期货市场实际控制关系案例（期货市场操纵案例）

期货开户 本人 是否存在实际控制关系 什么意思

实际控制关系指的是存在他人对期货账户具备管理、使用、处分、收益等权限。

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投资者信息表中实际控制关系

投资者信息表中实际控制关系，这个实际控制关系主体指的是投资人与管理人，投资人与管理人存在控制关系；实际控制人是指投资者的控制人，企业也是指投资者或者法人。

投资者是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。广义的投资者包括公司股东、债权人和利益相关者。狭义的投资者指的就是股东。

在金融市场中，所谓投资者是指在金融交易中购入金融工具融出资金的所有个人和机构，包括存款人。出资人在验资时称为投资者。投资者一般具有个人倾向呈保守型交易以基本分析为主风险负荷小、对信息的依赖较小等特征。

战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求、与发行人具有合作关系或合作意向和潜力，并愿意按照发行人配售要求，与发行人签署战略投资配售协议的法人；是与发行公司业务联系紧密，且欲长期持有发行公司股票的法人。我国在新股发行中引入战略投资者，允许战略投资者在发行人发行新股中参与申购。主承销商负责确定一般法人投资者，每一发行人都在股票发行公告中给予其战略投资者一个明确细化的界定。

证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交易　证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重理性投资和长期投资。

个人类投资者一般来说，股票的持有者包括个人投资者和机构投资者，在证券市场发展的初期，市场参与者主要是个人投资者，即以自然人身份从事股票买卖的投资者。一般的股民就是指以自然人身份从事股票买卖的投资者。

基金投资者即基金份额持有人，是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的规定，我国基金投资者享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法 *** 或者申请赎回其持有的基金份额，依据规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制概况披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

期货套期保值有哪些简单例子

比如：消费企业在期货市场以6580元/吨的价格买入300手V1205，此时现货市场价格为6450元/吨。 1个月以后，现货市场价格如期上涨至6600元/吨，若没有期货市场的操作，则企业生产成本将上升，但期货价格亦上涨，企业在买入现货1500吨的同时，可以以相对高价对期货进行平仓。

拓展资料：

1.套期保值的原理如下： 对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约，因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同；由于期货交割机制的存在，随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格也将趋于一致；市场上基于成本定价操作的大量期现套利交易保证了期货与现货价格走势始终维持在一定的范围内波动。 套期保值正是利用两个市场的这种关系，在期货市场上采取与现货市场上交易数量相同但交易方向相反的交易，从而在两个市场上建立一种相互冲抵得机制，无论价格怎样变动，都能取得在一个市场亏损的同时再另一个市场盈利的结果。最终亏损额与盈利额大致相等，两相冲抵，从而将价格变动的风险大部分被转移出去。而期货市场上大量的投机参与者，提供了丰富的对手盘，制造了市场流动性，使期货市场风险转移的功能得以顺利实现。 套期保值分为卖出套期保值和买入套期保值。

2.期货套期保值案例 套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货数量相等、但交易方向相反的期货合约，在未来某一时间通过卖出或买进期货合约进行对冲平仓，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 套期保值的原理如下： 对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约，因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同；由于期货交割机制的存在，随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格也将趋于一致；市场上基于成本定价操作的大量期现套利交易保证了期货与现货价格走势始终维持在一定的范围内波动。 套期保值正是利用两个市场的这种关系，在期货市场上采取与现货市场上交易数量相同但交易方向相反的交易，从而在两个市场上建立一种相互冲抵得机制，无论价格怎样变动，都能取得在一个市场亏损的同时再另一个市场盈利的结果。最终亏损额与盈利额大致相等，两相冲抵，从而将价格变动的风险大部分被转移出去。而期货市场上大量的投机参与者，提供了丰富的对手盘，制造了市场流动性，使期货市场风险转移的功能得以顺利实现。

操纵市场的操纵市场的案例

案例操纵SST中纺股价

在2006年4月18日至2006年7月20日共51个交易日期间，利用其控制的67个证券账户，通过连续交易和对敲行为，累计买入中国纺机股票4233.46万股，卖出4152.47万股，违法所得高达598.25万元。期间更高持股达437.5万股，占流通股比例为17%，占总股本比例为1.85%。

根据其间中国纺机算术均价5.42元计算，51个交易日内，累计资金进出高达4.55亿元，平均每日891万元，有市场人士评论“操盘手段极为强悍”。2006年5月25日，一天内对中国纺机的交易，竟然占当天该股总交易量的63.67%。从2006年4月18日至2006年7月20日的51个交易日中，其中17个交易日交易比例占市场交易量的30%以上。

累计在自己实际控制的账户之间进行交易的数额为2896万余股。凡有操纵，几乎必有对敲。51个交易日中，其中13个交易日，王紫军的对敲交易量占中国纺机总成交的30%以上。2006年5月18日，一天的对敲交易就占到中国纺机总成交的50.48%。

在中国纺机上的所作所为，显著影响了该股股价走势，从2006年5月16日至2006年6月2日，中国纺机收盘价从5月15日的4.57元，更高涨到5月29日的6.45元，涨幅为41.14%，同期大盘下跌0.93%；从2006年7月12日至7月18日，中国纺机收盘股价从7月11日的6.79元，更高涨到7月18日的8.72元，涨幅为28.42%，同期大盘下跌3.53%。之后，由于担心中国纺机进入股改程序停牌，王紫军出掉绝大部分股票，结束了对该股的疯狂炒作。

的行为受到了监管机构的查处。2007年10月，中国 *** 认定王紫军违反了《证券法》第77条规定，构成操纵证券市场行为，依法没收其违法所得598.25万元，并处罚款598.25万元。由于事实清楚，证据确凿、充分，面对高达1200万元的罚没款额，王紫军既未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。王紫军案是一起以吸筹——控盘——拉抬——卖出为主要特征的典型的市场操纵案件。

什么是实际控制关系账户？为什么申报

2011年，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所分别发布了有关实际控制关系账户的规范性文件。4家期货交易所对实际控制关系账户界定虽有不同，但是相差不多。下面以上海期货交易所为例进行说明。按照该所规定，实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。 

上海期货交易所根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，认定行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：（1）行为人作为他人的控股股东；（2）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托 *** 人；（3）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；（4）行为人与他人之间存在配偶关系；（5）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（6）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（7）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（8）交易所认定的其他情形。目前，各期货交易所执行实际控制关系账户实行报备制度。

要求投资者申报实际控制关系账户的原因是为了加强对期货市场的一线监管，遏制过度投机，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，维护期货市场的平稳健康运行。

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期货实际控制权是指行为人(包括个人和单位)有权管理、使用、获取或处置他人(包括个人和单位)的期货账户，从而有权对他人的交易决策做出决定的行为或事实。在鉴别时遵循物质重于形式的原则。

如果想实现对上市公司的实际控制，可以通过不同的方式来实现。例如，通过购买上市公司的股票，持股比例不断上升，最终成为一个大股东。然而，实现这种 *** 仍然非常困难，需要大量的资金。

拓展资料

1、期货账户是投资者开立期货账户和资本账户的行为。中国 *** 没有明确规定期货投资者开户资金的下限。由于期货公司规模和交易方式的不同，每个公司对于开户资金的要求都有一定的浮动空间。随着白银转账和期货转账业务的逐步增多，客户可以在银行账户、证券账户和期货账户之间自由转账。

2、投资者在开户前要做好五项准备工作。如果投资者在开户前做好上述五项准备，开设其他账户就会相对简单，如培训、考试等，成功获得股指期货账户也不会有什么大问题。

3、是我的身份证，通过身份证我可以查询顾客的年龄(女性不能超过59岁，男性不能超过60岁)。

4、学位证书，学位越高，在后续的综合评价中得分越高。当然，这并不意味着没有学位你就不能成功地开立账户;

5、商品期货和证券交易证明，具有商品期货交易经验的，应当出具交货单，具有证券交易经验的，应当在证券公司出具凭证，无商品期货交易经验的，他们应该有20个模拟交易记录;

6、出具金融资产和收入状况证明。金融资产包括股票、期货等，证书在后续综合评价中得分50分;

7、个人诚信记录证明。根据《公司法》第二百一十六条的定义，实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或其他安排能够实际控制公司行为的人。在证券、基金领域，实际控制人的定义可以包括公司的股东。简而言之，实际控制人是指实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。

8、《上市公司收购管理办法》、《两地交易所股票上市规则》、《中小板上市公司控股股东和实际控制人行为指南》等文件中对实际控制人的规定也有所分散。综上所述，以下任何一种情况均被视为“能够实际控制公司行为”，并作为实际控制人:

9、单独或者联合控制公司股份，其表决权超过公司股东名册上股份最多的股东所行使的表决权的;单独或共同控制公司的股份和表决权达到或超过30%;公司半数以上的董事会成员可以通过单独或共同控制的表决权选举产生;能够决定公司的财务和经营方针，并利用这些方针从公司的经营活动中获益;根据实质重于形式的原则，相关部门判断其他某一主体能够实际控制公司行为的情况。

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