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期货ib业务促进会(期货ib业务如何开展)

3.11 W 人参与  2022年12月13日 23:42  分类 : 热门  评论

期货ib业务和期货有什么区别

按照管理暂行法的规定,基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。这也就表明了在风险控制环节,期货公司承担主体责任,直接负责客户的风险控制。IB业务部门主要协助期货公司对客户的通知、沟通等辅助性工作。期货公司风险控制的责任主要包括:■执行盘后风险管理。对于结算后客户账户余额低于维持保证金水平的,期货公司在向客户发出保证金追加通知的同时应立即通知IB业务部门,其中保证金比例依期货公司通知为准。■执行盘中风险管理。交易期间随时追踪客户的账户权益状况,对风险度达到警戒水平的客户,及时通知客户及IB业务部门。■及时核查保证金追加纪录,检查客户是否于规定时间内追加足额保证金,若有未按时间及金额追加者,期货公司应按照合同规定进行处理。处理结果及时通知客户及IB业务部门。在风险控制环节中,IB的责任包括:■主动查询。IB业务人员应随时通过“IB监控系统”监控所属客户保证金及风险状况。■通知客户。当发现所属客户保证金不足时,IB风控人员应及时通知客户应追加保证金金额及追加期限。风险控制环节IB需要完成的工作主要包括:■协助期货公司要求所属客户及时追加保证金或者自行减仓。■协助期货公司对被执行强平的客户进行安抚工作。■协助期货公司对穿仓客户资金的追索。■督促所属客户察看每日结算单,协助有异议的客户向期货公司提出异议并协助期货公司对客户的结算结果进行解释。

期指IB业务有望25日全面开闸

一位监管层人士昨日对《之一财经日报》表示,中国 *** 已于当日开会讨论了券商股指期货IB业务进程,表示将加速推进IB业务平稳上线。监管层已经要求地方证监局对本月24日之前经过合格验收的证券营业部统一出具无异议函。本月25日,券商IB业务有望全面展开。

而对于像国泰君安等已经通过审核的公司,本周或下周就可正式开展IB业务,上海一家券商系期货公司老总向本报如是表示。

所谓IB(introducing broker介绍经纪商),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务,期货公司因此向证券公司支付佣金的制度。早在2007年12月,银河证券获得 *** 颁发的首张股指期货IB资格。而上述监管部门人士的表述,意味着酝酿多年的IB业务,有望在下周全面“开闸”。

从近期情况看,监管层已在加紧推进券商IB业务进度。一消息人士对本报记者表示,昨日,银河证券已获得北京证监局对其开展IB业务的无异议函。本周一,北京证监局已经完成对银河证券IB业务的现场验收,随后对于IB业务的审批工作进入“加急”渠道处理。

接下来,如果银河证券申报的几家预备开展IB业务的营业部通过现场验收并得到地方证监局的无异议函,那么整体流程就走完,就等监管层对IB业务的启动开闸。

不过,目前各地证监局在IB业务验收方面进度不一。上述消息人士称,上海证监局此前已经出具对国泰君安证券和申银万国证券IB业务现场验收后的无异议函,随后北京证监局也出具对银河证券的无异议函。

海通证券  (600837)昨日晚间也公告称,该公司为期货公司提供IB业务的准备通过了上海证监局的验收检查。

上述消息人士称,下一步将由各证券营业部向证监局提出申请,经过现场验收后再次出具营业部层面的无异议函,就可以开展IB业务。

本报从申银万国证券获悉,申银万国证券上海地区莘庄、中山北路等营业部均已通过了监管部门的现场验收,成为首批可以开展股指期货IB业务的营业部。

根据 *** 要求,申请IB业务的券商须全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。券商为期货公司协助办理开户手续,但不得 *** 客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。此外,券商只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。

一位券商系期货公司副总经理对本报记者表示,目前期货公司方面股指期货开户进展十分缓慢,主要原因是开户门槛过高,同时政策导向也偏严。预计券商IB业务开展之后,由于门槛过高的缘故,开户情况也不会特别乐观,但这也基本符合监管层的预期。

期货IB业务是什么意思

ib业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,成功使用一个广意面。

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