期货机构居间人法规（期货公司居间人要求）

期货法人居间新规

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

什么是期货居间人，期货居间人违规操作的法律责任

期货居间人，在法律上理解，就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人。其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。

自然人居间人

自然人居间人不隶属于任何机构，应以自己的名义开展居间业务，向委托人如实报告，并独立承担基于居间等行为产生一切法律后果。

1、民事责任

（1）违约责任。自然人居间人违反其与期货公司签订的居间合同中的有关内容，应当向期货公司支付违约金或赔偿公司由于其违约行为而遭受的损害。

（2）侵权责任。当自然人居间人从事以下违规行为时，应承担侵权责任：

①客户由于自然人居间人故意隐瞒重要事实或者做出虚假陈述而形成错误判断，并基于该错误判断从事开户或交易等行为并遭受损失的，自然人居间人应应承担赔偿责任。

②自然人居间人从事除单纯居间业务以外的其他业务（ *** 等），应取得相应的资格。超越资格限定业务范围执业给客户造成损失的，应承担赔偿责任。

③具有 *** 交易资格的居间人，在 *** 客户从事期货交易时，违反诚信、谨慎、勤奋、为客户利益等原则，而给客户利益造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

2、行政责任

自然人居间人若违反有关法律、法规、规章中对其资格管理、监管要求及执业准则等方面的规定，在符合法定条件和程序的情况下， *** 应对自然人居间人进行行政处罚。

3、刑事责任

若自然人居间人的违法行为已触犯到刑法有关规定，则应承担相应的刑事责任。

机构居间人

机构居间人法律责任可参考自然人居间人，但应存在如下区别：

1、在民事责任方面。须明确机构居间人工作人员的违规行为在何种情况下可归责于机构，以及赔偿与追偿方面的细节问题。

2、在行政责任和刑事责任方面，应根据机构居间人违法、违规行为的性质，明确何时采取单罚（只追究机构或工作人员的责任），何时应采取双罚（同时追究机构和工作人员的责任）。

期货居间人管理办法

1.明确居间人定义,规范居间人资质条件。《管理办法》所称居间人,是指“受期货公司委托.

2.突出信义义务,保护投资者合法权益。《管理办法》突出强调居间人的信义义务,提高居间人的行为。

期货居间人需要什么条件

该来的终究会来，从八月底中期协发布的关于【期货居间人管理办法征求意见稿】至今，刚好过了三个月。2020年12月1日，中国期货业协会发布了【期货公司居间人管理办法（试行）（征求意见稿）】

具体看下面链接：

相关背景：为全面贯彻十九届五中全会精神，按照国务院金融委“坚决整治各种金融乱象，依法将金融活动全面纳入监管，有效防范风险”的部署，落实 *** 系统更加主动担当作为的要求，协会深入行业调研，充分征求相关各方意见，认真总结实践经验，参考境内外成熟做法，起草了《期货公司居间人管理办法（试行）》征求意见稿。征求意见稿按照“尊重现状，摸清底数，问题导向，数据依托，规范管理”的原则，以“统一管、规范管”为导向，旨在加强对期货公司与除证券公司以外的机构及自然人开展居间合作的自律管理，规范居间人行为，保护投资者合法权益，促进期货行业健康发展。

下面就一些意见进行解读：

第二章第六条：【机构合作条件】期货公司应当与符合下列条件的 机构开展居间合作：

其中，（二）经最近一期分类评级不低于 B 类BBB 级的期货公司举 荐加入中国期货业协会成为联系会员。

以及第二章第八条：【其他条件】居间人可以同时与不超过三家期货公 司签订居间合同。 与机构开展居间合作的期货公司最近一期分类评级应当不低 于B 类 BBB 级。

可见对机构居间有了更高的要求，对想签机构居间的期货公司也有了更高的要求。同时规定了一个居间人最多能签三家期货公司，这在以前不受限制的，以前149家期货公司，只要你愿意，可以都签了，但是现在不行。

第二章第七条：【个人合作条件】期货公司应当与符合下列条件的 个人开展居间合作：

其中，（四）取得期货从业人员资格考试成绩合格证；

期货从业证以前只是期货从业人员的准入门槛，期货居间人严格来说不属于期货从业人员，但是为了行业规范，本次管理办法对期货居间人有了更高的要求，算是有了一个门槛吧。做过居间人的都知道，其实居间人是一份很好的 *** 可以说，只要自己有人脉，介绍客户到期货公司，拿的提成是相当高的。拿我自己的一个居间人来说，从今年六月至今，我今天算了一下，五六个月时间，已经拿到37万的返佣了，算是一笔非常可观的收入了。

可凡事有利有弊，没有门槛的居间人，带来的隐患就是居间客户引起的投诉增多，行业管理难度加大，为此要求以后居间人需持证上岗。

第四章第十六条：【居间报酬】居间合同中应当约定居间人在成功 促成投资者与期货公司签订期货经纪合同后，享有获得居间报酬 的权利，并明确计算方式及支付方式。

期货公司每年按全成本核算确认的居间费用总额不得超过公 司所有居间人名下客户产生的期货经纪业务净收入总额的 50%。 基于单个客户支付给居间人的报酬不得超过该客户产生的期货经 纪业务净收入。期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人 支付居间报酬，不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。

居间人应当提交符合要求的发票或者具有发票性质的收款凭 证。期货公司可以为个人居间代为开具发票并代扣代缴相关税费。

这一块应该是居间人最关心的问题了。前面所述，就是居间人还可以做，中期协没有一刀切，只是要求更严格了，但是现在做居间还有利润可图吗，这条有说明。但总得来说，是比较模糊的，居间人的费用主要分为交易所返还，手续费净留存的返还，甚至有些会可用资金产生利息的返还，这些都是以比例确定来返给居间人的。那意思就是说以后给居间人的返还比例不能超过50%，这样才能达到标准，而且还特意加了一句，不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。目的是为了防止期货公司之间恶性竞争，使得行业不健康发展。但是具体怎么达到中期协规定的标准，那每个期货公司可能会有相关的政策。总的来说，居间人的利润是有所下降，但还是有很大利润空间的。

第五章第二十二条：【回访要求】 期货公司应当指定人员以 *** 录音、视频录像等适当方式对居间人名下客户进行回访并完整记 录，回访过程不得出现诱导性陈述。负责客户回访的人员不得为 居间人。

简单来说就是进行居间人明示，让居间客户知道自己是开在居间人名下的，在客户开户 24 小时后完成首次回访，客户确认 下述回访内容后方可进行交易。回访内容包括但不限于确认客户 是否本人办理开户手续、客户是否由居间人介绍、客户是否知悉 居间人不是期货公司员工并确认居间人具体身份信息、客户是否 知悉居间人的权利义务和禁止性行为、居间人是否存在禁止性行 为、客户是否知悉居间人报酬将从客户手续费中提取、客户是否 知悉投诉纠纷处理机制等信息

第七章第三十七条：【过渡期管理】 本办法自正式发布之日起 12 个月为过渡期。过渡期内，期货公司不得新增与不符合本办法规 定的机构或者个人开展居间合作。对于合同存续期内的机构和个 人，如不符合本办法规定，期货公司应在过渡期内完成合同解除 及相关善后工作。过渡期满，经检查发现期货公司未按照本办法 要求执行的，协会将按照有关规定给予纪律处分。

先写这些，总的来说，以后想做期货居间人，先考证，没有证一切都谈不了。

投资者通过居间人开立期货账户，这样子违法吗？

随着社会经济的不断发展，越来越多的人都会选择去通过投资来去给自己带来一定的经济收入，但是很多人在投资的过程中，应该会遇到各种各样的问题，比如说投资人通过居间人开立期货账户，这样子算是违法吗？实际上根据我国的相应法律法规规定，这种情况是不会违法的。

首先我们要明白一个问题，那就是期货居间人是合法的，并且期货居间人的作用就是为懒，向期货公司介绍客户的个人或者是机构，其合法的权益是受到法律效应保护的，不过居间人在进行相关活动的时候，必须要遵纪守法，否则的话，那也是要遭受到国家相应的法律法规的制裁的，当然，期货居间人现在目前都是可以直接开立期货账户的，可以直接从事相应的期货交易，除此之外，期货居间人不用和期货公司客户经理进行相关的沟通。

当然我们也必须要清楚的知道期货居间人和期货是合作的关系，从一方面来说，期货居间人在从事相应工作的时候，是不需要考取相对应的专业证书的，拥有着很多的自主的权利，而且期货居间人本身的作用就是为了期货公司去开发新的用户，期货居间人对于客户的作用就像是对于期货公司的作用一样，都是秉持着互帮互助原则的，如果因为某些特殊的原因，所以这一种职业到目前为止都是以 *** 为主，很少会有人以这种职业作为自己的工作。

综上所述，我们能够明显的看到这种职业在我国的发展还是非常不错的，并且投资者如果是通过居间人开立期货账户的，这样子也是不违法的，不过我们也必须要清楚的了解到，当自己从事期货交易的时候，很有可能会带来经济的风险，这一点是必须要注意的。

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