料；

（四）该境外机构是否具备本办法第五条之一款第四项规定条件的证明文件；

（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（六）中国 *** 规定的其他申请文件。

境外股东变更股权属《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形的，应当向中国 *** 提出申请，申请文件适用前款规定。第十条　获得中国 *** 批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。第十一条　外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国 *** 提交下列文件：

（一）营业执照副本复印件；

（二）公司章程；

（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；

（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；

（六）内部控制制度和风险管理制度文本；

（七）营业场所和业务设施情况说明书；

（八）中国 *** 要求的其他文件。

申请换发《经营证券期货业务许可证》的，还应当提交公司原有《经营证券期货业务许可证》。

未取得中国 *** 颁发的《经营证券期货业务许可证》，外商投资期货公司不得经营期货业务。第十二条　外商投资期货公司合并或者分立后设立的外商投资期货公司，其股权变动应当符合本办法的规定。

境外投资者投资境内特定品种需遵守哪项法规？

境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动时，应当遵循中国 *** 颁发的第116号令：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》。

一家专业的境内期货经纪公司，会是协助了解当地政策、规避政策风险、快速本地化的极大助力。五矿期货在2021年勇夺国际衍生品行业权威杂志《期货期权世界》(FOW) 评选的“年度更佳中国期货公司”大奖、郑商所“国际市场服务奖”等国内外权威机构颁发的诸多奖项，为的事业保驾护航。大大的赞

外资独资公司可以合法地在国外做金属期货吗?

从目前的期货法规来看，没有对在中国境内取得法人资格的外资企业从事期货交易有所限制，也就是说在中国境内取得法人资格的外资企业是可以作为客户委托一家期货经纪公司从事我国的期货交易的。但是，外商投资产业指导目录和中国入世/市议定书规定，期货经纪公司属于限制类领域，暂时不允许外资进入。

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法

之一条　为了促进期货市场创新发展和对外开放，加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理，维护期货市场秩序，保护交易者合法权益，根据《期货交易管理条例》及有关法律法规，制定本办法。第二条　境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动，应当遵守本办法。

本办法所称境外交易者，是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。

本办法所称境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。

本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）确定并公布。第三条　中国 *** 及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。

期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理。

中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理。

中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。第四条　境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。第五条　境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司）或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。

经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

前款所述直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件：

（一）所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；

（二）财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；

（三）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；

（四）期货交易所规定的其他条件。第六条　境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。

经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。

前款所述直接入场交易的境外经纪机构应当符合本办法第五条第三款的规定，且其所在国（地区）期货监管机构已与中国 *** 签署监管合作谅解备忘录。第七条　境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其进行境内期货交易。第八条　对直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，期货交易所应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务。第九条　境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。第十条　境外交易者应当以真实合法身份办理开户，如实提供境外公民身份证明、境外法人资格或者其他经济组织资格的合法有效证明文件。境外交易者的身份证明文件及要求由中国期货市场监控中心有限责任公司另行规定。第十一条　境外经纪机构接受境外交易者委托进行境内特定品种期货交易的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》和中国期货市场监控中心有限责任公司的业务规则，为境外交易者办理账户开立等手续，并为每个境外交易者单独申请交易编码，不得进行混码交易。

接受境外经纪机构委托的期货公司，应当按照中国期货市场监控中心有限责任公司的业务规则，为境外经纪机构办理前款所述手续提供必要的协助。

直接入场交易的境外交易者应当向期货交易所办理账户开立等手续并申请交易编码，期货交易所应当在其开始交易之前将有关材料报中国期货市场监控中心有限责任公司备案。第十二条　境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者应当遵守交易者适当性制度。第十三条　境外经纪机构接受境外交易者委托的，应当事先向境外交易者出示风险说明书，与境外交易者签订书面合同，不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容，擅自进行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外交易者发出交易指令。

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