期货职业规范文件报告（期货从业要求）

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证券期货规章制定程序规定(2020)

之一章　总则一、修改背景

中国 *** 高度重视证券期货立法体制机制建设。2008年，中国 *** 制定发布了《规定》，其作为专门规范证券期货立法工作的部门规章，适应了资本市场立法工作量大、要求高、技术性强的特点，有力保障了资本市场法治建设。与此同时，也应当看到《规定》自发布至今已逾十年。为顺应新的时代要求，《立法法》《条例》已分别于2015、2018年进行了修改。此外，中国 *** 在多年立法工作中也积累了许多有益经验需要总结，也存在一些突出问题需要解决。为此，有必要抓紧落实新修订的《条例》要求，对《规定》进行配套修改。二、修改思路

此次修改主要坚持了以下三方面思路：一是坚决贯彻党的路线方针政策；二是全面落实《条例》各项新要求，并结合资本市场特点对《规定》进行修改，做到原则性与灵活性的统一；三是坚持问题导向，总结立法工作的经验和不足，巩固有益做法，解决突出问题。三、修改的主要内容

本次修改，除将原来的“起草与审查”一章分为“起草”和“审查”两章外，保持了原有框架结构。在条文上，由原来的40条增至41条，主要修改28条，增加5条。调整的主要内容包括：

（一）加强对立法工作的领导

一是在实体方面，要求制定规章，应当贯彻落实党的路线方针政策和决策部署，体现全面深化改革精神（《规定》修订草案征求意见稿第4条）。二是在程序方面，规定制定规章应当按规定履行报告程序（第5条）；年度规章制定工作计划要经批准（第9条），临时补加规章立项，报中国 *** 主要负责人批准（第10条）。三是在与中央大政方针保持一致性方面，强调规章的立改废应当服从全面深化改革和经济社会发展的要求（第33条、第34条）。

（二）按照《条例》要求修改补充新的规定

一是强调依法立法。规定制定规章应当遵循《立法法》确定的立法原则，符合上位法规定（第4条）。二是突出民主立法。在立项阶段，规定法制机构可以向社会公开征集规章制定项目建议，年度规章制定工作计划要向社会公布（第8条、第9条）。在起草、审查阶段，要求起草部门要向社会公开征求意见；规章涉及重大利益调整事项的，起草部门和法制机构应当进行论证咨询，必要时进行听证；法制机构审查规章时，可以向社会公开征求意见（第16条、第22条）。三是遵循科学立法。在重大意见分歧的解决机制上，规定法制机构应当组织进行论证研究，提出倾向性意见，报委务会议决定（第24条、第26条）。完善规章解释相关规定（第31条）。确立立法后评估制度（第35条）。

（三）结合实践经验，改进我会立法程序机制

一是规定各部门需要增加计划外规章项目的，应当补报立项手续（第10条）。二是将中国 *** 按照党中央国务院要求建立的公平竞争审查制度上升至规章层面（第18条）。三是明确法制机构在规章审查中的职责，起草部门报送审查后，由法制机构负责修改完善，并丰富了审查措施手段（第20至25条）。四是根据国办关于制定涉外规章和规范性文件的要求，明确制定涉外规章应当向国务院报告（第5条）。四、公众意见采纳情况

公开征求意见期间，我会共收到书面意见建议2份。总的来看，社会各界总体赞同我会本次对《规定》的修订，仅有1条意见针对本次修订内容提出修改建议，我会已予以采纳。另1条意见涉及金融人员的执业资格等问题，不属于《规定》调整范围的内容，因而未予采纳。第五条　制定规章，应当经中国 *** 委务会议（以下简称委务会）审议通过。

中国 *** 制定涉外规章，应当按照有关规定向国务院报告。第六条　中国 *** 法制机构（以下简称法制机构）负责组织规章的制定工作，履行下列职责：

（一）研究、拟订、公布年度规章制定工作计划，组织、督促计划的执行；

（二）起草或者组织起草规章草案；

（三）审查、修改规章草案送审稿（以下简称规章送审稿）；

（四）提请委务会审议规章草案；

（五）办理规章公布与备案事宜；

（六）起草或者组织起草规章解释、修改、废止的草案或者意见；

（七）组织开展立法后评估；

（八）编辑证券期货法规汇编。第二章　立项第七条　中国 *** 每年年初制定年度规章制定工作计划。

河南省期货市场管理条例(试行)

之一章　总则之一条　为了适应社会主义市场经济和社会发展的需要，贯彻国家宏观调控措施，加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护期货市场秩序，促进期货市场发展，依据国家有关法律、法规的规定，制定本条例。第二条　凡在本省行政区域内的期货交易所、从事期货交易活动的单位和个人，必须遵守本条例。第三条　本条例所称期货交易，是指在期货交易所内进行的期货及其期权标准化合约的买卖。第四条　期货交易必须遵守公开、公平、公正、平等竞争和诚实信用的原则。第五条　省期货市场行政管理部门负责本省期货市场的统一管理。

省期货行业协会实行行业自律管理。

期货交易活动实行期货交易所自我管理。第六条　期货交易所、期货经纪机构应制定措施，完善制度，加强期货交易风险管理。第七条　省期货市场行政管理部门、期货交易所及其工作人员不得参与期货交易。

各级国家行政机关、司法机关及其所属单位和工作人员不得参与期货交易。第二章　期货市场管理机构第八条　省期货市场行政管理部门依照法律、法规和本条例负责全省期货市场管理，其办事机构负责日常工作。第九条　省期货市场行政管理部门的职责是：

（一）贯彻、实施国家期货市场管理的法律、法规和本条例；

（二）监督、管理期货交易所和期货行业协会的工作；

（三）审查期货交易所、期货经纪机构的设立、变更和终止；

（四）审查期货交易所的章程、规则；

（五）调解、处理会员与期货交易所、期货结算机构之间发生的纠纷；

（六）查处或参与查处违反期货市场管理法律、法规的行为；

（七）决定采取紧急措施，保障期货市场正常运行；

（八）其他职责。第三章　期货交易所的设立、变更和终止第十条　期货交易所是指依法成立、组织期货交易的非营利性机构。

期货交易所是独立法人，以其财产承担有限责任。第十一条　设立期货交易所应符合下列条件：

（一）地点要符合期货市场发展规划，具备较好的流通、金融、信息条件；

（二）有确定的符合期货交易要求的上市品种；

（三）具有符合规定的资金和专业人员；

（四）有与交易规模和上市品种相适应的场地、设施、通讯和交通条件；

（五）制定有交易规则和管理办法；

（六）法律、法规规定的其他条件。第十二条　申请开办期货交易所，应当向省期货市场行政管理部门提交以下文件：

（一）申请报告；

（二）期货交易所章程；

（三）期货交易规则；

（四）省期货市场行政管理部门要求提供的其他文件。第十三条　期货交易所章程应当载明以下事项：

（一）名称；

（二）宗旨、职能；

（三）设立方式；

（四）办公、交易场所和其他设施所在地；

（五）会员资格条件和加入、退出程序；

（六）会员大会的权力和职责；

（七）会员权利、义务；

（八）机构设置、职权和议事规则；

（九）财务与结算管理；

（十）劳动人事管理；

（十一）收入分配使用办法；

（十二）开设年限；

（十三）会计、审计制度；

（十四）变更、终止的条件和程序；

（十五）章程、规则修订办法；

（十六）其他需要在章程中说明的事项。第十四条　期货交易规则应当载明以下事项：

（一）上市品种；

（二）交易时间；

（三）交易方式；

（四）交易的中止；

（五）标准化合约的规定；

（六）结算及交割；

（七）保证金、风险基金的交纳和管理；

（八）手续费的收取；

（九）会员帐户的审计办法；

（十）交易中禁止行为；

（十一）违反交易规则的处罚办法；

（十二）期货交易纠纷的解决；

（十三）其他需要在规则中规定的事项。第十五条　省期货市场行政管理部门应在收到设立申请报告及其他规定文件之日起三十日内完成审查工作，并按国家有关规定报批。

任何单位和个人不得擅自设立期货交易所。第十六条　经批准设立的期货交易所，应按国家有关规定办理注册登记手续。第十七条　期货交易所遇有下列变更事项之一的，应向省期货市场行政管理部门提出申请：

（一）名称；

（二）地址；

（三）法定代表人；

（四）章程；

（五）上市品种。

省期货市场行政管理部门同意后，期货交易所按有关规定办理变更手续；交易规则和其他重要事项的变更应向省期货市场行政管理部门备案。

期货从业人员管理办法

之一章　总则之一条　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条　本办法所称机构是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）规定的其他机构。第四条　本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；

（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；

（五）中国 *** 规定的其他人员。第五条　中国 *** 及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。第二章　从业资格的取得和注销第六条　协会负责组织从业资格考试。第七条　参加从业资格考试的，应当符合下列条件：

（一）年满18周岁；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中国 *** 规定的其他条件。第八条　通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条　取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。第十条　机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；

（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国 *** 等金融监管机构的行政处罚；

（四）未被中国 *** 等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；

（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；

（六）中国 *** 规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。第十一条　期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。第十二条　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章　执业规则第十三条　期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条　期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

（五）具有良好的职业道德与守法意识， *** 商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；

（八）协会规定的其他执业行为规范。

上海市期货市场管理规定(1997修正)

之一章　总 则之一条　（目的和依据）

为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，根据法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。第二条　（期货交易的准则）

期货交易必须遵守公开、公正、公平和诚实信用的原则，禁止任何形式的欺诈和违法交易行为。第三条　（管理体制）

期货市场的管理，实行 *** 监督管理与期货行业自律性管理相结合的制度。第四条　（适用范围）

本规定适用于在本市范围内进行的期货交易活动以及与期货交易活动有关的机构、组织和个人。第二章　管理机构第五条　（监管部门）

上海市计划委员会是本市期货市场的监督管理部门（以下简称监管部门），负责期货市场的统一规划和管理。

监管部门可以将本规定赋予的行政处罚权，委托上海市证券管理办公室行使。第六条　（监管部门的职责）

监管部门履行下列职责：

（一）对期货市场的发展进行统筹规划，并负责规划的实施；

（二）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的设立、变更和终止进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；

（三）对上市的期货商品及其期货合约样式进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；

（四）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；

（五）对影响或者可能影响期货市场正常秩序的事件或者情况采取必要措施。第七条　（工商行政管理部门的职责）

工商行政管理部门依照法律、法规规定的职责，协助监管部门对期货市场进行管理。第八条　（联席会议）

本市实行期货市场监督管理联席会议制度。联席会议负责研究、审议有关期货市场发展的重大问题和措施。

联席会议由监管部门和其他有关行政部门组成。第三章　期货交易所第九条　（期货交易所的定义）

期货交易所是为期货交易提供场所、设施和其他必要条件，并根据法律、法规、规章以及期货交易规则履行相关职责，实行自律性管理的非营利的法人机构。

期货交易所以其全部的财产独立承担民事责任。第十条　（期货交易所的设立）

设立期货交易所，应当向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应当向工商行政管理部门申请办理登记注册。

申请设立期货交易所应当提交的文件，由监管部门规定。第十一条　（期货交易所的职责）

期货交易所履行下列职责：

（一）提供进行期货交易的场所、设施和其他必要条件；

（二）制订、修改期货交易规则，报监管部门审核；

（三）设计期货合约的样式；

（四）对会员及其出市代表进行管理；

（五）为期货交易提供或者组织提供结算服务和履约保证；

（六）整理并发布期货交易的行情和其他有关信息；

（七）对会员之间和会员、期货经纪机构、客户之间因期货交易而发生的争议进行仲裁、处理；

（八）根据法律、法规、规章以及期货交易规则应当履行的其他职责。第十二条　（主要机构设置）

期货交易所设置会员大会、理事会和监事会。第十三条　（会员大会）

会员大会是期货交易所的权力机构。会员大会每年至少召开1次会议。会员大会须有三分之二以上的会员出席方可召开，其决议须经出席会议的半数以上会员表决通过方可生效。第十四条　（会员大会的职权）

会员大会行使下列职权：

（一）制订、修改期货交易所章程；

（二）选举和罢免理事；

（三）审议、通过理事会和总经理的工作报告；

（四）审议、通过期货交易所的财务预算和决算报告；

（五）审议、通过其他需要由会员大会决定的事项。

期货交易所章程经会员大会通过后，由期货交易所报监管部门批准。第十五条　（理事会）

理事会是期货交易所的决策机构。理事会成员应当不少于7人，其中会员理事应当不少于理事会成员总数的三分之一。

会员理事由会员提名，非会员理事由 *** 有关部门提名，经会员大会选举产生。

理事每届任期3年，可以连任，但连续任职不得超过2届。第十六条　（理事长）

理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长由监管部门提名，经理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。理事长为期货交易所的法定代表人。

理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代为履行。理事会的决议须经理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。

会员大会召开会议时，由理事长担任会议主席。

纳指期货

有一种期货被称为纳指期货，全称纳斯达克100指数期货。这个纳斯达克就是最近引起多方关注的爱奇艺上市的纳斯达克，纳斯达克是美国非常著名的证券市场，根据纳斯达克证券市场股票组建的纳斯达克指数也是非常具有影响力的股票指数体系。

纳指期货是基于纳斯达克指数设立的期货，纳斯达克指数体系包括纳斯达克综合指数、纳斯达克100指数、纳斯达克生物技术指数、纳斯达克工业股指数、纳斯达克保险股指数等多种股票指数，其中比较重要和知名的指数是纳斯达克综合指数，纳斯达克综合指数是能反映纳斯达克证券市场的整体行情变化的指数，其基本指数为100，涵盖各种工业的上市企业，在证券市场指数中具有相当的影响力。

拓展资料：

一、中国期货业协会的主要职能有：

1、教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督。

2、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国 *** 规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试。

3、监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒；向中国 *** 反映和报告会员和期货从业人员执业状况，为期货监管工作提供意见和建议。

4、制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

5、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

6、为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国 *** 及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。

7、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德水平。

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