期货交易所法规（期货交易所法规最新）

广东省期货市场管理规定

之一条　为加强我省期货市场的协调和管理，规范期货交易的运作，保证期货交易的公正性，保护期货交易参与者的合法权益，保障期货市场的健康发展，根据我省实际情况，制定本规定。第二条　本规定所称的“期货市场”是指根据有关规定进行期货合约交易（含不以实物交割为目的的远期合约交易）的市场；“期货交易”是指买卖期货合约的交易行为；“期货交易所”是指为期货交易提供场所及管理服务而依法成立的机构；“期货经纪公司”是指以 *** 客户进行期货合约的交易并提供有关服务为主要业务的中介机构；“结算机构”是指为期货交易提供清算等服务并管理其风险基金、保证金的专门机构；“结算会员”是指经期货交易所和结算机构审查批准的交易所会员。第三条　本省范围内，凡采用会员制、期货合约竞价交易制和中央结算制等交易制度的期货交易所（含交易中心，下同）、期货交易结算机构、期货经纪公司，主要从事期货 *** 业务的独立企业法人和由独立企业法人设立的专门机构以及期货交易经纪人（包括从事期货业务的投资公司、咨询公司）等的审查、管理和监督，适用本规定。第四条　对期货市场实行由省期货市场管理领导小组统一管理，工商行政管理机关、金融管理机关监督管理，期货交易所自律管理的管理体制。

（一）省期货市场管理领导小组对全省期货市场进行统一规划、协调管理。其主要职责是：组织起草有关期货市场的地方性法规和行政规章，报省人大常务会或省人民 *** 批准后监督执行；审查期货交易所、期货经纪公司的设立资格及变更申请；审核期货交易所拟订的章程和交易规则；审定期货交易所的上市商品品种；审查期货交易所主要负责人的资格；处理期货交易中出现的重大事件。

（二）工商行政管理机关根据工商管理有关规定对期货交易活动、期货交易所及其会员、期货经纪公司实施监督管理。国家金融管理机关对期货交易所内的金融期货交易和期货经纪公司开展境外商品、金融期货业务实施监督管理。第五条　期货交易所的设立和变更审查程序：

（一）期货交易所的设立，由发起人向省期货市场管理领导小组递交申请书、交易所章程（草案）、交易规则（草案）等申请材料，经省期货市场管理领导小组审查同意后，按有关规定向省工商行政管理机关申请办理工商登记注册手续。

（二）商品期货交易所下列事项的变更，必须向省期货市场管理领导小组提出申请：交易所的名称、住所；交易所章程、交易规则和上市品种；经批准后，方可到原登记机关办理变更手续，否则变更无效。其他重要事项的变更，应向省期货市场管理领导小组备案。

（三）未经省期货市场管理领导小组审查同意，任何单位和个人不得擅自设立期货交易所或变更有关事项，工商行政管理机关不予受理登记注册或变更登记。第六条　期货交易所的设立和经营应有利于保障期货交易参与者的合法权益及社会公众的利益。第七条　期货交易所可以采取会员制方式设立，由会员交纳会费组建；也可以采取有限责任公司方式设立，由股东出资组建。设立期货交易所必须符合下列条件：

（一）交易场所具备较好的商品流通和金融服务条件。

（二）上市商品应是可确定统一质量、易于储运、具有一定的价格波动、已有远期合约交易和众多交易者的大宗商品。

（三）具有与交易规模相适应的通讯、交通和仓储设施。

（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易管理人员。

（五）符合工商登记要求的有关条件。第八条　期货交易所必须接受 *** 有关部门的指导和监督，按照“平等、公开、公平”的原则组织交易，并及时向社会公布其交易商品的成交量、更高与更低价、开盘与收盘价等交易信息。第九条　期货交易所应建立和健全各项管理制度，加强对会员和工作人员的监督和管理：建立监事会和各种专业委员会，监督检查交易运行的情况，防止会员的不正当交易行为；根据交易品种和市场情况决定每日价格波动幅度和投机合约更大交易量；完善结算保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行；对违反有关规定的会员和工作人员进行处理。第十条　期货交易所应加强财务管理，其年度财务报告，须经当地中国注册会计师验证。第十一条　根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，经期货交易所审查批准，能够派出交易代表在期货交易所的交易场进行期货合约买卖的法人，可获得期货交易所会员（以下简称会员）资格。

会员可以是上市商品的生产、加工、贸易商，也可以是非银行金融机构、期货经纪公司。因严重违法经营而受过处分的企业，从受处分之日起三年内不得成为会员；曾被期货交易所除名的企业，从被除名之日起三年内不得再成为会员。

中华人民共和国期货和衍生品法

之一章　总则之一条　为了规范期货交易和衍生品交易行为，保障各方合法权益，维护市场秩序和社会公共利益，促进期货市场和衍生品市场服务国民经济，防范化解金融风险，维护国家经济安全，制定本法。第二条　在中华人民共和国境内，期货交易和衍生品交易及相关活动，适用本法。

在中华人民共和国境外的期货交易和衍生品交易及相关活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内交易者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。第三条　本法所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。

本法所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。

本法所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

本法所称期权合约，是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。

本法所称互换合约，是指约定在将来某一特定时间内相互交换特定标的物的金融合约。

本法所称远期合约，是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。第四条　国家支持期货市场健康发展，发挥发现价格、管理风险、配置资源的功能。

国家鼓励利用期货市场和衍生品市场从事套期保值等风险管理活动。

国家采取措施推动农产品期货市场和衍生品市场发展，引导国内农产品生产经营。

本法所称套期保值，是指交易者为管理因其资产、负债等价值变化产生的风险而达成与上述资产、负债等基本吻合的期货交易和衍生品交易的活动。第五条　期货市场和衍生品市场应当建立和完善风险的监测监控与化解处置制度机制，依法限制过度投机行为，防范市场系统性风险。第六条　期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，遵循公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。第七条　参与期货交易和衍生品交易活动的各方具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第八条　国务院期货监督管理机构依法对全国期货市场实行集中统一监督管理。国务院对利率、汇率期货的监督管理另有规定的，适用其规定。

衍生品市场由国务院期货监督管理机构或者国务院授权的部门按照职责分工实行监督管理。第九条　期货和衍生品行业协会依法实行自律管理。第十条　国家审计机关依法对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、国务院期货监督管理机构进行审计监督。第二章　期货交易和衍生品交易之一节　一般规定第十一条　期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所（以下统称期货交易场所），采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行。

禁止在期货交易场所之外进行期货交易。

衍生品交易，可以采用协议交易或者国务院规定的其他交易方式进行。第十二条　任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。

禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易；

（三）在自己实际控制的账户之间进行期货交易；

（四）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易；

（五）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；

（六）对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，并进行反向操作或者相关操作；

（七）为影响期货市场行情囤积现货；

（八）在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势；

（九）利用在相关市场的活动操纵期货市场；

（十）操纵期货市场的其他手段。第十三条　期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得从事相关期货交易或者衍生品交易，明示、暗示他人从事与内幕信息有关的期货交易或者衍生品交易，或者泄露内幕信息。

河南省期货市场管理条例(试行)

之一章　总则之一条　为了适应社会主义市场经济和社会发展的需要，贯彻国家宏观调控措施，加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护期货市场秩序，促进期货市场发展，依据国家有关法律、法规的规定，制定本条例。第二条　凡在本省行政区域内的期货交易所、从事期货交易活动的单位和个人，必须遵守本条例。第三条　本条例所称期货交易，是指在期货交易所内进行的期货及其期权标准化合约的买卖。第四条　期货交易必须遵守公开、公平、公正、平等竞争和诚实信用的原则。第五条　省期货市场行政管理部门负责本省期货市场的统一管理。

省期货行业协会实行行业自律管理。

期货交易活动实行期货交易所自我管理。第六条　期货交易所、期货经纪机构应制定措施，完善制度，加强期货交易风险管理。第七条　省期货市场行政管理部门、期货交易所及其工作人员不得参与期货交易。

各级国家行政机关、司法机关及其所属单位和工作人员不得参与期货交易。第二章　期货市场管理机构第八条　省期货市场行政管理部门依照法律、法规和本条例负责全省期货市场管理，其办事机构负责日常工作。第九条　省期货市场行政管理部门的职责是：

（一）贯彻、实施国家期货市场管理的法律、法规和本条例；

（二）监督、管理期货交易所和期货行业协会的工作；

（三）审查期货交易所、期货经纪机构的设立、变更和终止；

（四）审查期货交易所的章程、规则；

（五）调解、处理会员与期货交易所、期货结算机构之间发生的纠纷；

（六）查处或参与查处违反期货市场管理法律、法规的行为；

（七）决定采取紧急措施，保障期货市场正常运行；

（八）其他职责。第三章　期货交易所的设立、变更和终止第十条　期货交易所是指依法成立、组织期货交易的非营利性机构。

期货交易所是独立法人，以其财产承担有限责任。第十一条　设立期货交易所应符合下列条件：

（一）地点要符合期货市场发展规划，具备较好的流通、金融、信息条件；

（二）有确定的符合期货交易要求的上市品种；

（三）具有符合规定的资金和专业人员；

（四）有与交易规模和上市品种相适应的场地、设施、通讯和交通条件；

（五）制定有交易规则和管理办法；

（六）法律、法规规定的其他条件。第十二条　申请开办期货交易所，应当向省期货市场行政管理部门提交以下文件：

（一）申请报告；

（二）期货交易所章程；

（三）期货交易规则；

（四）省期货市场行政管理部门要求提供的其他文件。第十三条　期货交易所章程应当载明以下事项：

（一）名称；

（二）宗旨、职能；

（三）设立方式；

（四）办公、交易场所和其他设施所在地；

（五）会员资格条件和加入、退出程序；

（六）会员大会的权力和职责；

（七）会员权利、义务；

（八）机构设置、职权和议事规则；

（九）财务与结算管理；

（十）劳动人事管理；

（十一）收入分配使用办法；

（十二）开设年限；

（十三）会计、审计制度；

（十四）变更、终止的条件和程序；

（十五）章程、规则修订办法；

（十六）其他需要在章程中说明的事项。第十四条　期货交易规则应当载明以下事项：

（一）上市品种；

（二）交易时间；

（三）交易方式；

（四）交易的中止；

（五）标准化合约的规定；

（六）结算及交割；

（七）保证金、风险基金的交纳和管理；

（八）手续费的收取；

（九）会员帐户的审计办法；

（十）交易中禁止行为；

（十一）违反交易规则的处罚办法；

（十二）期货交易纠纷的解决；

（十三）其他需要在规则中规定的事项。第十五条　省期货市场行政管理部门应在收到设立申请报告及其他规定文件之日起三十日内完成审查工作，并按国家有关规定报批。

任何单位和个人不得擅自设立期货交易所。第十六条　经批准设立的期货交易所，应按国家有关规定办理注册登记手续。第十七条　期货交易所遇有下列变更事项之一的，应向省期货市场行政管理部门提出申请：

（一）名称；

（二）地址；

（三）法定代表人；

（四）章程；

（五）上市品种。

省期货市场行政管理部门同意后，期货交易所按有关规定办理变更手续；交易规则和其他重要事项的变更应向省期货市场行政管理部门备案。

股指期货市场有哪些法律法规？

;     我国已启动了《期货法》的立法程序。在《期货法》出台之前，期货法律规范体系的主体是由国务院制定的行政法规和期货市场的主管机关──中国 *** 制定的部门规章。1999年国务院发布了《期货交易管理暂行条例》， 正在修订，这是系统规范期货市场的行政法规。中国 *** 作为期货市场的监管机关，为贯彻执行《期货交易管理暂行条例》，制定了与之相配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》等规章。会同原国家经贸委和外经贸部、国家工商总局、国家外汇管理局制定了《国有企业境外套期保值业务管理办法》，从而基本上形成了覆盖期货市场各个主体、各个环节的规章体系，使期货市场法规体系基本健全。

      此外，更高人民法院制定的司法解释对期货市场有间接的规范作用。2003年6月发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》(法释[2003]10号，简称期货司法解释)，作为规定最为系统的期货司法解释，对期货市场起着重要的规范作用。再有，从自律规范的角度来看，期货业协会和期货交易所依法制定的交易规则、自律规则也是期货市场法律规范体系的有机组成部分。

上海市期货市场管理规定

之一章　总则之一条　（目的和依据）

为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，根据法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。第二条　（期货交易的准则）

期货交易必须遵守公开、公正、公平和诚实信用的原则，禁止任何形式的欺诈和违法交易行为。第三条　（管理体制）

期货市场的管理，实行 *** 监督管理与期货行业自律性管理相结合的制度。第四条　（适用范围）

本规定适用于在本市范围内进行的期货交易活动以及与期货交易活动有关的机构、组织和个人。第二章　管理机构第五条　（监管部门）

上海市计划委员会是本市期货市场的监督管理部门（以下简称监管部门），负责期货市场的统一规划和管理。第六条　（监管部门的职责）

监管部门履行下列职责：

（一）对期货市场的发展进行统筹规划，并负责规划的实施；

（二）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的设立、变更和终止进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；

（三）对上市的期货商品及其期货合约样式进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；

（四）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；

（五）对影响或者可能影响期货市场正常秩序的事件或者情况采取必要措施。第七条　（工商行政管理部门的职责）

工商行政管理部门依照法律、法规规定的职责，协助监管部门对期货市场进行管理。第八条　（联席会议）

本市实行期货市场监督管理联席会议制度。联席会议负责研究、审议有关期货市场发展的重大问题和措施。

联席会议由监管部门和其他有关行政部门组成。第三章　期货交易所第九条　（期货交易所的定义）

期货交易所是为期货交易提供场所、设施和其他必要条件，并根据法律、法规、规章以及期货交易规划履行相关职责，实行自律性管理的非营利的法人机构。

期货交易所以其全部的财产独立承担民事责任。第十条　（期货交易所的设立）

设立期货交易所，应向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应向工商行政管理部门申请办理登记注册。

申请设立期货交易所应提交的文件，由监管部门规定。第十一条　（期货交易所的职责）

期货交易所履行下列职责：

（一）提供进行期货交易的场所、设施和其他必要条件；

（二）制订、修改期货交易规则，报监管部门审核；

（三）设计期货合约的样式；

（四）对会员及其出市代表进行管理；

（五）为期货交易提供或者组织提供结算服务和履约保证；

（六）整理并发布期货交易的行情和其他有关信息；

（七）对会员之间和会员、期货经纪机构、客户之间因期货交易而发生的争议进行仲裁、处理；

（八）根据法律、法规、规章以及期货交易规则应当履行的其他职责。第十二条　（主要机构设置）

期货交易所设置会员大会、理事会和监事会。第十三条　（会员大会）

会员大会是期货交易所的权力机构。会员大会每年至少召开一次会议。会员大会须有三分之二以上的会员出席方可召开，其决议须经出席会议的半数以上会员表决通过方可生效。第十四条　（会员大会的职权）

会员大会行使下列职权：

（一）制订、修改期货交易所章程；

（二）选举和罢免理事；

（三）审议、通过理事会和总经理的工作报告；

（四）审议、通过期货交易所的财务预算和决算报告；

（五）审议、通过其他需要由会员大会决定的事项。

期货交易所章程经会员大会通过后，由期货交易所报监管部门批准。第十五条　（理事会）

理事会是期货交易所的决策机构。理事会成员应不少于七人，其中会员理事应不少于理事会成员总数的三分之一。

会员理事由会员提名，非会员理事由 *** 有关部门提名，经会员大会选举产生。

理事每届任期三年，可以连任，但连续任职不得超过两届。第十六条　（理事长）

理事会设理事长一人、副理事长一至二人。理事长由监管部门提名，经理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。理事长为期货交易所的法定代表人。

理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代为履行。理事会的决议须理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。

会员大会召开会议时，由理事长担任会议主席。

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