期货公司合规专员（期货合规专员述职报告PPT）

期货公司的岗位都有哪些？

期货公司的岗位设置其实和一般公司的岗位设置很多是一样的。因为一个期货公司最基本的部门有：交易部、市场部、结算部、财务部、研发部、技术部等。而其他的一般公司所拥有的部门也都会有这几个。所以期货公司最基本的岗位应该有管理层和基层。管理层的有总经理和经理等岗位。基层则有保安，清洁员，前台工作人员， *** 接线员等等。期货公司所设置的岗位和一般的公司应该共同具有的，比如说财务部的会计人员，有人力资源部的管理人员，比如人力资源总监。包括技术部的技术开发人员，以及市场部的销售业务员，可能还有一些公司的材料采购员。还有最基本的办公室助理，一些文员等等，这些职位的设置和一般的公司都是一样的。

但是期货公司也有期货公司比较独特的人员设置的安排，因为根据期货公司的主要交易内容，所以就决定了气候公司的一些特殊的职位。比如期货公司比较独特的一种岗位，就是投资顾问员。投资顾问袁可以帮助期货公司客户无选择一种适合他的更佳产品，不仅对客户有好处，同样对公司也很有帮助。还有一种特殊的岗位就是客户经理，也就是跑业务的。这是由期货公司的主要交易方式所决定的，他们的产品的特点就决定他们要设置很多这个客户经理的岗位，他们需要去跑很多业务。所以我认为这个也是比较独特的，还有一种就是风控人员。风控人员是在公司的后台进行风险控制的。还有就是研究分析员。研究分析员在期货公司也是挺重要的一种存在。在期货公司可能最常见的一种岗位就是经纪人，也就是客户经理人，负责跑业务的。

现在期货分支机构的合规岗是否可以兼任开户岗呢

是。期货分支机构包括证券公司分公司、证券公司营业部、基金公司分公司、期货公司分公司、期货公司营业部，12月14日，期货分支机构的合规岗是可以兼任开户岗，合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

在期货公司做合规专业前景怎么样？求大神帮助

很好，现在好多公司，尤其是大公司，很注重合规工作，如果出现问题被扣分的话，会影响到分类评级。

期货公司合规部工作内容是什么？

顾名思义，合规部就是合同法规的监管，主要工作就是公司的合同、法规管理，包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等，以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章，以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的，法律条文应该比较熟悉，所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章，看懂并理解透彻即可，不必考虑过多的细节问题，毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才，考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话，不是专业律师很难胜任的，比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释，一般的律师都不了解的。

农发行合规专员级别

合规专员是指需了解银行等金融企业各项业务运作机制、能跟踪法律法规、监管规定的银行工作人员。需要有较强的学习能力、书面和口头表达能力、敢于质疑的职业精神，所以无明确定义级别。

拓展资料：

一、中国农业发展银行是中央金融企业，是国务院直接领导的中国唯一的农业政策性银行，成立于1994年11月。中国农业发展银行的主要任务是：按照国家法律、法规、方针和政策，以国家信用为基础，筹集农业政策性信贷资金，承担国家规定的与农业政策相关并经批准的农业商业金融服务。 国家代财政安排财政和政治支农资金，服务农业和农村经济发展。 中国农业发展银行在业务上接受中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的指导和监督。

为完善我国农村金融服务体系，更好地贯彻落实国家产业政策和区域发展政策，促进农业和农村经济进一步发展。早在筹备阶段，农发银行投资部就提出了“投资、贷款、租赁、债权、期限、保险、担保”的发展战略，目标是构建“直接投资、 银团贷款、融资租赁、资产证券化、农业期货、农业保险和融资担保”。

二、合规专员主要职责

1、负责检查营销环节是否与客户签订了全权委托协议或向客户作出更低收益、风险分担、利润分担的承诺。

2、负责检查经纪商开发的客户是否充分表达；

3、负责检查开户过程中风险是否充分暴露给客户，审核确认客户身份的真实性和开户资料的合法性和完整性。

4、检查交易结算环节是否有效控制客户风险。

5、负责检查业务部门各项业务的合法合规情况。

6、检查IB业务，确保无缝连接。

7、负责检查交易结算系统的安全性。

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