证券期货市场失信查询平台（证券期货市场失信信息）

*** 如何丰富监管“工具箱”？

, *** 日前就《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)公开征求意见。本次修订重点体现在七个方面,包括扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围(双扩容),实行资本市场诚信监管“全覆盖”;建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度等方面。这意味着在现有法律法规基础之上,将增加违法违规主体和个人现有业务的行政许可成本,间接提高违法违规成本。

《办法》将“新三板”、私募基金市场、区域股权市场,以及资产支持证券、债券以及期货等领域纳入了市场诚信建设框架。

值得关注的是,针对2015年股市异常波动反映出的“不成熟的交易者,不完备的交易制度,不完善的市场体系,不适应的监管制度”等突出问题,此次《办法》将交易者、投资者纳入诚信档案,并建立对严重破坏市场诚信秩序者限制开立证券期货账户等诚信监管制度;证券期货传播媒介机构、人员,以及债券违约事实信息等,纳入诚信档案和诚信监管范畴。

*** 的起草说明指出,在简政放权的背景下,在把好市场准入关的同时,亟待通过事中阶段创新诚信监管方式、机制和手段,丰富监管“工具箱”,建立市场主要主体的诚信积分制度,并实行诚信分类管理,可以为事中监管提供抓手。市场上一些违法失信行为,光处罚处理还不够,还需要通过公开曝光、限制开户、限制交易等实施约束。有些领域游离在传统监管手段之外,对此诚信约束机制可以起到“补充”、“补强”的作用。此外,近年监管实践中开展的一些探索,有必要上升为规章规定。

据记者了解, *** 始终把推进资本市场诚信监管作为工作重点。2012年,制定了首部资本市场诚信规章《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)。《暂行办法》实施五年以来,取得了积极成效。统一建立了证券期货市场诚信档案数据库和失信记录公开查询平台,健全了诚信激励约束机制,实施了跨部门的诚信信息共享和失信联合惩戒,有效发挥了多元化监管方式“组合拳”的威力,实现了监管执法效能的大幅跃升。

近年来,党中央、国务院对诚信建设提出了一系列更高的要求。多层次资本市场的发展,对诚信监管提出了许多新的需求。 为此, *** 将国家相关要求与资本市场实际相结合,修订《暂行办法》,形成了此次征求意见的《办法》。本次修订重点体现在七个方面:一是扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实行资本市场诚信监管“全覆盖”。二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。三是建立市场准入环节的诚信承诺制度。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺,承诺申请材料真实、准确、完整,并将诚实合法地参与证券期货市场活动。四是建立主要市场主体诚信积分管理制度,对主要市场主体实施诚信分类监管。五是建立行政许可“绿色通道”制度,激励守信,对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。六是建立市场主体之间的诚信状况互查制度,强化市场交易活动中的自我诚信约束。七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案,作为采取监管执法措施的重要考量因素。

中国证券监督管理委员会关于修改《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的决定(2014)

一、第十三条修改为：“本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。法律、行政法规和中国 *** 其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。

前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。

超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或其他组织根据本办法第十六条申请查询自己信息的除外。”二、第十四条增加一款，作为第二款：“中国 *** 在中国 *** 网站建立资本市场违法失信信息公开查询平台，社会公众可通过该平台查询本办法第八条第（五）项行政处罚、市场禁入决定信息和第（六）项信息等违法失信信息。”

本决定自2014年10月15日起施行。

《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。

2020年江西失信被执行人名单查询及曝光平台系统查询

如何识别“老赖”？遭遇诈骗该怎么找到幕后黑手？这个“老大难”在江西有望变得不再难！12月4日，第二届国家宪法日，“江西失信被执行人曝光台”()在南昌上线启动，标志江西打击“老赖”全面步入“互联网+”时代，在全国开创了“法(院)媒(体)银(行)”联手共筑诚信的先河。

江西省委宣传部常务副部长、省委网信办主任郭建晖，江西省高级人民法院党组副书记、常务副院长方晓春，工行江西省分行党委书记、行长倪百祥，江西日报社社长王晖，江西省高级人民法院党组成员、执行局局长赵九重共同启动"江西失信被执行人曝光台"。

*** 江西省委宣传部常务副部长、省委网信办主任郭建晖，江西省高院党组副书记、常务副院长方晓春，江西日报社社长王晖，江西省高院党组成员、执行局局长赵九重出席会议并讲话，会议由江西日报社总编辑任辛主持，工商银行江西省分行党委书记、行长倪百祥代表出席此次活动的金融机构发言。

如何更大限度兑现当事人胜诉权益，始终摆在江西法院系统负责人案头的重要位置。尽管江西省高院创新举措不断，但法院“执行难”依然面临执行措施手段运用单一、综合运用执行措施能力不强等问题，“互联网+”时代如何化被动为主动，这是挑战，也是机遇！

在全国加强社会诚信建设的背景下，“江西失信被执行人曝光台”因时而生、因势而为。它由江西省高级人民法院、江西日报社主管，由江西省高级人民法院执行局、中国江西网、大江网、江西手机报、江西文明网组建，工行江西省分行、农行江西省分行、建行江西省分行、交通银行江西省分行、江西省农村信用社联合社、邮政储蓄银行江西省分行、中行江西省分行、南昌银行、兴业银行南昌分行、中信银行南昌分行、招商银行南昌分行、北京银行南昌分行、上饶银行、赣州银行、光大银行南昌分行、九江银行和民生银行南昌分行共17家金融机构协建，是一个银行自主推送、法院监督管理、网站信息发布的三方平台。

据了解，“江西失信被执行人曝光台”将重点发布江西省失信被执行人名单，并向社会公众提供查询功能，用户注册后，输入对方身份证号码或组织机构代码，即可查询到该人、企业(公司)是否为失信被执行人(企业)及其详细信息，如失信情形、履行情况及标的等详细信息

*** 江西省委宣传部常务副部长、江西省委网信办主任郭建晖认为，江西日报社以及中国江西网积极运用互联网思维，主动对接江西省高级人民法院和各大金融机 构，为立体式破解“执行难”和建设诚信社会出谋划策，搭建失信被执行人曝光台，有利于引导江西的市场主体树立规则意识，推进江西全省的诚信体系建设，为全 省宣传思想文化战线办了一件大实事、大好事。

“这是促进社会诚信体系建设，强化惩戒失信被执行人，维护江西省金融秩序稳定的必然要求。”在启动仪式上，江西省高院党组副书记、常务副院长方晓春如此评价。他说，积极运用失信被执行人名单制度，联合包括各家银行在内的有关部门、行业对“老赖”实施联合惩戒，向社会曝光“老赖”名单，“它可以提高银行、保险、期货、证券等单位系统的风险管控能力”。

江西日报社社长王晖表示，江西日报社将充分发挥所属各媒体的优势，充分做好“江西失信被执行人曝光台”的宣传推广工作，在诚信江西、法治江西的宣传方面， 集团各媒体将通力协作，在全社会营造出“褒扬诚信，惩戒失信”的良好舆论氛围,为建设诚信江西、法治江西汇聚其强大的舆论合力。

对于这种法院、新媒体和银行的跨界合作，赢得了各方好评。“ *** 总理在作 *** 工作报告时说，‘要加快社会信用体系建设，让失信者寸步难行，让守信者一路畅通。’”全国人大代表、 江西财经大学 副校长、法学教授邓辉认为，江西建设失信被执行人曝光台可操作性强，法院、网媒和银行三家各具资源优势，强强合作极具想象力，说明江西日报社及中国江西网具有比较强烈的突围意识。同时，他也十分看好这种模式的前景，“这是一个诚信建设的试点，也是一个全新探索，或可在工程、贸易等其他领域做尝试。”

农业银行江西省分行党委书记、行长温学宇，建设银行江西省分行党委书记、行长万国平，交通银行江西省分行党委书记、行长杨宁，省高院执行局副局长罗志坚，省高院执行局副局长傅伟刚，江西省农村信用社联合社党委书记、理事长孔发龙，邮政储蓄银行江西省分行行长肖天星，中国银行江西省分行党委委员、副行长黄金岳，南昌银行党委副书记、总行行长吴洪涛，兴业银行南昌分行党委书记、行长洪文理，中信银行南昌分行纪委书记、副行长王旭，招商银行南昌分行行长助理邓云平，北京银行南昌分行党委委员、副行长李征宇，上饶银行党委副书记、总行行长朱晓健，赣州银行党委委员、总行副行长张春秀，光大银行南昌分行党委委员、副行长任锋，九江银行党委委员、总行副行长童发平和民生银行南昌分行党委委员、副行长崔俊峰也应邀参加了会议。 ;

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