期货公司客户信息保密（期货公司 客户）

银河期货在客户信息保护方面做得如何？

银河期货在客户信息保护方面有严格的规定，以确保保护客户的个人信息安全。同时银河期货安全防火墙提升了安全防御能力。

1、对于合同档案资料是指公司与客户签署的用于 *** 客户进行期货交易的《期货经纪合同》及其相关附件，包括：客户开户资料、客户变更资料及销户资料，是客户身份的真实记录和委托关系的原始凭证，是鉴别客户身份的重要依据。

2、银河期货公司的合同档案资料管理工作实行集中统一的管理原则，确保合同档案资料的完整、准确、安全和有效利用。

3、合同档案资料管理的基本原则是：一户一档，专人管理。一户一档是指档案资料依“资金账号”进行统一编号排序，每个客户资料集中形成一个客户档案。专人管理是指总部客户服务人员专门负责客户档案的管理工作。

4、有关开户、变更、销户的客户档案资料应当自《期货经纪合同》终止之日起至少保存20年。以电子数据方式保存或备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子

5、总部客户服务人员和各营业部客户服务人员有下列行为之一的，公司将根据情节轻重对相关人，进行口头警告、书面检查、解除劳动合同等处罚，若情节严重依法追究相关当事人法律责任：

（1）损毁、丢失或者擅自销毁合同档案资料的；

（2）涂改、伪造合同档案资料的；

（3）擅自提供、查阅、抄录、复制合同档案资料和影像资料的；

（4）违规借阅、调阅合同档案资料的；

（5）出卖或 *** 档案的，

（6）玩忽职守造成合同档案资料损失的；

（7）失密或泄密的。

期货公司员工能看到客户的每笔交易吗

盘中实时的交易明细是看不到的，一般当天结算以后后台系统可以看到。期货公司对客户信息严格保密，一般当客户对交易提出疑问我们才会去核查，平时是不会主动去看客户成交明细的。

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

之一章　总则之一条　为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：

（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。

（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。

（三）保险公司、保险资产管理公司。

（四）信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用本办法。第三条　金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。第四条　金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。第五条　金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。

金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行本办法的有关要求，驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定。如果本办法的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。第六条　金融机构与境外金融机构建立 *** 行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

金融机构与境外金融机构建立 *** 行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。第二章　客户身份识别制度第七条　政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。第八条　商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。第九条　金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。第十条　政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。如汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，接收汇款的境内金融机构无法登记汇款人账号的，可登记其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。

期货公司可以后后台看到交易信息吗

可以的。

本公司发生的所有交易在后台都可以显示。

公司的风控部门还要实时了解交易动态，尤其是高风险账户，需要盘中评估风险水平。

部分客户达到风控红线，经提醒后，自行平仓，也有部分需要强制平仓。

所以，每一笔交易都在监控之下，盘中异常的波动及某些账户的异常交易也需要及时处置。

不过，不必过于敏感，公司为每个客户保密，忠诚执行客户指令，确保客户账户安全。

既有公司内部业务规则约束，更有外部监督，监管。客户的利益是得到充分保障的。

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