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会受理
深圳证监局纪委此前已收到相关举报,并立即按程序启动了核查根据《证券法》和中国 *** 的授权,我局主要承担广东辖区(不含深圳)的一线监管职责,并完成 *** 系统的协作监管任务,具体包括:一是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,促进辖区资本市场持续稳定健康发展;二是对辖区上市公司、拟发行公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构及具有证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理;三是依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,办理证券期货事项,联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动;四是履行中国 *** 授予的其他职责
主要 *** 机构的联系方式有:
(1)中国 ***
网站:
投诉 *** :12386
地址:中国北京西城区金融大街19号富凯大厦中国 ***
邮编:100033
(2)证券交易所
深圳证券交易所
网站:
服务热线:400-808-9999
电子邮箱:cis@szse.cn
地址:深圳市福田区深南大道2012号
邮编:518038
上海证券交易所
网站:
公众咨询服务热线:400-8888-400
地址:上海市浦东南路528号证券大厦
邮编:200120
(3)中国证券业协会
网站:
地 址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2层
邮编:100032
(4)中证中小投资者服务中心
网站:
*** :021-50187501
地址:上海市迎春路555号
(5)深圳证券期货业纠纷调解中心
网址:
*** :0755-25918321
邮箱:sfdrcsz@163.com
地址:深圳市深南东路5045号深业中心2楼西侧
近日,全国首个证券仲裁中心—中国(深圳)证券仲裁中心在深圳揭牌。该中心由深圳国际仲裁院和深圳证券交易所联合共建,同时也是全球之一个由国际仲裁机构与证券交易所共建的证券仲裁平台,引起资本市场和法律界的高度关注。
解决证券纠纷有独特优势
近年,随着我国资本市场的壮大,证券期货纠纷日益增多,呈现出专业性强、涉及主体众多、解决难度大等特征,而行政监管和司法资源又有限,因此各方一直呼吁加大运用协商、调解、仲裁、诉讼等多元化方式解决金融纠纷。
仲裁作为一种法定的民商事纠纷解决机制,具有独特优势。浩天信和律师事务所合伙人肖群告诉记者,仲裁凭借专业、高效、经济、高保密性等特点,备受当事人青睐。
仲裁的专业性强,仲裁员均为法律或者行业领域专家;仲裁的保密性高,全流程内容不对外公开,有效保护商业秘密和商业信誉;仲裁是一裁终局,对当事人具有约束力,经济高效。此外,仲裁具有自主性,尊重意思自治,当事人可自主选择仲裁员、仲裁地、开庭地点等,当然这需要在最初的合同或者补充合同中约定。另外,根据相关国际公约,仲裁裁决可依法在境内外得到强制执行。
正因为仲裁具有这些独特优势,可成为证券期货领域解决纠纷的一个有力武器。更值得一提的是,由于仲裁具有跨境管辖、跨境执行的优势,还有助于为“红筹”回归、“深港通”、“一带一路”资本市场合作以及存托凭证(CDR)、资产支持证券(ABS)等境内外市场主体提供争议解决方案,更好地服务资本市场高水平双向开放的新形势。
“四轮驱动”开展先行先试
今年7月,中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,明确提出“开展证券行业仲裁制度试点”,这是首次对证券行业仲裁制度做出顶层设计。
10月, *** 和司法部联合发布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》,确立在北京、上海、深圳三地的仲裁机构内部试点组建证券期货仲裁院(中心)。
11月1日,全国首个证券仲裁中心——中国(深圳)证券仲裁中心在深圳揭牌。“中国(深圳)证券仲裁中心的落地,是因势而谋、应运而生。除了境内,涉港澳甚至全球资本市场纠纷均可以在此仲裁,将有效助力资本市场的制度型双向开放。”深圳国际仲裁院党组书记、院长刘晓春接受经济日报记者采访时表示。
刘晓春强调,我国首个证券仲裁中心之所以能在深圳先行先试,是“四轮驱动”的结果。
首先是综合改革试点驱动。按照中办、国办印发的《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案》及首批授权清单任务的要求,深圳市决定在资本市场建设上先行先试,探索证券仲裁的中国模式。11月1日,中国(深圳)证券仲裁中心揭牌,作为深圳国际仲裁院的专业性分支机构,是全球之一个由国际仲裁机构与证券交易所深度合作的证券仲裁平台,创建了资本市场法治领域的改革范例。
其次是部委协同创新驱动。作为试点城市,发挥“部委联动、上下协同”的效应,率先推进在规则安排、机制衔接、资源配置等方面的专业安排,中国(深圳)证券仲裁中心脱颖而出。
当然,这也是资本市场需求驱动和人才高地建设驱动的结果。按照在粤港澳大湾区建设高水平人才高地的要求,中国(深圳)证券仲裁中心立足粤港澳大湾区,面向海内外,建设资本市场法治人才的国际高地。中国(深圳)证券仲裁中心已经建立了由境内外资本市场与法律领域的顶尖专家组成的专业指导委员会,目前正在全球招募证券仲裁案件管理专业工作人员。
“中国(深圳)证券仲裁中心的落地,有利于完善资本市场法治基础设施。”金融专家许均华表示,仲裁机构是重要的法治基础设施。我国资本市场的发展既需要一流的金融法院,也需要国际化、专业化、市场化的仲裁机构,为营造良好的金融法治环境、促进经济社会发展提供有力服务和保障。
健全投资者保护体系
深圳在我国资本市场占据重要地位。深圳证券交易所的交易量连续多年位居全球第三,仅次于纽约证券交易所和纳斯达克交易所。
随着我国资本市场迅速发展,市场纠纷逐年增加,金融风险防范化解任务愈加重要,投资者合法权益保护需求日益增长。2020年,深圳国际仲裁院受理仲裁案件7453宗,争议金额合计616.29亿元。其中,金融和资本市场类案件达4126宗,占受案总量的55.36%。正是依托资本市场的迫切需求,中国(深圳)证券仲裁中心的发展空间巨大。
深圳证监局相关负责人表示,中国(深圳)证券仲裁中心的落地,有利于健全立体有机的投资者保护体系。
投资者保护的“牛鼻子”问题是权利救济问题。“没有赔偿就没有保护”,侵权能否获得及时、有效的赔偿事关投资者对资本市场的信心。目前,上市公司虚假陈述民事赔偿纠纷较多,普通诉讼程序解决耗时长、成本高;由于法定条件等限制,有的案件不能进行特别代表人诉讼,且法院面临较大的诉讼压力。 *** 和司法部联合发布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》中,明确为行业仲裁“扩域”,规定仲裁范围包括“证券期货民事赔偿纠纷”,针对多种证券期货侵权行为,增加了仲裁求偿渠道,有利于引导通过仲裁途径解决赔偿纠纷,有效助力投资者保护工作,也有利于深圳营造稳定公平透明、可预期的国际一流法治化营商环境。(经济日报记者 祝惠春)
[img]深圳证券期货业纠纷调解中心首创专业调解+商事仲裁+行业自律+行政监管的“四位一体”纠纷解决机制,其调解程序有以下特点:
(1)调解员均为有声望的行业资深人士,拥有丰富的专业知识和从业经验,有能力提供专业、公正的纠纷解决服务;
(2)调解程序注重维护当事人之间的良好关系,可以根据当事人意愿和纠纷的实际情况灵活提出解决方案,从而和谐地解决纷争;
(3)与诉讼相比,调解程序环节较少且更为简单方便,当事人无需付出大量的时间、经济成本解决纠纷;
(4)调解活动原则上不公开进行,调解员均负有保密义务,可以更好地保护当事人的商业秘密和个人隐私;
(5)深圳证券期货业纠纷调解中心调解与深圳国际仲裁院仲裁有机结合,赋予调解结果在境内外强制执行的法律效力。
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办公室:负责协调本所日常工作。
党委办公室:负责本所党委、纪委日常工作。
人力资源部:负责本所人力资源规划管理工作。
财务部:负责本所财务管理工作。
稽核审计部:负责本所内部稽核审计工作。
法律部:负责本所法律事务。
公司管理部:负责本所主板上市公司信息披露日常监管工作。
市场监察部:负责深圳证券市场交易活动的日常监管工作。
会员管理部:负责本所会员日常运作监管及会籍、席位管理等工作。
基金管理部:负责上市基金、债券日常服务与监管,以及深市基金、债券市场拓展工作。
信息管理部:负责本所信息资源组织、开发、管理工作。
系统运行部:负责本所交易系统以及监察系统、中心数据库、业务管理系统、互联网站和办公系统等的日常运行工作。
电脑工程部:负责本所交易、监察、中心数据库、业务管理等系统的研究、规划、开发和维护工作。
策划国际部:负责组织协调本所发展战略策划、政策研究、产品创新,编辑《证券市场导报》和《深交所》内刊,开展国际交流与合作。
上市推广部:负责市场宣传推介以及保荐人督导工作。
综合研究所:本所下属机构,成立于1997年4月,主要从事本所、证券监管机构以及证券市场关注的各类课题研究,为本所追踪国际证券市场发展动态、开发新产品和进行重大决策前期论证提供智力支持。综合研究所同时负责本所博士后工作站的管理工作。
创业企业培训中心:本所下属机构,成立于2001年4月。中心以推动创业企业的基础管理和持续发展为目标,以“诚信、守法、创新”为主线,组织实施对创业企业、上市企业等的培训工作。
深交所行政服务有限公司:本所下属机构,成立于2003年12月,负责本所后勤服务、技术保障、设备采购与管理等工作。
深圳证券通信有限公司:本所下属机构,成立于1993年8月,是一家为证券市场提供数据通信服务的专业通信公司。公司拥有由卫星通信网和地面通信网组成的、当时国内规模更大的专用证券通信网——深圳证券通信网,承担本所与全国各地证券营业部之间全部的证券信息传输任务。
深圳证券信息有限公司:本所下属机构,成立于1994年,负责深圳证券市场交易实时行情、上市公司信息公告的发布、经营和管理。公司致力于推动中国证券信息业的发展,运用高科技信息技术通过多种媒介向社会提供专业化、个性化、智能化的证券信息服务。
沈阳市小贷行业诉讼调解中心由沈阳市小贷协会发起,是全国首家依托行业协会成立的小贷行业纠纷调解机构。中心立足沈阳,辐射全省,调解客户与小贷机构的纠纷、支持开展小贷行业金融与法律知识普及等工作;解决小贷行业会员单位立案难、诉讼时间长、诉讼成本高、涉案人群广等问题,为当事双方提供更加便捷、高效和优质的服务。据中心相关负责人介绍,中心的成立对培育公平竞争和诚信的小贷行业市场环境、维护金融安全与稳定、促进沈阳小贷行业持续健康发展有着深远的意义。
拓展资料:
有什么功能?
诉调对接中心集 诉讼服务、调解登记、诉前和审前调解、人民调解司法确认、指导调解工作等多项功能为一体,日常设专人负责对当事人诉至法院的纠纷进行分流。对适宜调解的、且当事人愿意调解的案件, 我院委派特邀调解组织和特邀调解员开展调解。
这些特邀调解组织和特邀调解员是否专业?
一、特邀调解组织丰富多元,包括深圳证券期货业纠纷调解中心、深圳市保险消费者权益服务中心等 商事调解组织,深圳市妇女联合会等 行政调解组织,深圳市律师协会、深圳市专利协会、深圳市家政服务行业协会等 行业调解组织。
二、特邀调解员来自社会各界,既有 人大代表、政协委员、专家学者,还有律师、仲裁员、专业技术人员、退休法律工作者等,确保了纠纷化解的针对性和专业性,当事人可以在了解特邀调解员信息后,自主选择调解员主持调解。
三、调解室主要用于婚姻家事案件的调解,按照市一级“示范婚调室”要求打造,福田区妇联派出3名家事调解员常驻法院,预计每名调解员一年将参与超过200宗婚姻家庭纠纷的调解工作;第三调解室也可作为网上法庭,具有司法确认远程视频审查功能,今后当事人在福田辖区街道人民调解主持下达成的人民调解协议需要申请法院确认其调解协议效力的,无需亲自到法院申请,在街道调解室内通过远程视频即可完成司法确认。
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