期货理论基础（期货理论基础有哪些）

期货价格与现货价格相辅相成的理论基础是什么

期货的基础还是在现货上，没有现货和现货的远期交易就不会有期货的产生了；

另外期货反映的是人们对现货远期价格走势的预期，

期货基础知识 , 期货法律法规

期货基础知识要难一点，因为那个期货法律法规属于纯记忆的东西。

期货基础知识考点如下：

之一章 期货市场概述

之一节 期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。

第二节 期货交易的特征主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。

第三节 期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。

第四节 中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。

第二章 期货市场的构成

之一节 期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。

第二节 期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。

第三节 期货中介与服务机构主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。

第四节 期货交易者主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。

第三章 期货交易制度与合约

之一节 期货合约主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。

第二节 期货市场基本制度主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。

第三节 期货交易流程主要掌握： 交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。

第四章 套期保值

之一节 套期保值概述主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。

第二节 套期保值的应用主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。

第三节 基差与套期保值效果主要掌握：完 *** 期保值与不完 *** 期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。

第四节 套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。

第五章 期货投机与套利交易

之一节 期货投机交易主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作 *** 。

第二节 期货套利概述主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。

第三节 期货套利交易策略主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析 *** ；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。

第六章 期货价格分析

之一节 期货行情解读主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。

第二节 期货价格的基本分析主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。

第三节 期货价格的技术分析主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、 主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。

第七章 外汇期货

之一节 外汇与外汇期货概述主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价 *** ；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。

第二节 影响汇率的因素主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。

第三节 外汇期货交易主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用 *** 。

第八章 利率期货

之一节 利率期货概述主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。

第二节 利率期货的报价与交割主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。

第三节 利率期货交易主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。

第九章 股指期货和股票期货

之一节 股票指数与股指期货主要掌握： 股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。

第二节 沪深300股指期货的基本制度规则主要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。

第三节 股指期货套期保值交易主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；更佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定； 股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。

第四节 股指期货投机与套利交易主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。

第五节 股票期货主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。

第十章 期权

之一节 期权概述主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。

第二节 权利金的构成及影响因素主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。

第三节 期权交易损益分析及应用主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。

第十一章 期货市场风险管理

之一节 期货市场风险特征与类型主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR *** ；期货市场风险管理的特点。

第二节 期货市场风险监管体系主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国 *** ；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。

第三节 期货市场风险管理主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理； 投资者的风险防范措施 。

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什么是期货交易的技术分析?

期货技术分析是指以期货市场行为为研究对象，判断期货市场趋势，跟踪趋势的周期性变化而做出期货交易决策的 *** 总和。 自期货市场出现以来，人们就开始探索期货投资理论，形成了各种期货理论成果。 期货技术分析其实就是所谓的期货价格波动“规律”，是精明的投资者对期货品种的价格变化进行长期观察并积累经验而逐渐总结出来的。 经过长期的发展演变，期货技术分析已经形成了许多门类。

拓展资料

1. 期货技术分析原则: 期货技术分析的原则是跟随趋势。期货技术分析的理论基础: 期货技术分析的理论基础是建立在三个合理的假设之上的:市场行为具有包容性和包容性;价格以一种趋势的方式发展;历史将重演。 在这三个假设下，期货的技术分析有其理论基础。之一条确认，研究市场行为意味着充分考虑所有影响价格的因素;第二条和第三条使我们能够找到适用于期货市场实际操作的规则。

2. 期货技术分析的三个基本假设: 市场行为具有包容性，可以消化一切 “市场行为是包容的，能消化一切”构成了技术分析的基础。除非您完全理解并接受这个先决条件，否则学习技术分析是没有意义的。技术分析师认为，能够影响大宗商品期货价格的任何因素——基础、政治、心理或任何其他方面——实际上都反映在价格上。 因此，我们必须要做的就是研究价格变化。乍一看，这句话似乎太随意了，但它需要时间来深思熟虑，确实如此。这一前提的本质含义是，价格变化必须反映供求关系。如果需求大于供给，价格必然上涨;如果供过于求，价格必然下跌。

3. 供求规律是所有经济预测 *** 的出发点。反过来看，只要价格上涨，不管具体原因是什么，一定是需求大于供给，一定是经济基础上的乐观;如果价格下跌，他们将在经济基础上看空。归根结底，技术分析师只是通过价格变化间接地研究基本面。

4. 价格以一种趋势的方式发展 “趋势”概念是技术分析的核心。研究价格图的全部意义在于在趋势发生和发展的早期及时准确地揭示它，从而达到沿着趋势交易的目的。其实技术分析的本质就是顺应趋势，即判断和跟随既定的趋势。 从“价格以一种趋势的方式发展”来推断是很自然的。对于一个已确立的趋势，下一步通常是沿着现有趋势的方向继续发展，而扭转的可能性要小得多。

期货入门基础知识，新手学习怎么炒期货

作为新手需要知道的期货基础知识有：

1、什么是期货

期货（Futures）与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化合约。

因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、大豆等），也可以是股票指数。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或协议叫做期货合约，买卖期货的场所叫做期货市场，投资者可以对期货进行投资或投机。

2、期货与现货的区别，如下表

3、期货交易与股票交易的区别

3.1、期货合约有到期日，不能无限期持有。股票买入后正常情况下可以一直持有，但期货合约有确定的到期日。因此交易期货必须注意合约到期日，来决定是提前平仓了结持仓，还是等待合约到期进行交割。所以这就了解为什么大妈们不买期货只会买股票了，即使大妈选择了很烂的股票标的也能一直持有等涨。但是大妈去买期货就能散尽家财“曲线 *** ”，交易生命周期短，死的快。

3.2、保证金交易制度，在进行期货交易时，投资者不需支付合约价值的全额资金，只需支付一定比例的资金作为履约保证，即自带杠杆。回想去年牛市杠杆配资的疯狂：在期货上也配个10倍的杠杆，期货本身自带10倍杠杆，那就是100倍的盈亏，赔掉本金都不止的杠杆啊。

3.3、在交易方向上，期货交易既可以先买后卖，也可以先卖后买（卖空），因而期货交易是双向交易。中国股票市场没有卖空机制，股票只能先买后卖，不允许卖空，此时股票交易是单向交易。

4、游戏规则

4.1、期货交易只需交纳8%-13%履约保证金就能完成数倍乃至数十倍的合约交易。（杠杆化）

4.2、双向交易，做多做空你随意。

4.3、T+0交易，最小持仓周期为0天，当天开仓当天任意时点即可平仓，一天当中可多次交易。

4.4、保证履约，所有期货交易都通过期货交易所进行结算，且交易所成为任何一个买者或卖者的交易对方，为每笔交易做担保。

4.5、当日无负债制度，指的是每个交易日结束后，由期货结算结构对期货交易保证金账户当天的盈亏情况进行结算，并根据结算结果进行资金划转。当交易发生亏损，进而导致保证金账户资金不足时，则要求必须在结算机构规定的时间内向账户中追加保证金，做到“当日无负债"。

扩展资料：

期货的主要特点：

1、期货合约的商品品种、交易单位、合约月份、保证金、数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的，是标准化的，唯一的变量是价格。期货合约的标准通常由期货交易所设计，经国家监管机构审批上市。

2、期货合约是在期货交易所组织下成交的，具有法律效力，而价格又是在交易所的交易厅里通过公开竞价方式产生的；国外大多采用公开叫价方式，而我国均采用电脑交易。

3、期货合约的履行由交易所担保，不允许私下交易。

4、期货合约可通过交收现货或进行对冲交易来履行或解除合约义务。

参考资料来源：

百度百科-期货

什么是期货交易的技术分析

期货技术分析是指以期货市场行为为研究对象，判断期货市场趋势，并跟随趋势的周期性变化而做出期货交易决策的 *** 的总和。 自期货市场出现以来，人们开始对期货投资理论进行探索，形成了各种期货理论成果。

期货的技术分析其实就是精明的投资者对期货品种的价格变化进行长期观察，积累经验，逐渐总结出来的期货价格波动的所谓“规律”。 经过长期的发展和演变，期货技术分析已经形成了许多门类。

拓展资料：

一、期货技术分析的理论基础: 期货技术分析的理论基础基于三个合理的假设:市场行为具有包容性，消化一切；价格以趋势方式演变；历史会重演。 在这三个假设下，期货的技术分析有其自身的理论基础。第1条申明，研究市场行为意味着充分考虑影响价格的所有因素；第二条和第三条使我们能够找到可以适用于期货市场实际运作的规则。

二、 期货技术分析的三个基本假设: 市场行为具有包容性，能消化一切 “市场行为包容一切，消化一切”构成了技术分析的基础。除非你完全理解并接受这个先决条件，否则学习技术分析没有意义。技术分析师认为，能够影响商品期货价格的任何因素——基本的、政治的、心理的或任何其他方面——实际上都反映在其价格上。

三、因此，我们必须做的是研究价格变化。乍一看，这句话似乎太武断了，但需要时间深思熟虑，确实如此。这个前提的本质含义是价格变化必须反映供求关系。如果需求大于供给，价格必然上涨；如果供大于求，价格必然会下跌。 供求规律是所有经济预测 *** 的出发点。把它倒过来，那么，只要价格上涨，不管什么具体原因，需求一定超过供给，而且一定是在经济基础上乐观；如果价格下跌，从经济角度来看，它们将是看空的。归根结底，技术分析师只是通过价格变化间接研究基本面。

交易期货需要学习什么？

之一步，要明白期货的品种，这是最基础一步，如果对品种不熟悉，那么就无法入门期货交易。

第二步，那么期货有哪些品种呢？这个就需要自己去查阅一下相关的资料，同时了解一下各种期货品种的风险，性质和规格等等。

第三步，在了解了期货的品种后，就需要对期货进行相关的理论知识的学习，比如期货的交易规则，强行平仓等等。

第四步，在学习了期货的相关知识后，必须要进行相关实践，否则无法达到相应的效果。所以，建议下载一个期货交易的模拟软件。

第五步，观察期货的走势等等，特别是自己在模拟软件上进行操作，选择自己需要交易的品种等等。应用自己的理论知识进行操作。

第六步，可以去一些期货相关的网站上去交流，针对自己不懂的知识也可以交流。这样更有助于自己入门期货交易。

网站首页：期货手续费网-加1分开户（微信：527209157）

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