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本文目录1、可疑交易特征包括哪些2、有谁知道中金所关于调整期货日内过度交易行为监管标准的通知?_百度...3、期货交易会遇到哪些陷阱?可疑交易特征包括哪些涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征包括:大量资金转入转入,资金来源不明,资金流向异常。资金交易频繁,资金流量大,资金流向频繁。资金交易时间异常,比如在深夜或凌晨进行交易。(一)客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。(二)没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途。账户特征。如账户的使用有固定的规律,在一定时期内收到资金,而在另外的时期段内却没有任何资金流动。这些账户看似进行合法的金融交易,但往往可能存在洗钱风险。取款特征。有谁知
频繁撤单会有什么处罚一、频繁撤单是有可能被交易所进行警告的,但是是需要达到一个量才会触发警告。具体触发条件如下:1、单个交易日在某一合约上的自成交次数达到5次及以上的。2、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到500次及以上的。法律依据:《中华人民共和国证券法》第九条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定。拓展资料:一、《中华人民共和国证券法》第九条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。有下列情形之一的,为公开发行:1、向不特定对象发行证券;2、向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;3
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