期货资金池8号文（资金池7号文）

你见过哪些让你目瞪口呆、脑洞大开的骗局？

我见过的骗局就是那个超声波驱鼠器。骗子会在现场摆放一个广告灯箱布。然后上面有一只老鼠笼。他拿出他所谓的超声波驱鼠器。接通电源之后，老鼠就会在笼子里面上蹿下跳。似乎是超声波的作用。而实际上，这种驱鼠器完全是骗局。装有老鼠的笼子是经过特殊加工的。在底层安装有电池和无线电遥控接收器。他会暗中控制无线电。当所谓的驱鼠器在接通电源的时候，他同时会按下遥控器。遥控器的开关有的时候是放在鞋里。装有老鼠的笼子被通电之后。老鼠就会受不了这种电压 *** 而乱窜。这种骗局其实在市场上已经好多年了。但是依然会有人上当受骗，因为流窜的商贩他隐藏得很神秘。我们在外观上很难发现破绽。其实这种所谓的驱鼠器，无非就是一个普通的电子元件。根本就不可能产生超声波。就是一个很普通的小夜灯而已。这种骗局在国内多个城市都曾经出现过。坑人骗人的勾当，真的是太可恨了，尤其是一些老年人，他们防范意识不强，很容易上当受骗，其实这个东西你买回家去，根本就起不到一点驱鼠的作用。我在很多小视频平台上也看到过，有人通过 *** 售卖这种所谓的高科技产品。

实际上就是明目张胆的诈骗行为。有更多不明真相的人会上当。所以大家走在街上那任何新鲜事物不要盲目的相信。虽然有的时候机会不容错过，但是一定要擦亮眼睛避免上当受骗。

为什么会约定证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

中国 *** 15日发布暂行规定，从杠杆倍数、结构化产品、资金池等多个方面对证券期货经营机构私募资产管理业务予以规范。

根据 *** 的说明，2015年股市异常波动期间，证券期货经营机构私募资管业务暴露出业务失范等诸多问题。“为此，有必要完善规则，进一步提高证券期货经营机构私募资管业务的规范化运作水平。” *** 新闻发言人邓舸说，此外，在基金业协会登记的私募证券投资基金管理人数量迅速增加，管理规模增长较快，为防范业务风险，避免监管套利，也有必要将私募证券投资基金管理人纳入调整范围。

当前，部分结构化资管产品过度保护优先级投资者利益，脱离资管产品实际投资结果、通过复杂的合同约定保证优先级投资者获取固定收益，一定程度上已经异化为“类借贷”产品，不符合资产管理业务本源。

暂行规定要求，资产管理计划应当遵守利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的基本原则，严格控制杠杆风险，不得直接或间接对结构化资产管理计划优先级份额认购者提供保本、保收益安排。

暂行规定依据投资范围及投资比例将结构化资管产品分为股票类、固定收益类、混合类和其他类，并根据不同类别产品的市场风险波动程度相应设定不同的杠杆倍数上限。“将风险较高的股票类、混合类产品杠杆倍数上限由10倍下调至1倍，是基于当前股票市场的实际情况，并明确反映出监管导向。”邓舸说。

另外，为进一步控制投资风险，降低投资杠杆水平，暂行规定对资管产品的投资杠杆做了适度限制，明确结构化资管计划的总资产占净资产的比例不得超过140%，非结构化 *** （“一对多”）资管计划的总资产占净资产的比例不得超过200%。

暂行规定明确，证券期货经营机构除不得开展具有“资金池”性质的私募资产管理业务外，也不得参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，即投资其他机构管理的、具有“资金池”性质的资管产品。

暂行规定自2016年7月18日起实施，并对结构化产品、保本产品、委托提供投资建议等方面条款实施“新老划断”的过渡安排，相关存续资管产品不符合规定的，合同到期前杠杆倍数不得提高，不得新增净申购规模，合同到期后予以清盘，不得续期

跨国公司通过跨境资金池发生跨境资金归集,如何进行国际收支申报

1. 融资担保公司、 *** 公司等机构可否开展跨国公司跨境资金集中运营业务？

答：融资担保公司、 *** 公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等机构，参照金融机构管理，原则上不得作为主办企业或成员企业开展跨国公司跨境资金集中运营业务。

2. 分公司能否作为成员企业参与跨境资金集中运营业务？

答：根据《国家外汇管理局关于印发跨国公司跨境资金集中运营管理规定的通知》（汇发〔2019〕7号，以下简称7号文），成员企业原则上应具有独立法人资格。对于已按《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》（汇发〔2015〕36号，以下简称36号文）参加跨境资金集中运营业务、且后续仍有业务需求等情况的分公司，可由主办企业所在地外汇分局按照规定程序集体审议决定。

3. 根据7号文要求，主办企业为财务公司的，应将跨境资金集中运营业务和其他业务（包括自身资产负债业务）分账管理。具体操作中如何区分？

答：在跨国公司跨境资金集中运营业务框架下，财务公司需将其作为主办企业的跨境资金集中运营业务和其他业务分账管理，如财务公司不得集中自身的外债和境外放款额度、不得归集自身资本金等；除按规定对成员企业资金进行集中运营外，财务公司作为实际债务人借入的外债资金不得纳入跨境资金集中运营业务范围。

二、业务备案及变更

4. 7号文第八条“分局应在收到完整的跨国公司跨境资金集中运营业务备案申请材料之日起二十个工作日内完成备案手续，并通过主办企业所在地外汇局出具备案通知书”，二十个工作日是从什么时间开始计算？是由分局还是主办企业所在地外汇局出具备案通知书？

答：根据《行政许可法》，除可以当场作出行政许可决定外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。二十日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。关于“受理行政许可申请之日”，根据《行政许可法》，申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。行政许可受理单由主办企业所在地外汇局出具，备案通知书由所属外汇分局出具，并交由主办企业所在地外汇局转发给主办企业。

5. 已按36号文备案、实际开展了跨国公司外汇资金集中运营业务并选择继续按照7号文开展跨境资金集中运营业务的跨国公司，应如何调整外债或境外放款额度？

答：（1）在重新按照7号文进行备案之前，已按36号文备案的跨国公司可在原备案额度内办理跨国公司项下业务。

（2）按36号文备案部分集中外债额度或境外放款额度的主办企业和成员企业，应在重新按照7号文备案时明确不集中或者全部集中相关额度。若选择全部集中相关额度，其以自身名义借用的外债应全部偿清和（或）发放的境外放款应全部收回，否则不得参与外债或境外放款额度集中。

若选择集中外债额度，应根据7号文第十五条规定，按宏观审慎原则确定外债额度。

三、外债额度集中管理及境外放款额度集中管理

6. 计算外债集中额度和（或）境外放款集中额度时，如果某成员企业所有者权益为负，是按照“零”计算还是按照负值计算？

答：在参与外债额度和（或）境外放款额度集中的成员企业中，如果某成员企业所有者权益为负数，其贡献额度按照“零”计算。

7. 外汇局为跨国公司主办企业办理一次性外债和（或）境外放款登记，主办企业是否还需要提供外债合同和（或）境外放款合同？如果需要提供，签约币种、债权人和签约期限等要素如何确定？不同合作银行如何进行额度控制？

答：外汇局为跨国公司主办企业办理一次性外债和（或）境外放款登记时，主办企业需提供外债合同和（或）境外放款合同。为便于操作，主办企业可与其频繁发生交易往来的境外机构签订框架性协议或意向书，明确币种、金额、期限和利率等主要条款，币种可选择发生交易常用的币种或交易金额占比较高的币种，金额按照集中的额度填写，签约期限按照双方约定期限填写。银行可在国家外汇管理局资本项目信息系统中通过查询跨国公司主办企业控制信息表查看尚可流入和（或）尚可流出额度。

8. 主办企业借入的外债，是否可错币种签约、提款和偿还？

答：主办企业借入外债，其提款币种、还款币种可以和签约币种不一致，但提款币种和还款币种原则上应保持一致（如有特殊情况，外币之间可以不一致，如提款币种为美元，还款币种可以是除了人民币之外的其他币种）。

9. 外汇局为跨国公司主办企业办理一次性外债和境外放款登记后，对于实际的外债债权人和境外放款债务人是否有限制？

答：跨国公司跨境资金集中运营业务项下的外债和境外放款业务均应符合相应的管理规定，外债的实际债权人不限于一次性登记时提供的签订框架性协议的债权人；境外放款的实际债务人限于成员企业。

10. 主办企业通过国内资金主账户办理外债和境外放款业务时，是否需要办理国际收支申报？是否需要填写业务编号？如果需要，应填写什么编号？

答：主办企业通过国内资金主账户办理外债和境外放款业务时，应按现行外汇管理规定办理国际收支申报，准确填写与交易性质对应的外债登记业务编号或境外放款登记业务编号、收/付款人信息和交易金额等信息，合作银行应按“展业三原则”履行尽职审查义务。

四、经常项目资金集中收付和轧差净额结算业务管理

11. 非货物贸易外汇收支企业名录内的企业可否参加跨境资金集中运营管理业务？可否开展经常项目集中收付和轧差净额结算业务？

答：可以，但非货物贸易外汇收支名录内的企业仅能开展服务贸易项下的相关业务，不能开展货物贸易项下的相关业务，合作银行应按要求做好尽职审查工作。

12. 参加经常项目集中收付和轧差净额结算业务的成员企业可否包括没有股权关联关系的供应链上下游企业？

答：参加经常项目集中收付和轧差净额结算业务的企业原则上应是跨国公司内部相关直接或间接持股的、具有独立法人资格的企业。与跨国公司无股权关联关系的供应链上下游企业申请参加跨国公司跨境资金集中运营业务的，可由主办企业所在地外汇分局按照规定程序集体审议决定，但仅限于开展经常项目集中收付和轧差净额结算业务。

五、账户管理

13. 是否允许多个境外成员企业按照7号文第二十七条开立多个NRA账户？境外成员企业之前已开立的NRA账户可否适用于7号文？

答：7号文对境外成员企业开立NRA账户的个数并无限制,但应满足《国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知》（汇发〔2009〕29号）等现行外汇管理规定的要求。境外成员企业之前开立的NRA账户也可适用于7号文。

14. 国内资金主账户是多币种（含人民币）账户，可否通过国内资金主账户归集境内成员企业人民币账户资金？

答：若跨国公司在跨境资金集中运营业务项下有归集人民币资金需求，国内资金主账户可归集境内成员企业人民币账户资金并将归集的人民币资金划转至境内成员企业人民币账户，银行应在国内资金主账户内将外币和人民币子账户分开管理，并按照展业原则做好真实性审核。但国内资金主账户的资本项下外币资金结汇所得人民币资金，应直接对外支付或划转至主办企业对应开立的资本项目-结汇待支付账户（以下简称结汇待支付账户），同时需遵守《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号，以下简称16号文）等现行外汇管理规定。

15. 外债账户可否与国内资金主账户进行资金划转？当成员企业为实际外债借款人并由主办企业 *** 其借入外债时，相关资金通过国内主账户流入后可划转至成员公司什么账户，成员公司如何使用？

答：根据7号文，集中外债额度的成员企业不得自行举借外债，国内资金主账户的收支范围也不含外债账户。

通过国内资金主账户借入的外债资金，可由主办企业通过国内资金主账户直接代成员企业对外支付，或结汇进入国内资金主账户对应的结汇待支付账户，再由主办企业代成员企业支付。

若必须由成员企业自行支付，可将主办企业国内资金主账户内的外汇资金划入成员企业基于委托贷款框架开立的国内外汇贷款账户（委托贷款账户），或结汇进入主办企业的结汇待支付账户，再划入成员企业的结汇待支付账户。

在偿还时，对于划往成员企业国内外汇贷款账户（委托贷款账户）的外债资金，成员企业可将自有外汇资金或人民币资金购汇划至该国内外汇贷款账户（委托贷款账户）后，再划至主办企业国内资金主账户用于偿还；对于划往成员企业结汇待支付账户的外债资金，成员企业应将人民币资金划至主办企业国内资金主账户的人民币子账户购汇偿还。

无论由主办企业代为支付或成员企业自行支付，均需遵守16号文等现行外汇管理规定。

16. 国内资金主账户融入的资金是否可以做套期保值？

答：经国内资金主账户借入的外债资金，跨国公司可根据实际需求作以锁定外债还本付息风险为目的的保值交易。跨国公司获得的保值交易外汇收入，可直接到银行办理结汇或者在国内资金主账户保留。

17. 国内资金主账户内的人民币资金支付使用时是否可享受资本项目收入支付便利化政策？

答：国内资金主账户的人民币子账户资金在支付使用时也可享受资本项目收入支付便利化政策，经办银行需按照展业原则进行审核。

18. 经备案的成员企业资本金账户内资金结汇可否享受资本项目收入结汇支付便利化政策？

答：根据7号文，原则上只有主办企业国内资金主账户内的资本项目收入及其结汇所得人民币资金可适用支付便利化政策。

六、其他

19. 对于总部在境外的跨国公司，7号文要求跨国公司提供的对主办企业《授权书》、《跨国公司外汇资金集中运营管理业务办理确认书》等是否可由跨国公司中国区总部签署？

答：可以。



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美国NFA是什么？

美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定，于1976 年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则，实施严格管理

※ 什么是美国NFA:

美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定，于1976 年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则，实施严格管理。

※ NFA 职责

●审核和监督会员必须符合NFA 的财务要求；

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

●对与期货相关的纠纷进行仲裁；

●审批NFA 会员资格，期货 *** 商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问

(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。

※ 监管描述：

美国期货协会对所有从事金融服务的公司，实行严格的联邦监管及合规审计，并依各公司从事业务的不同，制定了极具针对性的细致监管类目，每一类目都需满足相应的监管门槛，并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营，以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照，CTA 基金经理/投资顾问机构牌照，可以交易基金、外汇以及其它衍生品。

※ NFA -CPO/CTA 主要特点：

1.高性价比，低牌照申请与运营费用

2.无更低保证金要求

3.全球认可的最严格监管体系

4.非美国股东，无需支付美国税务

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※ 获得NFA-CPO/CTA 牌照流程：

CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为CTA 及CPO，必须遵循以下步骤：

1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统；

2. 提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案；

4. 提交完成NFA 年度调查问卷；

5. 支付申请费用；

6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费；

NFA 对CTA 及CPO 的团队有专业要求，CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人，及关联人员提交以下资料：

1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格；

2. 提交指纹卡；

3. 满足专业能力的要求；

4. 支付负责人及关联人员的申请费。

川职改[1991]2号文的内容？

四川省职称改革工作领导小组关于转发人事部《企事业单位评聘专业技术职务若干问题暂行规定》

一、关于经常性评聘的范围和对象问题

1、开展专业技术职务评聘工作的范围：

（1）经 *** 或 *** 主管部门审核批准的企业单位。

（2）由机构编制部门批准的事业单位，但不包括行政机关使用事业编制的单位。

（3）政企合一、政事合一的单位，应尽量将政企、政事分开，实在分不开的，可按照工作职能靠国家机关或靠企事业单位，总的原则只能靠一头，不能两头粘。

（4）在首次专业技术职务评聘中，经省职改领导小组批准开展了专业技术职务评聘的其他单位。

未列入上述开展范围的单位，无论过去是否开展过专业技术评聘，一律不得开展评聘工作。

2、评聘专业技术职务要岗职相符。评聘专业技术职务的人员，必须是上述开展单位在编、在职并在国家颁发的各专业技术职务条例相对应的专业技术岗位上工作的专业技术人员。凡在所在单位评聘推荐时已达到离退休年龄的人员（按有关文件经上级批准延缓办理退离休的除外）和已退离休（含返聘）的人员不再评聘专业技术职务。

3、评聘专业技术职务的重点是：

（1）经年度考核和任期期满考核，确实履行岗位职责优秀、成绩显著、贡献突出的中青年专业技术骨干。

（2）确因工作急需，调入的具有高、中级专业技术职务任职资格的专业技术骨干。

（3）经国家统一安排，由“三地”、“三州”内调和军队转业的专业技术人员。

二、关于设置专业技术职务岗位问题

1、设置专业技术职务岗位应满足以下要求：

（1）按工作需要设岗，不因人设岗。

（2）在编制定员内设岗，不超编设岗。

（3）在上级允许的职务岗位控制数额（或结构比例）、档次和工资额内设岗，不突破限制设岗。

（4）实行更低数量和更低职务原则，达到精简、效能要求。

2、设置专业技术职务岗位分两个阶段进行：

（1）根据工作需要和可能（重点是可能）设置专业技术职务岗位。即把首次评聘职务指标转换为职务岗位，明确每个岗位的职责。

（2）根据工作需要和职位分类原理，按照工作性质、任务大小、责任轻重和所需资格条件设置专业技术职务岗位，使之科学、合理。

3、已开展评聘的企事业单位设置专业技术岗位

（1）开展过专业技术职务评聘，但未设置专业技术岗位的企事业单位，应按设岗之一阶段的要求，在上级下达或核定的专业技术职务指标内，设置各系列、各档次专业技术职务岗位，制定各岗位相应的具体职责。上级没有下达或核定专业技术职务指标的企业，以及各企事业单位的正高级职务（不含高级工程师提高待遇），以首次专业技术职务评聘时实际聘任的职务数未设岗限额。职务指标或职务数超过现时实际工作需要的，按实际需要设岗；指标或职务数不足现时工工作需要的，以职务指标或职务数为限，并按各项工作的轻重缓急设岗。

（2）开展过专业技术评聘，并已设置专业技术职务岗位的企事业单位，应对设岗情况进行复核。设岗超过职务指标或职务数的，按职务指标或职务数进行调整；超过现时实际需要的 ，按需要进行调整。未订岗位职责或职责不清或与相应的岗位不符的，要尽快作出明确规定或修改、补充、完善。

（3）开展过专业技术职务评聘的企事业单位按本款（1）、（2）项要求设置专业技术职务岗位，由上级业务主管部门审批，汇总报同级 *** 职改（人事）部门备案。原有专业技术职务指标或职务数确实超过现时实际工作需要，同级 *** 职改（人事）部门或业务主管部门可以进行调整。

4、企事业单位增设专业技术职务岗位

（1）开展过专业技术职务评聘的企事业单位，在按照本条第3款要求做好专业技术岗位设置工作的基础上，因事业发展、任务增加，某些内设机构确需增设专业技术掷去岗位的，应本着从严控制的原则，首先立足于本单位已设的专业技术职务岗位数内调剂解决。仍有困难的，可适当增设专业技术职务岗位。

（2）增设专业技术职务岗位，由单位制定方案，写出增设岗位的专题报告（包括本单位专业技术工作的方向、任期、近年来对国家的主要贡献，事业发展、任务增加的情况和依据，专业技术职务评聘、分布情况，增设专业技术职务岗位的具体意见和理由），附上上级下达或核定职务指标文件、上级确定编制或控制数的文件、本单位实有专业技术人员基本情况表（含知识结构、专业技术工作资历结构、职务系列及档次分布等）和增设岗位的具体职责，经业务主管部门审查统一后，报同级 *** 职改（人事）部门审批。

5、新建企事业单位设置专业技术职务岗位

（1）新建企事业单位设置专业技术职务岗位，除遵循设岗的统一原则和要求外，还应着重考虑本单位现有专业技术人员的结构情况，参考同类企事业单位岗位设置岗位。

（2）新建企事业单位设置专业技术岗位，由单位拟订方案，写出专题报告，阐明方案及理由，附上批准建立该单位及确定人员编制或控制数的文件，现有专业技术人员结构（含学历、资历、专业结构等）情况，各个岗位的职责，经业务主管部门审查同意后，报同级 *** 职改（人事）部门审批。

6、企事业单位，特别是规模较大的事业单位和大中型企业，设置专业技术职务岗位的方案应邀请单位内外的有关专家和人员进行论证，广泛听取本单位专业技术人员意见，使专业技术职务岗位在国家控制范围内设置得较合理，更适应工作需要。

7、各级 *** 职改（人事）部门审批新建事业单位的设岗方案和事业发展的事业单位的增岗方案，应严格控制在上级下达增补的高、中级专业技术职务岗位数额和增资指标内，不得突破。上级增补下达的高中级职务岗位主要用在解决高教、科研、卫生、工程、农业等人才密集的全民所有制事业单位当前专业技术职务岗位紧缺问题，重点是选择评聘优秀中青年科技人才和专业技术骨干。下达的增资标准首先应满足下达的高、中级岗位评聘专业技术职务所需的增资，剩余部分可用于设置、增补初级专业技术技术职务岗位。

审批新建企业设岗和事业发展的企业增岗，要严格控制在国家规定的职务结构比例控制幅度内。

8、企事业单位设置的专业技术职务岗位要相对稳定，业务主管部门要做好岗位管理工作。确因专业技术工作情况发生变化。企事业单位可在批准的职务岗位控制数内调整岗位分布，并报业务主管部门批准。

9、各地、各部门、各企事业单位在按照设岗之一阶段要求做好工作的基础上，要对设岗进行深入分析研究，学习掌握职位分类原理，有步骤、稳妥地转入第二阶段的设岗工作。

三、关于企事业单位领导原则上不兼任专业技术职务问题

1、行政领导，系指独立企事业单位现任正副职的领导干部。行政领导兼任专业技术职务应具备下列条件：

（1）主管或分管本单位主系列专业技术工作并具体主持、参与本单位主系列的专业技术工作，一般能完成相应专业技术职务三分之一左右的工作量。

（2）担任行政领导前，是本专业技术工作的业务骨干。

（3）拟兼任的专业技术职务与本人主管的专业技术工作属同一系列。

2、行政领导兼任专业技术职务由单位填写《企事业单位行政领导兼任专业技术职务审批表》（式样见附表一）一式三分，所在单位核实，签署意见，逐级上报审批。兼任高级专业技术职务须报省职改办批准，兼任中级专业技术职务须经市、地、州职改办（人事局）或省级业务主管部门批准。

3、经批准兼任专业技术职务的行政领导，按统一标准条件和评聘程序由上级单位的评委会进行评审、推荐。

4、行政领导兼任专业技术职务一律占用本单位相应专业技术职务岗位限额。

5、在首次专业技术职务评聘中，已经兼任专业技术职务的行政领导，如行政职务和专业技术职务均未发生变化，可不重新报批，其中首次评聘时未占用本单位专业技术职务指标的，亦可不占用本单位相应专业技术职务岗位限额；如行政职务或专业技术职务发生变化，应按批准手续和权限重新报经批准，其中，首次评聘中未占用本单位专业技术职务指标或虽已占用专业技术职务指标，但因专业技术职务升迁的，应占用本单位相应专业技术岗位限额。

6、首次专业技术职务评聘时未占用专业技术职务指标的行政领导，如不再兼任专业技术职务，不得作为本单位专业技术职务岗位空额进行补缺评聘。

7、兼任专业技术职务的行政领导，应与本单位其他专业技术人员一样实行年度考核和任期期满考核，考核工作由聘任或（任命）其专业技术职务的部门负责。

四、关于国家教委承认的，列入国家统一分配计划的全日制正规大中专院校毕业生（以下简称大中专毕业生）见习期满考核聘任专业技术职务问题

1、大中专毕业生的见习期按各《试行条例》规定的期限执行。见习期的工作，是应包括毕业分配后在教研、教学、卫生以及工农业生产之一线从事的具体实践活动和劳动锻炼等。

2、大中专毕业生见习期满，本人应实事求是地对见习期内的政治思想收获、工作态度、劳动纪律以及所从事的主要业务工作进行总结。

3、大中专毕业生见习期满的考核工作，由所在单位按川职改（1991）2号文的有关规定进行。考核必须坚持政治标准，对见习期内从事专业技术工作的能力、水平、成绩等，要进行全面评价，写出评语。

4、见习期满经考核合格的大中专毕业生，根据其是否在所学（或相近）专业技术岗位上工作，分别按下述规定聘任或评聘专业技术职务。

（1）在所学（或相近）专业技术岗位上工作的大中专毕业生，见习期满经考核合格，可按人事部人职发（1991）11号文的具体规定聘任相应的专业技术职务；中专毕业，见习期满，可聘任“员”级职务；大专毕业，见习期满，再从事本专业技术工作二年，可聘任为“助师”级职务；大学本科毕业，见习一年期满，可聘任为“助师”级职务；硕士学位获得者，从事本专业技术工作三年，可聘为中级职务；博士学位获得者，可聘为中级职务。硕士学位获得者和见习一年期满的大专毕业生，在未考核定职前，可分别按照“助师”级和“员”级职务的人员安排工作、确定职责、进行考核。

获得第二学士学位的大学本科毕业生和研究生班毕业生，仍按《试行条例》有关规定，毕业分配后，经考察合格，可聘为“助师”级职务后，再从事本专业技术工作满三年，可在岗位限额内评聘中级职务。

大中专毕业生初聘专业技术职务，由本人填写《初聘专业技术职务呈报表》（式样另文印发），由所在单位签署考核意见，依表列顺序逐级审批。初级职务报县或县级单位批准，中级职务报市、地、州或者省级职改（人事）部门批准。

（2）不在所学（或相近）专业技术岗位上工作的大中专毕业生，见习期满考核合格，按评聘专业技术职务的统一标准条件和程序进行评审、聘任。

5、大中专毕业生按照上述规定初次聘任或评审聘任相应专业技术职务，不占用本单位职务岗位限额。在首次专业技术职务评聘中，已聘任了“员”级职务的大专毕业生，继续从事专业技术工作满二年的，评聘“助师”级职务不占用本单位“助师”级职务岗位限额；已聘任了“助师”级职务的硕士学位获得者，从事专业技术工作满三年的，评聘中级职务不占用本单位中级职务岗位限额。

6、一九八0年至一九九0年的大中专毕业生（包括硕士生、博士生、不含“五大”毕业生），在专业技术岗位上工作、见习期满未按时定职的，可从转正定级时计算专业技术职务任职资历。对在今年年底以前再不履行聘任手续的，资历不得再连续计算。

五、关于其他大中专毕业生评聘专业技术职务问题

1、其他大中专毕业生系指“五大”毕业生等国家教委承认学历，但未列入国家统一分配计划的大中专毕业生（以下简称其他大中专毕业生）。他们毕业后在相应专业技术岗位上应实行一年的见习期或试用期。

2、其他大中专毕业生见习期或试用期满（含大专生见习期满再工作二年，经考核合格，拟聘任专业技术职务的（应参加国家统一组织专业技术资格考试者除外），必须经过相应评审委员会评审合格，方可聘任相应职务。

六、从事专业技术工作后，取得较高学历、学位的人员评审或聘任专业技术职务问题

从事专业技术工作后，取得较高学历、学位的，如按该学历、学位评审或聘任相应专业技术职务，其见习期和从事专业技术工作的实际只能从取得该学历、学位后开始计算，不得将取得该学历、学位前的专业技术工作时间累计或折算相加作为间隔年限。如按原有学历或原评聘专业技术职务评聘或晋升专业技术职务的，可将取得较高学历前后从事同一专业技术工作的时间累计计算未任职间隔年限。按照原有学历，需要参加已取得的较高学历相应的机械化和专业知识考试的，不再参加考试。

七、关于专业技术人员变动工作后的专业技术职务问题

已评聘专业技术职务的专业技术人员调动工作或变更岗位（以下统称变动工作)后，应在相应专业技术职务岗位限额内重新聘任专业技术职务，并分别按下述要求办理：

1、变动工作前后的岗位属同一专业技术职务系列，其相应专业技术职务任职资格亦属同一职改部门审批的专业技术人员，经过3至6个月的试用（具体时间由所在单位自定），经所在单位考核确已具备履行相应岗位职责能力的，可直接根据其任职资格聘任相应专业技术职务。

2、变动工作前后的岗位属同一专业技术职务系列，其相应的专业技术职务任职资格属不同职改部门审批的专业技术人员，应在重新确认专业技术职务任职资格后，才能聘任相应职务。重新确认专业技术职务任职资格须经过半年至一年的适用（具体时间由所在单位自定），经考核确已具备履行相应岗位职责的能力，确认专业技术职务任职资格，由本人填写《企事业单位确认专业技术职务任职资格审批表》（式样见附表二），高级一式五份，中级一式三份，连同原批准任职资格报省职改办批准确认，中级职务任职资格报市、地、州职改办或省级业务主管部门确认。

3、变动工作后，改行从事其他系列专业技术工作的专业技术人员，重新评聘专业技术职务。重新评聘专业技术职务须经过一年以上试用或达到《试行条例》规定的试用期限，其所完成的工作数量、质量、效果、实绩、成果及专业技术水平，基本达到《试行条例》规定的相应职务任职条件，并报相应评委会评审通过。

八、关于军队转业的专业技术干部评聘专业技术职务问题

按政策分配到企事业单位工作的军队转业的专业技术干部，各单位应根据其所学专业和实际具有的专业特长，尽量对口安排在本单位现有的专业技术职务岗位上工作，对确实具备拟任专业技术职务任职条件应优先聘任。

聘任军队转业的专业技术干部，应尽可能在各企事业单位现有的岗位空缺内解决。确需增设岗位的，除按本《补充意见》第二条第4款报送有关材料外，还应附上《军官转业审批报告表》以及有关学历、资历等材料，逐级审查后，报省职改办批准增设相应专业技术职务岗位。此岗位只能聘任符合相应任职条件的军队转业专业技术干部，不得用于解决其他人员的聘任问题。

九、关于评审程序和报送材料问题

1、企事业单位评聘专业技术职务实行按需设岗、明确职责、对岗申报、公开推荐、择优评聘。

2、评审专业技术职务采取本人对岗申报、群众评议、组织审核、单位推荐。

3、评审专业技术职务需提交以下材料：

（1）专业技术职务任职资格评审表（式样另文印发）

（2）担任现职务以来本人政治思想和业务工作总结

（3）担任现职务以来的主要业绩（含论文、著作、成果、推广项目、创经济、社会效益等）

（4）现职务任期内历年年度考核表或任期届满的考核材料

（5）外语考试结果通知单；不具备规定学历的应报送基础、专业知识考试结果通知单；属于免试者，应送免试依据材料

（6）单位综合推荐材料

4、申报评审高级职务的，由市、地、州职改办或省级厅局负责对评审材料审查核实，并在任职资格评审表的“呈报单位意见”栏内签署推荐意见。申报评审副高级职务的，由呈报单位直接将评审材料送副高级职务评审委员会评审；申报评审正高级职务的，由呈报单位直接将评审材料送正高级职务评审委员会评审。中、初级职务的评审程序，由市、地、州或省级部门参照评审高级职务的程序确定。

5、各级评审委员会评审通过的专业技术职务任职资格应经过相应职改（人事）部门审核批准公布。高级职务资格报省职改领导小组审核批准，中级职务资格报市、地、州或省级厅局的职改（人事）部门审核批准，初级职务资格报县职改（人事）部门或县级单位审核批准。

十、关于在专业技术职务岗位上的工人评聘专业技术职务问题

1、评聘专业技术职务的工人必须符合下述条件

（1）在企事业单位设置的专业技术职务岗位上从事专业技术工作。

（2）具有中专及其以上学历。

2、已评聘了专业技术职务的工人，可视其履行职责的情况和具备的条件，确定是否晋升、续聘、低聘或解聘、不聘。

十一、关于集体所有制单位评审专业技术职务，称号问题

1、集体所有制单位评审专业技术职务、称号应限于本单位的正式在册专业技术人员。临时性聘用的专业技术人员不得评聘专业技术职务、称号。

2、集体所有制单位选用的职务、称号名称与国家颁布的专业技术职务条例规定的职务名称相同，应按统一的标准条件、评审程序，由统一组建的评审委员会评审相应职务称号。不另立标准，不另建评委会。

3、集体所有制单位专业技术职务、称号的评审，要参照全民所有制企事业单位的作法，逐步实现经常化。

8号文和18号文区别

8号文与18号本区别在于时间和内容完全不一样。假如一个部门本月八号发布一个文件，说的是有关疫情防控的事儿，时隔十天以后，于本月18号又发布了一个文件，说的是安全生产问题，所以8号和18号发的文件，时间和内容不一样，就是更大的区别。

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