宁波杉立期货变更股权（宁波杉立期货经纪有限公司）

宁波慈溪市哪里可以期货开户

;     南华期货慈溪营业部

营业部简介： 南华期货股份有限公司成立于1996年，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务，是中国金融期货交易所首批全面结算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的全权会员单位。公司注册资金亿人民币。公司设有上海世纪大道、兰州、台州、宁波、嘉兴、大连、北京、郑州、成都、温州、慈溪、哈尔滨、绍兴、深圳、青岛、上海虹桥路、萧山、广州、沈阳、天津、芜湖、重庆、太原、永康、余姚、南通、普宁、厦门、海宁和齐齐哈尔等30家营业部，并于2006年3月获得中国 *** 批准于香港设立分支机构。

      详细地址：

      浙江省慈溪市浒山街道开发大道1277号香格大厦7楼

      杉立期货慈溪营业部

营业部简介： 宁波杉立期货经纪有限公司慈溪营业部是慈溪地区唯一家经中国 *** 批准、国家工商行政管理部门登记注册的合法期货经营机构；营业部成立于2002年7月，地处浒山开发大道1277号香格大厦1809室，现有经营面积400多平方米。 营业部拥有宽敞明亮的交易大厅以及设施完善的大户交易室及与客户服务配套的交易中心、投资咨询部、交易结算部、财务部、办公室等，并拥有一批经过多年期货市场锻炼的专业管理人才与业务骨干。并依托宁波杉立期货总公司在各大期货交易所席位开通远程交易，采用了国内更先进的计算机 *** 交易系统，实现了交易手段的多样化和电子化，同时，为客户提供自助委托交易系统及人工报单，随时随地为客户查阅交易情况及行情报价等内容。 自2002年7月份开业以来，营业部在慈溪、余姚及周边地区的期货业界树立具有比较高的商业信誉和品牌地位，吸引了大量的期货投资者参与投资。本营业部遵循“公平、公开、公正、诚实、信用”的原则，本着“一切服务于客户、一切服务于市场”为宗旨谒诚的为社会各界人士提供优良的投资服务。营业部热忱欢迎广大投资者前来投资、咨询，我们将期待与您的利润共同增长。

      详细地址：

      浒山开发大道1277号香格大厦1809室

期货经纪公司管理办法(2002)

之一章　总则之一条　为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对期货经纪公司进行监督管理。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。第四条　期货经纪公司应当加入中国期货业协会。

中国期货业协会依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司进行自律性管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：

（一）有具备任职资格的高级管理人员；

（二）有符合现代企业制度的法人治理结构；

（三）中国 *** 规定的其他条件。第六条　期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：

（一）期货经纪业务；

（二）期货咨询、培训业务；

（三）经中国 *** 批准的其他业务。第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国 *** 许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；

（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

（五）中国 *** 根据审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国 *** 另行规定。第八条　期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。第九条　期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国 *** 派出机构初审，报中国 *** 审批。

期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。第十条　期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国 *** 核准。第十一条　期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国 *** 派出机构备案：

（一）修改章程；

（二）变更10%以下股权；

（三）中国 *** 规定的其他变更事项。

对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国 *** 派出机构有权要求期货经纪公司纠正。第十二条　期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。

中国 *** 派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。第三章　期货经纪业务的基本规则第十三条　期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者合法权益。第十四条　期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者得到公平对待。第十五条　期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险，并在营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所交易规则、经纪业务规则及其细则供投资者查阅。第十六条　除中国 *** 另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。第十七条　期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。

《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国 *** 统一制定。

注册资本金额及股东所占比例变更准备哪些资料

1，注册资本金额及股东所占比例变更所需要准备的资料：要写股东决议，修改公司章程，修改股东投资股份这一条，将变更的股份形成文字，并将原投资额、现增或减金额，所占股份都要拟定好。

更好到工商局去领表，他们会作指导的。2， 参考税法资料： 关于变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知中国 *** 各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

为了规范期货经纪公司(以下简称公司)的变更行为，督促公司严格依法履行变更程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司申请变更的有关问题通知如下：

一、 申请变更公司法定代表人的条件、程序和文件材料

(一)条件

拟任法定代表人已取得公司高级管理人员任职资格。

(二)程序

1、申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局(以下简称中国 *** 派出机构)提出申请，同时抄送中国 *** 。

2、中国 *** 派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国 *** 。

3、中国 *** 依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准变更法定代表人的决定，同时抄送公司所在地中国 *** 派出机构和国家工商行政管理部门。

4、公司持《期货经纪公司许可证申领表》(参考格式见附件一)和原《期货经纪业务许可证》(正、副本)到中国 *** 换发《期货经纪业务许可证》。

5、领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《期货经纪业务许可证》(副本复印件)和《企业法人营业执照》(副本复印件)报公司所在地中国 *** 派出机构。

(三)申请文件及材料

1、《期货经纪公司变更申请表》(参考格式见附件二)；

2、公司申请变更法定代表人的请示(参考格式见附件三)；

3、公司股东会关于变更法定代表人的决议(原件)，若公司章程规定变更法定代表人由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程；

4、拟任法定代表人的期货经纪公司高级管理人员任职资格批准文件(复印件)。关联资料：宪法法律共1部

二、 申请变更公司注册资本的条件、程序和文件材料

(一)条件

1、变更后的注册资本不得低于法定注册资本更低限额；

2、增加注册资本的，新增的注册资本必须为实缴货币资本。

3、减少注册资本的，在取得中国 *** 核准后，应履行公司法所规定的减资程序。

(二)程序

公司申请变更注册资本的程序与申请变更法定代表人的相同。

(三)申请文件及材料

1、《期货经纪公司变更申请表》；

2、公司申请变更注册资本的请示(参考格式见附件四)；

3、公司股东会关于变更注册资本的决议(原件)；

4、经股东会通过的公司新章程(原件)；

5、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告(原件)；

6、公司申请增加注册资本的，还应当提供增资合同，增资合同中应当明确但不限于以下事项：

(1)增资经中国 *** 核准后，增资合同方生效；

(2)增资合同生效后才能实际履行；

(3)增资经中国 *** 核准并办理有关工商登记手续后，公司才能以新注册资本名义开展经营活动。

如增资后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，增资合同中还应当明确变更申请经核准并办理有关工商登记手续后，公司才能在新住所或者以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。

7、公司申请减资的，还应当提供按照《公司法》要求的公告材料的复印件；

8、变更后公司股东股权背景情况图(参考格式见附件五)；

9、公司出具的专项报告，详细说明注册资本变更后，公司总经理、副总经理、董事、监事是否发生变更；如发生变更，拟任人员是否已取得相应任职资格。关联资料：宪法法律共1部

三、申请变更公司股东或者股权结构的条件、程序和文件材料

变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，应当经中国 *** 核准；变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东，应当向公司所在地中国 *** 派出机构报告。

(一)条件

变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，拟参股的股东已取得期货经纪公司股东资格。

变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东，拟参股的股东应符合以下条件：

1、具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；

2、没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于净资产的百分之三十；

3、最近两年内没有重大违法违规行为；

4、没有逃废债务的行为；

5、没有到期未清偿的债务；

6、法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《公司法》第五十七条规定的情形；

7、期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；

8、最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为。

(二)程序

1、变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东

(1)申请变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，公司应当向所在地中国 *** 派出机构提出申请，同时抄送中国 *** 。

(2)公司所在地中国 *** 派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国 *** 。

(3)中国 *** 依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准变更股东或者股权结构的决定，同时抄送公司所在地中国 *** 派出机构和国家工商行政管理部门。

(4)公司持《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》(正、副本)到中国 *** 换发《期货经纪业务许可证》。

(5)领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《期货经纪业务许可证》(副本复印件)和《企业法人营业执照》(副本复印件)报公司所在地中国 *** 派出机构。

2、变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东

(1)变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东的，公司应当自变更发生之日起十个工作日内，向所在地中国 *** 派出机构报告，同时提交有关材料。对非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的企业，中国 *** 派出机构应在三个工作日内向中国 *** 相关部门报告。

(2)股东不具备有关条件的，公司所在地中国 *** 派出机构应当要求公司纠正；具备有关条件的，公司所在地中国 *** 派出机构向公司出具领取《期货经纪业务许可证》的通知，抄送中国 *** 和国家工商行政管理部门。

(3)公司持领取《期货经纪业务许可证》的通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》(正、副本)到中国 *** 换发《期货经纪业务许可证》。

(三)申请(或报告)文件及材料

1、《期货经纪公司变更申请表》；

2、变更股东或者股权结构的请示或者报告(参考格式见附件六)；

3、股东会关于变更股东或者股权结构的决议(原件)，决议中应当表明但不限于以下事项：

(1)期货经纪公司拟 *** 股权或者拟吸收新股东增资；

(2)拟参股股东的名称及变更后拟参股股东所占股权比例。

4、申请变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，提交拟参股股东的期货经纪公司股东资格核准文件和拟参股股东的承诺书，承诺截至公司申请变更股东或者股权结构之日，其仍符合中国 *** 对期货经纪公司股东的所有条件要求；

5、股权 *** 合同书(原件)。申请变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，股权 *** 合同书中应当明确但不限于以下事项：

(1)股权 *** 经中国 *** 核准后，股权 *** 合同方生效；

(2)股权 *** 合同生效后才能实际履行；

(3)中国 *** 核准股权 *** 前，拟参股股东不得实际控制公司，现有股东必须承担其应当承担的责任至股权 *** 合同履行完毕；

(4)股权 *** 经中国 *** 核准并办理有关工商登记手续后，公司才能以新注册资本名义开展经营活动。

如股权 *** 后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，股权 *** 合同还应当明确变更申请经核准或者报告并办理有关工商登记手续后，公司才能在新住所或者以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。

6、经股东会通过的公司新章程(原件)；

7、变更后公司股东股权背景情况图；

8、公司出具的专项报告，详细说明股东或者股权结构变更后，公司总经理、副总经理、董事、监事是否发生变更，如发生变更，拟任人员是否已取得相应的任职资格。

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