中国 *** 期货部冉华（ *** 期货监管部 主任）

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

之一章　总则之一条　为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。第三条　本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。第二章　任职资格第五条　期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；

（三）身体状况良好；

（四）具有良好的职业道德；

（五）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；

（六）中国 *** 规定的其他条件。第六条　期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关 *** 。总经理、副总经理不得在其他营利性组织 *** 。第七条　下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：

（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；

（二）被中国 *** 宣布为证券、期货市场禁止进入者的；

（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾5年的；

（四）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；

（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的。第八条　期货经纪公司高级管理人员在其任职期间除负责公司的正常营运外，还应当履行下列职责：

（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；

（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；

（三）建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

（四）向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；

（五）配合、服从中国 *** 及其派出机构的监管。第三章　日常管理第九条　期货经纪公司高级管理人员必须取得中国 *** 颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。

未取得中国 *** 颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。第十条　中国 *** 通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。第十一条　期货经纪公司推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国 *** 派出机构提交下列材料：

（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；

（二）身份证复印件并加盖推荐单位公章；

（三）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；

（四）《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明。

（五）拟任人员推荐单位董事会或者上级主管部门的鉴定材料及推荐意见；

（六）中国 *** 要求提交的其他材料。第十二条　中国 *** 派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪公司提交的材料报中国 *** 。

中国 *** 应当在收到符合规定的材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。予以批准的，由中国 *** 颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予批准的，应当在书面通知中说明理由。第十三条　期货经纪公司聘任已取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的高级管理人员，应当报中国 *** 备案。第十四条　中国 *** 及其派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

之一章　总则之一条　为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第四条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国 *** 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国 *** 派出机构依照本办法和中国 *** 的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章　任职资格条件第六条　申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条　申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；

（二）具有大学专科以上学历。第八条　申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；

（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试；

（四）有履行职责所必需的时间和精力。第九条　下列人员不得担任期货公司独立董事：

（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；

（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；

（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

（六）中国 *** 认定的其他人员。第十条　申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试。第十一条　申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试。第十二条　申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十三条　申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条　申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

中金所杯都是线上考试嘛

由中国 *** 期货监管部、中国 *** 投资者保护局及中国 *** 团委指导，中国金融期货交易所和中国期货业协会联合主办的第八届“中金所杯”全国大学生金融知识大赛日前正式启动。

什么是易基金？

就是易方达旗下的基金：

法定名称 易方达基金管理有限公司 英文名称 E Fund Management Co., Ltd.

组织形式 有限公司 公司属性 中资

成立日期 2001-04-17 注册资本 12000(万元)

法人代表 梁棠 总经理 叶俊英

经营范围 基金管理业务，发起设立基金。

公司沿革 本公司经中国 *** 证监基金字[2001]4号文批准， 由广东证券股份有限公司、广发证券有限责任公司、广东粤财信托投资公司、天津信托投资公司、重庆国际信托投资公司和天津北方国际信托投资公司共同发起成立。

发起人股东单位：　

发起人名称 出资额（万元）

广东证券股份有限公司　2000

广发证券股份有限责任公司 2000

广东粤财信托投资公司 2000

天津信托投资公司 2000

重庆国际信托投资有限公司 2000

天津北方国际信托投资公司 2000

总计 12000

2004年10月，公司股东天津信托投资有限责任公司将其所持有的本公司16.67%的出资分别 *** 给广东粤财信托投资有限公司和广东美的电器股份有限公司；北方国际信托投资股份有限公司将其所持有的本公司16.67%的出资分别 *** 给广发证券股份有限公司和广东美的电器股份有限公司。

本次出资 *** 后，本公司股东及出资比例为：广东粤财信托投资有限公司25%，广发证券股份有限公司25%，广东证券股份有限公司16.67%，重庆国际信托投资有限公司16.67%，广东美的电器股份有限公司16.67%。

2005年06月，本公司股东广东证券股份有限公司将其所持有的本公司2000万元出资(占16.67%)分别 *** 给广东美的电器股份有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。此次出资 *** 的工商变更登记手续日前已办理完毕。

本次出资 *** 后,本公司各股东出资及其出资占公司注册资本的比例如下：广东粤财信托投资有限公司3000万元人民币,占25%；广发证券股份有限公司3000万元人民币,占25%；广东美的电器股份有限公司3000万元人民币,占25%；重庆国际信托投资有限公司2000万元人民币,占16.67%；广州市广永国有资产经营有限公司1000万元人民币,占8.33%。

旗下基金

基金代码 基金简称 类型 投资风格 基金经理 基金份额(万份)

110001 易方达平稳增长 开放式 平衡型 江作良、梁文涛 1,402,056.17

110002 易方达策略成长 开放式 积极成长型 肖坚 156,723.60

110003 易方达50指数 开放式 指数型 马骏、梁天喜 114,792.35

110005 易方达积极成长 开放式 积极成长型 陈志民、伍卫 105,490.87

110006 易方达货币A 开放式 收益型 林海 118,072.41

110007 易方达收益A 开放式 收益型 林海、沈涛 55,652.09

110008 易方达收益B 开放式 收益型 林海、沈涛 3,205.66

110009 易方达价值精选 开放式 价值投资型 吴欣荣 914,361.04

110016 易方达货币B 开放式 收益型 林海 102,996.86

112002 易方达策略二号 开放式 积极成长型 肖坚 500,956.89

159901 深100ETF 开放式 指数型 马骏、林飞 161,116.66

184712 基金科汇 封闭式 成长型 梁文涛 80,000.00

184713 基金科翔 封闭式 积极成长型 冉华 80,000.00

500029 基金科讯 封闭式 稳健成长型 侯清濯 80,000.00

500056 基金科瑞 封闭式 价值投资型 付浩 300,000.00

易方达基金管理有限公司成立于2001年4月17日，注册资本1.2亿元人民币，旗下设有北京、广州、上海、南京、成都分公司。公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004年10月，易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格。2005年8月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。截至2006年12月30日，公司旗下共管理九只开放式基金、四只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合，资产管理规模超过700亿元，是国内更具实力、业务品种最全的基金管理公司之一。

● 经营稳健，管理规范

易方达高度重视健全内部管理体制和完善风险防范机制，成立伊始便在业内率先制定“内部控制大纲”，对公司治理结构、内部控制制度体系与制度管理、内部控制基本要点、控制环境、持续的控制检验作出规范，在此基础上制定了100余项规章制度，初步形成了一套具有公司特色、合乎基金行业规范运作要求的制度化管理体系，保证了公司的合规、高效运作，获得了国家主管部门和中介评估机构的充分肯定。

● 以人为本，人才优势明显

基金业是“人的事业”，易方达成立伊始，便努力打造一支高度专业化的基金管理团队。目前公司有员工161名，平均年龄为31.2岁，其中具有硕士以上学历的占员工总数的62.7％，具有专业复合背景的占83.3％。公司高管人员人均金融从业时间11年以上，全部具有经济学或管理学教育背景。公司的投资研究队伍专业、稳健、勇于进取，现有投资和研究人员共37名，其中投资管理人员人均证券从业时间8.2年，具有专业复合背景的占35.7%，研究员全部具有硕士以上学历，其中具有理工科背景的占68%，具有专业复合背景的占43.7%。

● 业绩稳定，回报丰厚

完善的制度、严格的管理、规范的运作使公司始终保持各方面业务持续增长的良性发展态势，投资业绩综合排名始终在国内基金公司中名列前茅。截止2006年12月30日，公司旗下基金累计分红超过44亿元，为投资者创造了良好的回报。

● 研究主导，投研良性互动

易方达一贯秉承价值投资理念，强调研究在投资中的主导作用，不断追求研究的深度和前瞻性。目前，公司已自主培养和建立起一支高素质的研究员队伍，形成了研究主导的投资文化，注重深度挖掘、实地调研、持续跟踪。投资与研究相互促进、良性互动，为公司取得优异投资业绩打下了坚实基础。

● 服务客户，细致深入

专业坦诚是易方达的服务理念。公司不断致力于改进客户服务质量、加强多方沟通协调、完善和创新服务方式。目前，公司已与超过50家机构签订了合作协议，并推出了开放式基金的网上交易平台，努力为广大客户提供更多的交易便利和优惠。

易方达将继续坚持以诚信和业绩立足，不断开拓创新，积极进取，努力为投资者创造更优回报。

郑商所杯交易账号是什么

自己的身份证号。郑商所杯是中国 *** 期货监管部、投资者保护局指导举办的全国大学生金融模拟交易大赛，该大赛的交易账号是自己的身份证号，且只有本人输入身份证号并进行人脸识别才可以登录。

证监局该不该辞职

中国 *** 发行部监管一处处长段涛近期已经从 *** 离职，履新中德证券。段涛2002年进入中国 *** ，在上述关键岗位上任职多年。他的离开也是近期 *** 处级以上干部“下海”的最新注脚。

段涛完整经历了发行制度从通道制向保荐制转变，以及保荐制度十年发展的整个过程。他所在的监管一处负责主板和中小板IPO的非财务审核，多涉及法律合规问题。从事IPO业务的投行人士评价其是“素质过硬的专业型干部”，“沟通效率高”。

*** 处级以上监管干部由于其专业能力和对行政审批体系的熟悉程度，向来是被监管机构“挖角”时青睐的对象。中德证券是德意志银行与山西证券的合资投行，成立以来市场表现较为一般，即使在合资投行中间也并不十分起眼。段涛的到来因此被寄予厚望。

财新记者获悉，与段涛一起新近到中德证券的还有另两位来自 *** 的前监管干部。他们到岗后将负责公司的合规事务。有消息称段涛未来将接任中德证券的副总裁，这一任命尚未在公司内宣布。

除了段涛之外， *** 处级以上干部“下海”现象颇为普遍。

近日，原机构部创新处负责人罗登攀已经离开中信并购基金，赴任大成基金总经理。罗登攀曾任毕马威法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师；SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人。罗曾任 *** 规划委专家顾问委员、是国家从海外引入人才的“”的专家。原 *** 国际部副主任汤晓东，也是 *** 近年的“”中引入职务更高的一位专业人士，于今年8月份，出任华夏基金督察长。原上海证监局官员陶耿，今年3月份出任光大保德信总经理。

多个消息来源告诉财新记者，这些干部的离职与 *** 在人才流出问题上的新动作有一定关联。从明年开始，离职后到被监管对象任职的将严格执行三年规避期，督察长、合规总监、首席风险官等特殊情况也可能一般化处理。

过去，虽然这种情况有任职规避期，即领导干部离职后三年内，一般工作人员离职后两年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职；但是存在特例，合规总监、督察长、首席风险官这些职务不受限制， *** 工作人员离职后经过批准可以担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。另外， *** 内部也有严格制度，规范离职人员到原单位办理公务，坚持公私分明、按章办事。

*** 曾对上述特例作出过解释：合规监管和风险管理不是经营性业务，甚至也不是一般公司决策层管理性业务。所以根据证券公司风险处置的实际情况，监管干部到证券期货经营机构担任督导公司规范运作类岗位的工作，对提升这些机构合规管理水平、防范经营风险有明显作用。

从实际情况看， *** 处级以上干部离职后通过督察长职位这个“特殊通道”，更快履新被监管对象高管的情况十分普遍，尤其以公募基金行业最为突出。2013年实施的新《基金法》，专门用一个法条要求 *** 工作人员离职后在被监管机构任职的，应遵守《中华人民共和国公务员法》的期限要求。

在成熟市场，监管部门与市场机构间人才双向流动十分普遍。原 *** 主席郭树清也曾提出过双向流动，大张旗鼓地面向市场 *** 人才，包括几个主要交易所的副总经理。但是在 *** 机关层面，由于受限于既有体制，引进人才的薪酬激励和晋升仍然存在障碍。这些努力也未能彻底改变监管干部单向“下海”的局面。

不断下放权力和透明化的行政审批改革，也在促使一些监管干部倾向于更早“下海”。“现在不走，未来‘身价’只能是越来越缩水。”一位资深投行人士说

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