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是。期货分支机构包括证券公司分公司、证券公司营业部、基金公司分公司、期货公司分公司、期货公司营业部,12月14日,期货分支机构的合规岗是可以兼任开户岗,合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
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首先要建立风控稽核部门,设定审查工作制度和流程,一般是风险管理官直接管理,定期检查
顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。
考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章,以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的,法律条文应该比较熟悉,所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章,看懂并理解透彻即可,不必考虑过多的细节问题,毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才,考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。
真要是处理期货类的官司的话,不是专业律师很难胜任的,比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释,一般的律师都不了解的。
很好,现在好多公司,尤其是大公司,很注重合规工作,如果出现问题被扣分的话,会影响到分类评级。
通过 *** 批准的期货公司的国际业务部门,进行外盘期货投资,是正规持牌且受监管的。而且,可以和国内期货账户形成联名账户,交易便捷,安全有投资保护机制。外盘期货手续费偏高,全球市场的联动性也带来巨大风险,对于初接触期货的投资者,不建议尝试。
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