期货公司独立董事（期货公司独立董事任职资格）

华泰期货是干嘛的？

华泰期货是华泰证券的子公司，注册资本16.09亿元。是华泰证券的控股子公司，成立于1994年春。公司在全国设有39个网点，在北京、上海、深圳、成都、大连等地均设有网点，与华泰证券在全国各地的网点相辅相成，相互发展。华泰期货现任董事长吴祖芳于2017年5月5日就职。独立董事为李伟东。

华泰期货业务范围主要是商品期货和金融期货经纪、咨询、投资、资产管理和基金销售，已成为大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所的会员，是国内首家拥有资产管理业务资质、期货投资咨询业务资质的期货公司，这些业务资质均由中国 *** 颁发，是行业公认的专业正式证书。

从季节上看，下半年是橡胶供应充足的时期。世界主要产区基本处于高峰季节，原料产量逐渐增加。从细分来看，海外原材料主要来自泰国，7、8月份将迎来雨季，短期原材料释放将放缓。雨季过后，9月将迎来丰产高峰期。此前，9月前，基于目前胶水价格已跌至较低区间，原料压力可能暂时无法反映。第四季度供应压力加大。从需求角度看，她认为，今年上半年国内汽车产销数据基本恢复到疫情前水平，特别是一季度累计产销与2019年同期基本持平。到第二季度，经济增速放缓导致汽车产销量大幅下降。然而，7月份，鉴于中国经济下行趋势，国内货币政策似乎出现了环比缓解的情况。宏观政策的微观变化，下半年的汽车生产会有所改善，叠加着季节性规律，下半年的汽车生产和销售本身也呈现出良好的增长态势。

华泰期货总部位于广东省广州市越秀区。公司拥有6家子公司，分别是位于深圳福田的华泰长城资本管理有限公司。华泰长城投资管理有限公司，位于上海浦东。位于香港上环康乐道的太仓管理(香港)有限公司及华泰(香港)期货有限公司；伊利诺斯州芝加哥的华泰金融美国公司。从理论上讲，华泰期货是一家发展中的期货公司，是投资者选择期货公司的良好选择。具体到购买产品的投资，还是要仔细咨询，认真理解，全面谨慎。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

之一章　总则之一条　为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第四条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国 *** 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国 *** 派出机构依照本办法和中国 *** 的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章　任职资格条件第六条　申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条　申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；

（二）具有大学专科以上学历。第八条　申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；

（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试；

（四）有履行职责所必需的时间和精力。第九条　下列人员不得担任期货公司独立董事：

（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；

（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；

（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

（六）中国 *** 认定的其他人员。第十条　申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试。第十一条　申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）通过中国 *** 认可的资质测试。第十二条　申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十三条　申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条　申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的第四章　行为规则

第三十七条　期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。

第三十八条　期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

第三十九条　期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

第四十条　期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国 *** 相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

第四十一条　期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。

第四十二条　期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2021修正)

之一章　总则之一条　为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。第三条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）规定的任职条件。

期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。第四条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国 *** 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国 *** 派出机构依照本办法和中国 *** 的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章　任职条件第六条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条　担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；

（二）具有大学专科以上学历。第八条　担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；

（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

（三）熟悉期货法律、行政法规和中国 *** 的规定，具备期货专业能力；

（四）有履行职责所必需的时间和精力。第九条　独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

下列人员不得担任期货公司独立董事：

（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；

（三）直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属；

（四）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；

（六）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

（七）中国 *** 规定的其他人员。第十条　担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）熟悉期货法律、行政法规和中国 *** 的规定，具备期货专业能力。第十一条　担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）熟悉期货法律、行政法规和中国 *** 的规定，具备期货专业能力。第十二条　担任期货公司总经理、副总经理的，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；

（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十三条　担任期货公司首席风险官的，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

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