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[img]之一条 为规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者在境内证券期货市场的投资行为,促进证券期货市场稳定健康发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条 本办法所称合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下统称合格境外投资者),是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国 *** )批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、 *** 投资机构、 *** 基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国 *** 认可的机构。
鼓励使用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资。第三条 合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产,依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。第四条 合格境外投资者应当建立并实施有效的内部控制和合规管理制度,确保投资运作、资金管理等行为符合境内法律法规和其他有关规定。第五条 中国 *** 、中国人民银行(以下简称人民银行)依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理,人民银行、国家外汇管理局(以下简称外汇局)依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。
合格境外投资者可参与的金融衍生品等交易品种和交易方式,由中国 *** 商人民银行、外汇局同意后公布。第六条 申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:
(一)财务稳健,资信良好,具备证券期货投资经验;
(二)境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求(如有);
(三)治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督;
(四)经营行为规范,近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚;
(五)不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。第七条 申请人应当通过托管人向中国 *** 报送合格境外投资者资格申请文件。
中国 *** 自受理申请文件之日起10个工作日内,对申请材料进行审核,并作出批准或者不予批准的决定。决定批准的,作出书面批复,并颁发经营证券期货业务许可证(以下简称许可证);决定不予批准的,书面通知申请人。第八条 托管人首次开展合格境外投资者资产托管业务的,应当自签订托管协议之日起5个工作日内,报中国 *** 备案。第九条 托管人应当履行下列职责:
(一)安全保管合格境外投资者托管的全部资产;
(二)办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;
(三)监督合格境外投资者的投资运作,发现其投资指令违法、违规的,及时向中国 *** 、人民银行和外汇局报告;
(四)根据中国 *** 、人民银行和外汇局的要求,报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表,并进行国际收支统计申报;
(五)保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,保存期限不少于20年;
(六)中国 *** 、人民银行和外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。第十条 托管人应当持续符合下列要求:
(一)有专门的资产托管部门和符合托管业务需要的人员、系统、制度;
(二)具有经营外汇业务和人民币业务的资格;
(三)未发生影响托管业务的重大违法违规行为;
(四)中国 *** 、人民银行和外汇局根据审慎监管原则规定的其他要求。第十一条 托管人应当将其自有资产和受托资产严格分开,对受托资产实行分账托管。第十二条 合格境外投资者委托2个以上托管人的,应当指定1个主报告人,负责代其统一办理资格申请、重大事项报告、主体信息登记等事项。合格境外投资者应当在指定主报告人之日起5个工作日内,通过主报告人将所有托管人信息报中国 *** 、外汇局备案。
合格境外投资者可以更换托管人。中国 *** 、外汇局根据审慎监管原则可以要求合格境外投资者更换托管人。第十三条 合格境外投资者应当依法申请开立证券期货账户。
合格境外投资者进行证券期货交易,应当委托具有相应结算资格的机构结算。
1) 直接开户
境外交易者可以委托境内期货公司或者直接入场交易的境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。
即:境外交易者——境内期货公司——境内特定品种期货交易
或:境外交易者——境外特殊经纪参与者——境内特定品种期货交易
2) 转委托开户
不直接入场交易的境外经纪机构接受境外交易者委托后,需委托期货公司或者直接入场交易的境外经纪机构进行境内特定品种期货交易。
3) 直接参与交易
经期货交易所批准,符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。
即:境外特殊非经纪参与者——境内特定品种期货交易
即:境外交易者——境外中介机构——境内期货公司——境内特定品种期货交易
或:境外交易者——境外中介机构——境外特殊经纪参与者——境内特定品种期货交易
五矿期货服务境外投资者是大大的专业, *** 解答问题十分及时,有开户需求的可以找五矿期货来开户。
根据《深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则(2020年修订)》第七条的规定,合格境外投资者可以投资于在本所交易或者 *** 的以下证券及其衍生品种:
(一)股票,包括普通股、优先股和本所认可的其他股票;
(二)存托凭证;
(三)债券,包括国债、国债预发行、地方 *** 债、 *** 支持债券、公司债券、企业债券、可转换公司债券、分离交易可转换公司债券、可交换公司债券、政策性金融债、次级债和本所认可的其他债券品种;
(四)资产支持证券;
(五)基金,包括各类交易型开放式基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)、封闭式基金和本所认可的其他基金品种;
(六)股票期权;
(七)中国 *** 允许的其他证券及其衍生品种。合格境外投资者可以参与新股发行、债券发行、资产支持证券发行、股票增发、配股申购,可以参与融资融券交易、转融通证券出借交易,以及债券回购交易。
根据本所《关于发布〈深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则(2020年修订)〉的通知》,合格境外投资者可参与的股票期权、债券回购具体品种和交易方式另行公布。
本文不构成任何投资建议,因政策类问题存在时效性,有关回答请以官网发布最新内容为准。
境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动时,应当遵循中国 *** 颁发的第116号令:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》。
一家专业的境内期货经纪公司,会是协助了解当地政策、规避政策风险、快速本地化的极大助力。五矿期货在2021年勇夺国际衍生品行业权威杂志《期货期权世界》(FOW) 评选的“年度更佳中国期货公司”大奖、郑商所“国际市场服务奖”等国内外权威机构颁发的诸多奖项,为的事业保驾护航。大大的赞
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