期货公司尽职调查清单（期货公司尽职调查清单表）

求尽职调查清单

尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性；购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。

对于一项大型的涉及多家潜在买方的并购活动来说，尽职调查通常需经历以下程序：

1．由卖方指定一家投资银行负责整个并购过程的协调和谈判工作。

2．由潜在买方指定一个由专家组成的尽职调查小组（通常包括律师、会计师和财务分析师）。

3．由潜在买方和其聘请的专家顾问与卖方签署“保密协议”。

4．由卖方或由目标公司在卖方的指导下把所有相关资料收集在一起并准备资料索引。

5．由潜在买方准备一份尽职调查清单。

6．指定一间用来放置相关资料的房间（又称为“数据室”或“尽职调查室”）。

7．建立一套程序，让潜在买方能够有机会提出有关目标公司的其他问题并能获得数据室中可以披露之文件的复印件。

8．由潜在买方聘请的顾问（包括律师、会计师、财务分析师）作出报告，简要介绍对决定目标公司价值有重要意义的事项。尽职调查报告应反映尽职调查中发现的实质性的法律事项，通常包括根据调查中获得的信息对交易框架提出建议及对影响购买价格的诸项因素进行的分析。

9．由买方提供并购合同的草稿以供谈判和修改。

咨询公司尽职调查提纲

一． 公司简介

1、 公司成立背景及情况介绍；

2、 公司历史沿革；

3、 公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；

4、 公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，

5、 公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；

6、 公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；

7、 公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；

8、 董事、监事及高级管理人员的简历；

9、 公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；

10、 公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。

二、公司组织结构

1、 公司现在建立的组织管理结构；

2、 公司章程；

3、 公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外 *** 情况；

4、 公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；

5、 公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售 *** 等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；

6、 公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；

7、 公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；

8、 控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；

9、 公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；

10、 主要参股公司情况介绍。

三、供应

1、 公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；

2、 上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；

3、 请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；

4、 公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；

5、 公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；

6、 公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；

7、 公司对主要能源的消耗情况。

四、业务和产品

1、 公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性；

2、 主要业务所处行业的的该行业背景资料；

3、 该业务的发展前景；

4、 主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重；

5、 公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；

6、 公司产品结构，分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；

7、 上述产品的产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主要技术、技术性能指标、产品的竞争力等情况；针对的特定消费群体；

8、 公司是否有专利产品，若有，公司有那些保护措施；

9、 公司产品使用何种商标进行销售，上述商标是否为公司注册独家使用；

10、 上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号；

11、 公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等方面将采取那些措施；

12、 公司新产品开 *** 况；

五、销售

1、 简述公司产品国内外销售市场开拓及销售 *** 的建立历程；

2、 公司主要客户有哪些，并介绍主要客户的有关情况，主要客户在公司销售总额中的比重；公司主要客户的地域分布状况；

3、 公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售 *** 分布情况；

4、 公司产品国内外销售比例，外销主要国家和地区分布结构及比例；

5、 公司是否有长期固定价格销售合同；

6、 公司扩大销售的主要措施和营销手段；

7、 销售人员的结构情况，包括人数、学历、工作经验、分工等；

8、 公司对销售人员的主要激励措施；

9、 公司的广告策略如何，广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例，公司每年广告费用总支出数额及增长情况，广告费用总支出占公司费用总支出的比例；

10、 请列出公司在国内外市场上主要竞争对手名单及主要竞争对手主要资料，公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例；

11、 公司为消费者提供哪些售后服务，具体怎样安排；

12、 公司的赊销期限一般多长，赊销部分占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何；主要赊销客户的情况及信誉；

13、 公司是否拥有进出口权，若无，公司主要委托那家外贸公司 *** ，该外贸公司主要情况介绍；

14、 我国加入WTO后，对公司产品有哪些影响；

六、研究与开发

1、 请详细介绍公司研究所的情况，包括成立的时间，研究开发实力、已经取得的研究开发成果，主要研究设备、研究开发手段、研究开发程序、研究开发组织管理结构等情况；

2、 公司技术开发人员的结构，工程师和主要技术开发人员的简历；

3、 与公司合作的主要研究开发机构名单及合作开 *** 况；合作单位主要情况介绍；

4、 公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、专利情况，包括名称、用途、应用情况，获奖情况；

5、 公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例；

6、 公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些；

7、 公司新产品的开发周期，

8、 未来计划研究开发的新技术和新产品；

七、公司主要固定资产和经营设施

1、 公司主要固定资产的构成情况，包括主要设备名称、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度；

2、 按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运输用途和其他用途分类，固定资产分布情况；

3、 公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况，包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式；

4、 公司目前主要在建工程情况，包括名称、投资计划、建设周期、开工日期、竣工日期、进展情况和是否得到 *** 部门的许可；

5、 公司目前所拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格（租赁价格）；

八、公司财务

1、 公司收入、利润来源及构成；

2、 公司主营业务成本构成情况，公司管理费用构成情况；

3、 公司销售费用构成情况；

4、 主营业务收入占中收入事的比例；

5、 公司主要支出的构成情况；

6、 公司前三年应收帐款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标；

7、 公司前三年资产负债表、利润及利润分配表；

8、 对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些。

9、 公司目前执行的各种税率情况；

九、主要债权和债务

1、 公司目前主要有哪些债权，该债权形成的原因；

2、 公司目前主要的银行贷款，该贷款的金额、利率、期限、到期日及是否有逾期贷款；

3、 公司对关联人（股东、员工、控股子公司）的借款情况；

4、 公司对主要股东和其他公司及企业的借款进行担保及低抵押情况；

十．投资项目

1、 本次募集资金投资项目的主要情况介绍，包括项目可行性、立项情况、用途、投资总额、计划开工日期、项目背景资料、投资回收器、财务收益率，达产后每年销售收入和盈利情况；

2、 投资项目的技术含量，技术先进程度，未来市场发展前景和对整个公司发展的影响；

3、 公司目前已经完成主要投资项目有哪些，完成的主要投向项目情况介绍。

十一、其他

1、 公司现在所使用技术和生产工艺的先进程度、成熟程度、特点、性能和优势；

2、 与同行业竞争对手相比，公司目前主要的经营优势、管理优势、竞争优势、市场优势和技术优势；

3、 公司、公司主要股东和公司董事、高级管理人员目前涉及有法律诉讼，如有，对公司影响如何；

十二．行业背景资料

1、 请介绍近年来行业发展的情况；

2、 国家对该行业的有关产业政策，管理措施，及未来可能发生的政策变化；

3、 该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括年生产能力、年实际产量、年销售数量、销售收入、市场分额、在国内市场地位；

4、 国外该行业的发展情况；

5、 国家现行相关政策对该行业的影响；

6、 目前全国市场情况介绍，包括年需求量、年供给量、地域需求分布、地域供给分布、生产企业数量，是否受同类进口产品的竞争。

什么叫尽职调查?

问题一：尽职调查与净值调查有区别吗 这是二个完全不同的概念。

尽职调查是针对调查行为本身而言的，主要是指调查人应根据委托人的委托，依法进行调查，并应做到应查尽查。

而净值调查是针对调查的内容而言，是要求调查企业的“资产净值”，马就是总资产减去总负债的情况。

问题二：尽职调查是什么意思呢？ 同学你好，很高兴为您解答！

您所说的这个词语，是属于CFA词汇的一个，掌握好CFA词汇可以让您在CFA的学习中如鱼得水，这个词的翻译及意义如下：1. 对可能进行投资的调查或审核。尽职调查旨在确证销售项目牵涉的所有重要事实

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问题三：什么是尽职调查？怎样做 通常情况下，法律尽职调查应囊括以下几个方面：1.目标公司的主体资格：主要调查其成立情况、注册登记情况、股东情况、注册资本缴纳情况、年审情况、公司的变更情况、有无被吊销或注销等情况。2.目标公司的成立合同、章程：关注该合同与章程中是否有下述防御收购的条款、内容或规定；是否存在有关兼并、收购或者其他可能导致公司控制权转移的重大交易都需要经过公司股东绝对多数票的同意方才可以实施；是否存在禁止更换董事或轮任董事的限制，确定可否在并购后获得对董事会的控制权；是否存在高薪补偿被辞退的高级管理人员及股权权利计划，以正确分析目标公司被并购的难易程度，以及并购费用是否会增大或增大到什么程度。3.目标公司的董事会决议、股东大会决议、纪要等：在兼并的情况下，依照公司法的规定，是一定要有相应的董事会和股东大会决议的，这个程序必不可少。律师就要注意审查有关的董事会与股东大会决议是否依法作出，有无达到法定的或章程中规定的同意票数，投票权是否有效等，以确保程序上无瑕疵。4.目标公司的资产：本项所述资产是指目标公司的土地及房产设备等有形资产。4.1.土地与房产的价值取决于其权利如何。重点调查土地房产的用途如何、能不能 *** 、使用权或所有权期限多久、权利是否完整受限、有无瑕疵、有无可能影响该权利的事件，如 *** 征用、强制搬迁等在短期内发生，取得该权利时的对价是否已付清，有关权利的证书是否已取得，有无出租或抵押，出租或抵押的条件如何等等；4.2.有关机械设备，需要注意的一是其来源，性质；二是其 *** 限制；三是有关 *** 手续的。4.3.律师对此审查的意义在于事先发现或理顺目标公司的产权关系，事先发现问题并提出解决问题的法，确保并购方取得的目标公司的财产关系清楚明白，权利完整无瑕疵，无法律上的后遗症。5.知识产权：在一些目标公司中，以知识产权形式存在的无形资产较其有形资产可能更有价值。对于所有知识产权的审查是保证并购方在收购之后能继续从中受益，同时还应当注意是否存在有关侵权诉讼，以准确评析可能存在影响权利的风险。　6.关键合同与合同承诺：6.1.大多数公司都有若干对其成功至关重要的关键合同，在此类合同一如规定在一方公司控制权发生变化时可以允许终止合同，那么对于收购方应慎重考虑收购安排。类似的情形还可以发生在企业过于依赖于某位个人的专业技术知识或经验的时候。6.2.收购方还应当确定目标公司在近期作出的合同承诺，有没有与收购方自己的业务计划不相一致的，诸如向新的生产线或新企业、或合资企业提供资本、卖掉关键专利和版权，与供应商或客户签订新的长期合同，向雇员许诺新的高额报酬或股份期权安排等。6.3.另外，还要特别注意贷款、抵押合同、担保合同、 *** 合同、特许权使用合同等，看看内中是否有在目标公司控制权发生变化时，就得提前履行支付义务，或终止使用权或相关权利等的规定。审查此类规定，就是要权衡并购完成后是否会因并购而使并购人丧失某些预期利益或权利。7.目标公司的职工安置：在这方面，主要问题是所提供的福利水平以及终止合同前所需要的通知时间以及可能的赔偿。8.目标公司的债权债务情况：目标公司的债务可分已知的债务与潜在的债务。潜在的债务主要包括或有负债，税收与环保责任都属于或有负债中的内容。8.1.对税收调查而言，应注重调查已纳税情况、有无欠缴款、有关目标公司方面的税收国家是否有调整性、做优惠性规定等，以避免并购方将因承担补税和罚款而增大的负担。8.2.对环保的调查，包括目标公司的经营产品、经营场地与环保的关系，与目标公司有关的环保规定、......

问题四：尽职调查是什么意思啊？ 同学你好，很高兴为您解答！

Due Diligence尽职调查1. 对可能进行投资的调查或审核。尽职调查旨在确证销售项目牵涉的所有重要事实2. 一般而言，尽职调查指一名合理的人士在签订协议或与另一方进行交易前应该采取的调查行动。

期货从业报考条件：

1 、年满 18 周岁；

2 、具有完全民事行为能力；

3 、具有高中以上文化程度；

4 、中国 *** 规定的其他条件。

考生一定要注意一下看自己是否能报考。

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问题五：尽职调查的目的 尽职调查 的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务账册的准确性；并购以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。 对于一项大型的涉及多家潜在买方的并购活动来说，尽职调查通常需经历以下程序：1．由卖方指定一家投资银行负责整个并购过程的协调和谈判工作。2．由潜在买方指定一个由专家组成的尽职调查小组（通常包括律师、会计师和财务分析师）。3．由潜在买方和其聘请的专家顾问与卖方签署“保密协议”。4．由卖方或由目标公司在卖方的指导下把所有相关资料收集在一起并准备资料索引。5．由潜在买方准备一份尽职调查清单。6．指定一间用来放置相关资料的房间（又称为“数据室”或“尽职调查室”）。7．建立一套程序，让潜在买方能够有机会提出有关目标公司的其他问题并能获得数据室中可以披露之文件的复印件。8．由潜在买方聘请的顾问（包括律师、会计师、财务分析师）作出报告，简要介绍对决定目标公司价值有重要意义的事项。尽职调查报告应反映尽职调查中发现的实质性的法律事项，通常包括根据调查中获得的信息对交易框架提出建议及对影响购买价格的诸项因素进行的分析。9．由买方提供并购合同的草稿以供谈判和修改。 天使投资人对创业公司的尽职调查关注哪些方面　 天使投资人对创业公司的尽职调查主要是与创始人和创业公司CEO见见面，谈一谈，研究一下书面文档。天使投资人在开支票之前，他们或者他们委托的顾问会和创业团队的关键成员和创业公司的客户约谈，并评估真实的产品。如果结果与他们之前被告知的不符，那么创业者所有的赌注就都没了。这时候，天使投资人就要弄清楚创业团队是不是都支持创始人或公司CEO，客户是不是真的对创业公司的产品感兴趣，创业公司的产品是不是准备出货。所有的私人股权投资机构都是以自己的方式进行尽职调查的，作为创业者需要关注以下几个投资人关注的方面。1、团队是否强大、是否健康如果创业团队比较小，天使投资人可能会约见每个成员。天使投资人会调查每位团队成员的智力、忠诚度、优点、弱点、团队合作和管理风格等。一个功能不健全的团队，或者在关键位置上有一个老爱唱反调的人都会影响到融资成功。2、产品或服务的准备技术上的调查通常是从工程技术人员和产品营销人员身上开始的。天使投资人会评估创业公司创业的进程，也会评估产品。创业者所有的准备目标是要让天使投资人对宣称的产品所具有的功能和质量达到百分之百的满意，整个团队和研发过程还要保证产品将来能实现。最后，天使投资人还需要确认知识产权保护和状态。3、市场需求和大小的确认一个优秀的天使投资人可以从很多方面帮助创业公司，但是不能保证用户一定会买创业公司的产品。天使投资人会从创业者给的市场人群参考表中找一些潜在的客户，跟他们谈话，了解市场情况。天使投资人也会联系他们人际关系中的技术高手和业内人士。不经历验证的痛苦，就没有成功的交易。4、可持续的竞争优势如果天使投资人找出了事先没有预想到的竞争，而创业者却忘了提及，那么这就是一次死亡之吻。天使投资人要通过行业分析来确认创业者所拥有的差异确实是独一无二的，未来没有潜在的竞争者。5、公司和财务状况创业公司的财务和公司确定的里......

问题六：什么是律师尽职调查？ 律师尽职调查又称为谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动，包含财务尽职调查及法律尽职调查等。 尽职调查主要是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产 *** 等交易中的交易对象和交易事项的财务、经营、法律等事项，委托人委托律师、注册会计师等专业机构，按照其专业准则，进行的审慎和适当的调查和分析。一、尽职调查分类：在资本市场上，按照调查行为主体的不同，尽职调查一般可以分为律师尽职调查、注册会计师的财务尽职调查和投资银行尽职调查等三种类别。 二、律师尽职调查的意义： 1.通过调查，了解目标企业面临的经营项目是否可以做，是否存在无法克服的法律障碍和风险。 要知道，花几万元进行法律尽职调查，就可以避免因一个项目被骗掉几百万上千万。很多项目根本就不可能运作，法律尽职调查的目标首先是确认该项目是否有可能运作。 2.对于可以运作的项目，了解项目中存在哪些法律风险，应当如何规避和处理。 毕竟法律风险伴随企业经营无处不在，股权结构、股东关系、内部管理模式、知识产权保护、财税、劳资关系、交易模式等等，每一个环节都有可能出现难以预料的法律问题，具体项目中也必须协调与 *** 的关系、与交易对象的关系、企业内部股东的关系等，通过调查可以了解现有的问题和潜在的问题。 3.针对具体情况提出运作项目的操作方案，从而确保企业消除不该存在的法律风险，尽力规避难以避免的风险，并对实际可能发生的风险进行预防，确保风险发生时损失降到最小。 三、律师尽职调查的作用： 1.律师尽职调查能够帮助调查方了解被调查方的情况，并判断拟进行的商业计划或交易具备深入洽谈的可能性。 2.律师尽职调查将帮助调查方决定是否调整该商业计划或交易的价格及确定调整价格的幅度。 3.律师尽职调查将帮助调查方按照现实情况进一步合理、合法地调整商业计划或交易有关合同的条款、结构以及决定商业计划或交易完成的时间表。 4.律师尽职调查将帮助调查方更加准确地确定该商业计划或交易完成的前提条件和完成后的义务。 5.律师尽职调查的结果将帮助被调查方为促使商业计划或交易基本实现而尽早采取需要的补救措施或帮助调查方在有关协议中增加被调查方的陈述和保证条款。

问题七：什么是私募股权的尽职调查 1、前期准备工作

A. 针对项目进行讨论，主要以目标企业的历史沿革，管理团队，主营业务，盈利能力，商业模式，法律背景等为主。并对项目组成员进行分工安排。（之一轮碰头会议）

B. 根据企业主营业务，有针对性的进行市场调查，例如技术壁垒，政策导向，国内外行业现状与未来趋势，市场定位等。与此同时，关于竞争对手的调查，着重点放在市场占比与技术冲突上。

C. 在会中存有疑惑的问题，通过会后调查，在下次会议中进行解答，如果仍不能作答，则重点在实地考察中求证。

D. 最后根据会议讨论结果，编写《企业准备资料清单》、《重点考察问题汇总》、《尽职调查行程安排》。 （可对原分工安排做适宜调整）

2、 访谈注意事项

A. 访谈前要制定访谈提纲，防止遗漏，可参考《重点考察问题汇总》。

B. 访谈前要至少提前二天制定日程安排表，并通知目标企业访谈时间、主要内容等，同时提供《材料准备清单》要求目标企业按实际情况准备。

C. 访谈时要保持一种平等合作、谦虚、尊重的态度。在索要准备材料时，要注意把握语气，采取正确的方式 *** 。

D. 访谈记录内容包括:参加人员和职务、访谈时间、地点和主要访谈内容；内容记录时要注意细节，尤其涉及名称、数据等要经过核实无误再进行记录；对重要内容要做好特别标记。

E. 访谈记录要及时加以整理（尽可能在当天整理）并作为重要文件予以存档。访谈内容：整理要全面，逻辑清晰、条理分明，不可简单罗列；搜集资料：要归类整理，并登记入册。

3、 访谈涉及内容根据事先人员分工，各自与相关人员谈话。在谈话的过程中，如发现事先没有提出准备的新资料，需及时记录补充。具体谈话内容包括：团队、业务、市场、技术、财务以及法务。

A. 团队调查要求提供管理人员的简历、过去12个月中公司人员的流动情况等。身份证复印件、学位证书复印件、各位创始人的股份比例。对于管理团队的素质考察尤为重要，例如在某些情况下，有失败经验的创业团队，较其他团队更有优势。在股东结构考察中，除考察各个股东间关系外，还要注重股东能不能提供增值服务，例如，在市场销售上有帮助，在技术研发上有经验，在企业管理上有 *** 等。

B. 业务调查业务调查，关系到企业的盈利能力，盈利手段，是尽职调查中的重点之一。考察企业目前所采取的销售模式，未来销售的规划，目标市场的客观评价与分级，与竞争对手优劣势比较性分析等其它外延性调查。对于内部来说，则包括：规章制度，管理流程，奖惩制度，执行能力等。

C. 市场调查产品生产包括：生产设备独立性，长期供料合同，供料合格证明，原辅料用量占比，原辅料成本占比，单位成本，售价等。市场现状，未来趋势，国内外动态，政策扶持，市场占比等宏观问题，这些问题需要向不同的人求证。可以采购行业报告，可以采访专家，还可以请教行业中的CEO和董事长们。竞争对手和下游客户调查。无论采取什么样的方式 *** ，都需要有直接性的接触。目的在于，客观公正的了解同行业间的竞争性与优劣性，市场对于产品的需求迫切程度等。

D. 技术调查技术壁垒，独立性、可复制性，可替代性，其中技术的独立性最为重要，不能与其他企业存在知识产权纠纷。聘请资深的专业人士，出具独立的报告和分析，来验证其技术含量。如果作为无形资产参股，必须要有专业评估报告。

E. 财务调查财务是尽职调查中最重要的工作。分为两部分：过去的财务数据和未来的财务预测。具体包括最近12个月的收入清单、资......

问题八：银行尽职调查的内容主要是什么？ 具体包括借款人资信情况、借款用途、偿还能力、经营情况。简单说来，就是把一笔业务客观情况搞清楚，仅此而已。

尽职调查清单是什么？

尽调就是尽职调查的意思，简单点理解就是由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购以及基金管理中。

尽职调查清单

（一）公司基本情况 1、公司基本资料

（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码， *** 、传真号码，互联网网址，电子信箱等；

（2）公司营业执照；

（3）公司生产经营有关的所有 *** 或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。

2、历史沿革

（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；

（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；

（3）公司历次股权变更协议；

（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；

（5）自设立以来的历次公司章程。

3、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况

（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；

（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；

（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图列示其结构关系；

（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。

4、公司架构

（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；

（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

5、公司组织机构设置 （1）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。

6、员工情况

（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；

（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；

（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明。

（二）公司财务状况

1、公司最近两年（2006、2007年度）经审计财务报告（如有）或财务报表。

2、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等 。

（1）公司开户银行、银行帐号、税务登记号等；

（2）公司所有的房屋产权证明；

（3）公司所有的土地使用权证明；

（4）公司所有的其他形态资产所有权证明。

3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况。

（1）公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。如有，请提供保证合同；

（2）公司借款，与银行间关于销售的信贷安排等。如有，请提供相关协议。

4、重大合同

（1）公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大合同。

5、税务情况

（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；

（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；

（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；

（4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。

（三）公司近三年重组和产权界定情况

（1）重组过程及重组方案；

（2）相应审计报告、评估报告；

（3）法律意见书，相关的董事会、股东会决议文件；

（4）股权、产权交割凭证；

（5） *** 相关批复。

（四）公司高级管理人员与核心技术人员

1、高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况

（1）高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；

（2）上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。核心技术人员的主要成果及获得的奖项；

（3）董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

（五）诉讼及行政处罚

1、公司过去三年中，所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行政法规，以及它们的结果和对公司经营状况的影响 。

2、公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况。

（六）其它资料

1、公司规章和管理制度。

2、公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议。

3、公司历年来取得的各种荣誉、称号及及其依据。

4、公司的对外宣传资料。

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