期货咨询机构申请（证券公司申请期货投资咨询业务）

证券、期货投资咨询管理暂行办法

之一章　总则之一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

（四）通过 *** 、传真、电脑 *** 等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）认定的其他形式。第三条　从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国 *** 的业务许可。未经中国 *** 许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。第四条　从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国 *** 的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。第五条　中国 *** 及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（ *** ））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。第二章　证券、期货投资咨询机构第六条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

（二）有100万元人民币以上的注册资本；

（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的内部管理制度；

（六）具备中国 *** 要求的其他条件。第七条　证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。

其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。第八条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

（一）申请人向经中国 *** 授权的所在地地方证管办（ *** ）提出申请（所在地地方证管办（ *** ）未经中国 *** 授权的，申请人向中国 *** 直接提出申请，下同），地方证管办（ *** ）经审核同意后，提出初审意见；

（二）地方证管办（ *** ）将审核同意的申请文件报送中国 *** ，经中国 *** 审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（ *** ）；

（三）中国 *** 将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。第九条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

（一）中国 *** 统一印制的申请表；

（二）公司章程；

（三）企业法人营业执照；

（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、 *** 和传真机号码；

（七）由注册会计师提供的验资报告；

（八）中国 *** 要求提供的其他文件。第十条　证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（ *** ）提出变更报告，办理变更手续。第十一条　证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办（ *** ）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：

（一）年检申请报告；

（二）年度业务报告；

（三）经注册会计师审计的财务会计报表。

地方证管办（ *** ）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国 *** 审批。

证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

期货投资咨询资格申请条件

期货投资咨询资格申请条件如下：

1、具有中华人民共和国国籍。

2、具有完全民事行为能力。

3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。

4、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。

5、具有大学本科以上学历。

6、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。

7、通过中国 *** 统一组织的证券、期货从业人员资格考试。

8、中国 *** 规定的其他条件。

投资咨询公司注册需要什么条件

不同咨询公司注册要求不一，以证券投资咨询公司设立条件为例：申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：有100万元人民币以上的注册资本。有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。有公司章程。有健全的内部管理制度等。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

(二)有100万元人民币以上的注册资本;

(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

(四)有公司章程;

(五)有健全的内部管理制度;

(六)具备中国 *** 要求的其他条件。

第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。

其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

投资咨询有限公司注册条件是什么

法律分析：投资咨询公司成立条件是：

1、中华人民共和国法人。

2、公司注册资本金100万以上。

3、无外资方股东股权。

4、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。

5、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

6、有公司章程。

7、有健全的内部管理制度。

8、中国 *** 要求的其他条件。

二、投资咨询公司成立需要哪些材料?

1、股东、法人身份证原件及影印件及实际经营地址、联系方式、照片各两张;

2、拟设立公司的名称(更好5个以上或更多)、经营范围;

3、注册资本及投资人出资比例;

4、注册地之租赁协议和房产证复印件(注册在经济区可由经济区提供);

5、财务人员上岗证与身份证复印件，照片2张;

6、其它规定的注册材料;

法律依据：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

(二)有100万元人民币以上的注册资本;

(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

(四)有公司章程;

(五)有健全的内部管理制度;

(六)具备中国 *** 要求的其他条件。

期货从业资格证书申请机构是什么？

期货从业资格可申请机构包括期货管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、期货公司、期货公司、保险机构、期货投资咨询机构、独立期货销售机构以及中国 *** 认定的其他机构。机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请，向期货业协会申请从业人员管理系统机构账户，并指定资格管理员，资格管理员通过从业人员管理系统进行从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作。

如何申请证券投资咨询公司资质？

申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》之一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国 *** 认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国 *** 规定的其他条件。

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