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昨日(6月24日),上海证监局官方网站发布公告称,由于在资产证券化业务开展过程中存在问题,天风资管被出具警示函,天风资管的总经理付玉同样被开出警示函。
银柿财经记者了解到,具体看,证监局在检查中发现,天风资管在资产证券化业务开展过程中,主要存在两大问题:一是内部控制不完善。薪酬考核和收入递延机制不健全,质控和内核部门负责人混同,未 *** 息知情人登记管理不全面,底稿验收不严格,工作日志、存续期核查材料等重要底稿管理不到位。二是廉洁从业事前风险防范措施不完善,在对客户做好辅导和宣传工作方面存在不足。
因此,上海证监局对天风资管采取出具警示函的行政监督管理措施,并要求天风资管引以为戒,认真查找和整改问题,持续完善投资银行类业务内部控制,加强廉洁从业管理,并向证监局提交书面报告。
与此同时,上海证监局认为,付玉作为天风资管的总经理,对上述问题负有管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
资料显示,天风资管成立于2020年8月,是天风证券旗下全资资管子公司,业务布局涵盖固定收益投资、权益投资、商品及金融衍生品投资、资产证券化、FOF/MOM等多个领域。
在2021年,天风资管实现营业收入9.90亿元,其中,手续费及佣金净收入9.33亿元,投资收益和公允价值变动收益0.53亿元;实现营业利润5.32亿元,净利润4.05亿元。资产管理规模上,天风资管2021年底资产管理业务总规模为1090.34亿元,其中主动管理规模481.49亿元。中国基金业协会披露的2022年一季度企业资产证券化业务月均规模前20家中,天风资管位列第9,月均规模537.88亿元。
记者注意到,不光是子公司在合规风控上“惹祸上身”,公司近一年股价的长期低迷恐怕也是让天风证券管理层最为头痛的大难题之一。
数据显示,从去年7月14日相对高点到今年6月24日,天风证券股价大跌60.54%,而在近期券商股的一波大反弹中,天风证券也有些“奄奄一息”。此外,在已上市的证券公司中,截至6月24日收盘,以近一年的股价涨跌幅计算,天风证券大跌33.61%, 位列行业跌幅第三,仅次于财达证券和湘财股份。值得一提的是,财达证券于去年5月上市,之后连续多个一字涨停,湘财股份去年5月股价短期翻倍,两者之后均走入了一个估值相对回归的过程。
天风证券低迷的股价表现,让众多投资者“苦不堪言”。在一些论坛上,诟病天风证券股价表现的发言比比皆是,在投资者互动平台上也经常有投资者质疑到公司的股价表现。
如有的投资者称,“对于贵公司的管理层,对公司股价连创新低的不作为,强烈建议以公平的方式聘请管理团队”“贵公司股价跌幅之深,在证券板块是很难见的,涨得慢,跌得狠,是作为中小股东的我在这几年对公司最深的印象”等等。
[img]天风证券的公司地址和分支机构的联系方式如下,可就近联系
天风证券股份有限公司 027-87618889 武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 430071
天风天睿投资有限公司 027-87618808 武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼4801 430073
天风天盈投资有限公司 027-87618863 武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼4824 430024
天风期货有限公司 0411-39779911 大连市沙河口区中山路478号华邦上都A座三层 116021
北京证券承销分公司 010-65534498 北京市西城区复兴门外大街A2号,中化大厦F1层 100045
四川分公司 028-62505179 成都市高新区天府大道北段966号天府国际金融中心2号楼2层 610041
上海资产管理分公司 021-50155671 上海浦东新区芳甸路1088号紫竹国际22楼 201204
上海证券自营分公司 021-50188309 上海浦东新区芳甸路1088号紫竹国际18楼 201204
武汉八一路证券营业部 027-87823851,027-87827875 湖北省武汉市武昌八一路87号银海华庭1楼 430071
武汉佳园路证券营业部 027-87610096,027-87610081 武汉东湖新技术开发区佳园路2号高科大厦12楼 430074
武汉唐家墩路证券营业部 027-87615887,027-87618955 湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国创大厦A座十九楼 430024
南京建邺路证券营业部 025-66673230,025-66671186 南京市秦淮区建邺路98号鸿信大厦10楼 210004
上海国宾路证券营业部 021-61072195 上海市杨浦区国宾路36号万达广场B座1109室 200433
深圳滨河路证券营业部 0755-25785087,0755-25785078 广东省深圳市福田区滨河路车公庙泰然水松大厦20层 518040
成都高华横街证券营业部 028-85556971,028-85543886 成都市武侯区高升桥高华横街33号城南国际成都A区A座3楼 610041
成都市一环路东五段证券营业部 028-86605369,028-86605389 四川省成都市锦江区一环路东五段8号天府国际15层03、04单元 610016
资阳广场路证券营业部 028-26181921,028-26183281 四川省资阳市雁江区广场路10号茂林28城三楼 641300
新津武阳中路证券营业部 028—82523199,028—86350190 四川省新津县五津镇武阳中路54号2楼 611430
什邡蓥峰北路证券营业部 0838—8220553,0838—8220552 四川省什邡市方亭城区强华步行街 5、6号 618400
江油李白大道证券营业部 0816-6788881,0816-6788899 四川省江油市李白大道东侧宏安中华御景1栋2楼1号 621700
大连市中山路证券营业部 0411-39529088,0411-39529057 辽宁省大连市沙河口区中山路572号星海旺座2层 116023
大连普兰店体育路证券营业部 0411-83128222,0411-83159931 辽宁省大连普兰店体育路东段11-9号 116200
大连天河路证券营业部 0411-86526111,0411-86517999-102 大连市甘井子区天河路 81 号 116031
襄阳长征路证券营业部 0710-3559533,0710-3559170 湖北省襄阳市樊城区长征路60号齐星泰安华府1-3-4 441000
荆门军马场一路证券营业部 0724-6505000,0724-6810651 湖北省荆门市掇刀区军马场一路2号 448000
京山轻机大道证券营业部 0724-6810610,0724-6810616 湖北省京山县新市镇轻机大道276号 431800
钟祥王府大道证券营业部 0724-6810600,0724-6810595 湖北省钟祥市王府大道32-5号 431900
上海芳甸路证券营业部 021-80165301,021-80165303 上海市浦东新区芳甸路1088号12层01-06单元 201204
长沙韶山中路证券营业部 0731-89703403,0731-89703401 湖南省长沙市雨花区韶山中路419号顺天国际金融中心1428、1429号 410021
天门钟惺大道证券营业部 0728-5330388,0728-5330913 湖北省天门市钟惺大道36号天下都市港湾1号楼 431700
宜城自忠路证券营业部 0710-4222515,18086130015 湖北省宜城市鄢城自忠路 441400
谷城振兴街证券营业部 0710-7337918,0710-7403808 湖北省谷城县城关镇振兴街110号 441700
北京佟麟阁路证券营业部 010-59833154,010-59833118 北京市西城区佟麟阁路36号1幢1103-1105室 100031
杭州教工路证券营业部 0571-87611021,0571-87611031 浙江省杭州市西湖区教工路88号立元大厦12层1201室 310012
合肥阜南路证券营业部 0551-62815720,0551-62813650 安徽省合肥市庐阳区阜南路169号东怡金融广场B-2907室 230061
广州华夏路证券营业部 0203-8875006,0203-8603227 广东省广州市天河区珠江新城华夏路30号盈通大厦2706室 510623
上海马当路证券营业部 021-63318215,021-63318217 上海市黄浦区淡水路277号403室(实际楼层B503室) 200020
襄阳东风汽车大道证券营业部 0710-3355117 湖北省襄阳市高新区阳光绿岛D栋103号 441000
可以。天风天慧33号可以,才2.5%的利息。深圳天风天成资产管理有限公司成立于2015年5月,注册资本5500万元人民币。公司是天风期货有限公司旗下全资子公司,也是业内之一家由期货公司。
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