证券期货5号（证券期货3号意见）

香港金融牌照是什么？

深度解析香港 *** 旗下十大牌照申请

香港作为重要的国际金融中心，经济飞速发展，很多国内的朋友都在香港开展业务，以香港作为海外市场的跳板。金融交易牌照在国内还是不被许可的，在香港是有金融牌照管理制度的，开展不同的金融业务，需要向 *** 申请不同种类的牌照。投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质，若该公司没有相关牌照，则安全性没法保证，不可投资。目前香港 *** 颁发10种牌照。

为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求，我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。

1号牌：证券交易

相当于内地证券公司，为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

2号牌：期货合约交易

1、为客户提供指数或商品期货的买卖服务。2、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。3、为客户买入或沽出期货合约。

相当于内地期货公司，为客户提供期货合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照，才能在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务。

3号牌：杠杆式外汇交易

以保证金形式为客户提供外汇交易，只有获得3号牌照，机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌：针对证券交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。2、发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

5号牌：针对期货合约交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。2、发出有关期货合约的研究报告或分析。

只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

6号牌：针对机构融资提供意见

只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌：提供自动化交易服务

通俗来讲就是开设线上交易服务，目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务，类似于国内的证券融资，通常拥有1号牌也提供这种融资服务。

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金，管理客户资金等。

10号牌：提供信贷评级服务

针对公司、债券及 *** 国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉，在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。

求中国 *** 《进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》 证监办发（2010）5号 全文

这种文件怎么可能流传出来呢，更何况通过这种途径，不知道你是什么目的，只要是 *** 没有公开的文件都是不可能查到的。

香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌什么意思?

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向 *** 申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC *** 牌照，办理和 *** ）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

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