诚信期货（期货信用证）

证券期货市场诚信监督管理暂行办法

之一章　总 则之一条　为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第三条　记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。第四条　公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。第五条　中国 *** 鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。第六条　中国 *** 可以和国务院其他部门、地方 *** 、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。第二章　诚信信息的采集第七条　下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息，记入诚信档案：

（一）证券业从业人员和期货从业人员；

（二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；

（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；

（四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；

（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；

（六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；

（七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；

（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。第八条　本办法所称诚信信息包括：

（一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息；

（二）中国 *** 、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构作出的信用评级；

（三）中国 *** 及其派出机构作出的行政许可决定；

（四）发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；

（五）中国 *** 及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；

（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；

（七）因涉嫌证券期货违法被中国 *** 及其派出机构调查及采取强制措施；

（八）因涉嫌证券期货犯罪被中国 *** 及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；

（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚；

（十）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；

（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；

（十二）违背诚实信用原则的其他行为信息。第九条　本办法第七条所列公民、法人或其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级信息，由其自行向中国 *** 及其派出机构申报，记入诚信档案。第十条　本办法第八条第（一）项、第（三）项至第（八）项诚信信息，由中国 *** 及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。第十一条　本办法第八条第（九）项至第（十一）项诚信信息，由中国 *** 及其派出机构通过 *** 信息公开、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案。第十二条　记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，中国 *** 及其派出机构将相应删除、修改该诚信信息。

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;     万达期货西安营业部

营业部简介： 万达期货股份有限公司西安营业部是经中国 *** 陕西监管局批准的第18家营业部，坐落于古都西安高新技术产业开发区，为客户的交易及资金存取创造了优良的条件。公司拥有宽敞整洁的办公场地，一流的硬件设施，出色的管理团队，能够为您提供优质服务。

      详细地址：

      西安市高新区沣惠南路34号新长安广场B座1801

      海通期货西安营业部

营业部简介： 海通期货西安营业部是经中国 *** 批准，陕西省证监局核准登记注册的期货营业部。位于西安高新区科技四路2号枫林绿洲G区3号商业楼10201、10202室，办公场所环境舒适优雅，地理位置优越，交通便利。

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      陕西省西安市高新区科技四路2号枫林绿洲G区3号商业楼10201、10202室

      上海中期期货西安营业部

营业部简介： 上海中期西安营业部是公司在西北地区的首家营业网点，立足西安辐射 西北，秉承上海中期的优良传统，拥有一支经验丰富、业务熟练的专业管理人才 与咨询团队。

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      西安市高新区高新路2号西部国际广场西座15层

      中信建投期货西安营业部

营业部简介： 中信建投期货有限公司西安营业部成立于2012年12月，坐落于古都西安高新技术产业开发区科技路38号林凯国际1604、1605室。公司地理位置优越，交通方便快捷。营业部面积近300平米，公司内设多个VIP大户室，办公环境宽敞明亮。

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      西安市高新区科技路38号林凯国际大厦1604，05室

      国元期货西安营业部

营业部简介： 国元期货西安营业部地处西部地区最重要的金融商贸中心，背靠我国中西部两大经济区域的结合部。

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      陕西省西安市高新区高新四路13号朗臣大厦11701室

      山西三立期货公司西安营业部

营业部简介： 山西三立期货公司西安营业部于2002年11月获中国 *** 颁发的期货经营许可证，同年12月在陕西省工商行政管理局注册；地址在西安市南二环西段100号金叶现代之窗大厦10层，东距永松路二环交口150米，往西100米到二环太白立交桥，交通十分便利。 三立期货公司西安营业部是三立期货公司在西安的派出分支机构，从事国内期货经纪业务、期货投资咨询业务和中国 *** 允许的其他业务。营业面积714平方米，设备先进齐全，环境典雅舒适。使用先进的文华财经、富远、易盛等证券期货软件分析系统，和恒生、易盛等功能强大、先进的交易系统，为客户提供场内电脑自助委托交易、网上交易、 *** 委托交易等多种交易方式，确保交易跑道快捷、高速、安全、畅通。 2003年以来，中国 *** 陕西监管局、银行(中国工商银行、建设银行)和公司三方签订合作协议，建立了期货交易保证金封闭运行系统，使客户交易保证金实现零风险。2007年以来又先后建立了中国工商银行和中国建设行和交通银行等三套银期自助转帐系统，使客户能在全国各地和市场交易期间，利用交易系统自主调拨资金，促进资金的高效运作，降低资金成本。 营业部设综合管理部、研究发展部、市场部、套期保值研究部、客户培训中心等部门。研究发展部专职市场分析和研究，不定期向客户提供市场研究分析报告；并且根据客户的具体需要，为客户制订专业投资方案。市场部建设一支业务水平高，具有良好职业道德和丰富期货投资经验的客户经理人队伍，为投资者提供全方位的投资服务；套期保值研究部专门为企业量身定做套期保值方案，帮助企业把握套期保值交易机会，提高企业的经营效率；培训中心专门从事投资者的市场培训和教育工作。 西安营业部依托总公司在全国同行的优势，贯彻公司的立公、立信、立德的理念；贯彻以人为本，以服务为本，努力实现发展目标的经营方针；规范运作，规范管理，努力办成期货人才成长的平台，投资者资产增值的参谋和让 *** 、监管机构放心，投资者信得过、同行协调的期货经营机构。 山西三立期货公司西安营业部热切希望与各界朋友和广大投资者精诚合作，共谋陕西期货市场、陕西资本市场的发展，为西部大开发战略的伟大实践添砖加瓦。 三、机构领导成员资料 四、主要业务产品和服务对象 公司按照国家法规从事期货经纪业务和期货市场投资咨询业务。服务对象为参与期货市场的投资者。主要的业务产品均属于服务型产品，包括以下内容：1、协助客户开立国内期货交易帐户，包括签定期货经纪合同，办理银期转帐手续等。2、接受客户指令 *** 买卖期货合约、办理结算和交割手续。3、对客户账户进行管理，控制客户交易风险。4、为客户提供期货市场信息，提供期货交易咨询。5、为投资者提供投资报告和投资方案设计。6、开展期货市场知识普及宣传和培训。 五、特色业务产品营业部在长期的业务实践中积累了丰富的期货市场经验和优秀人才，在政策允许范围内，了一些特色业务产品。1、提供期货市场高级培训服务。公司发挥专业和市场经验优势，为企业和投资者提供高级别的市场培训，包括市场分析理论 *** 、投资策略、风险控制策略和交易技巧等内容，通过培训提高投资者的市场判断能力、风险管理能力及交易的实战技能。2、提供套期保值机会信息及套期保值方案设计服务。公司不断追踪市场，一旦市场出现有利的套期保值机会，就可以及时为投资者传递机会信息，在投资者需要的前提下，为投资者设计出切实可行的套期保值交易方案。3、提供套利交易组合方案设计服务。公司不断追踪和研究不同市场间、期货品种间、同品种不同合约月间的商品价格相关规律，为客户介绍套利机会，并为客户提供各种套利交易组合方案设计服务。4、提 *** 业产品结构调整信息。公司不断研究行业和产品的市场发展周期信息，可在行业和产品周期到来之前为企业提 *** 业产品结构调整信息服务。 六、经营发展思路、经营发展目标期货经纪业务是期货市场发展的主要服务平台，公司围绕期货经纪和期货咨询两项业务，结合西部期货市场发展和地区经济发展客观环境，确定了自身的经营发展思路和发展目标。(一)、经营发展思路1、企业发展，人才为本。企业要搞好经营必须靠人才，我们经营发展的之一个思路是建设高素质的企业管理人才队伍，按照期货企业的人才要求，员工的业务水平要精，服务态度要好，要树立规范执业、诚信服务的职业道德。2、建设可靠高效的交易平台。根据业务要求适时更新硬件设备和应用软件，保证期货行情显示分析系统和交易系统稳定、可靠、高效、畅通。3、建立诚信服务体系。市场经济 以“诚信”为依托，在有良好的队伍和可靠的交易平台基础上，建立起公开、公平、公正的诚信服务体系，让营业部的服务体系能通过三个关口，一要通过内部的“自检”关，二要通过投资者的“信任”关，三要通过监管层的“考核”关。4、大力发展投资咨询业务工作。期货市场咨询服务是我国期货市场的薄弱环节，也是最有发展潜力的一项业务。随着资本市场、期货市场等风险投资市场的不断发展，投资者对咨询服务的需求会越来越大，要求越来越高。我们要在作好经纪业务的基础上，进一步加强市场的研发工作，以各种形式为投资者提供更优质的市场咨询服务。5、从创新服务中寻求业务发展。针对我国期货市场投资主体中，套期保值主体薄弱的情况。我们将把创新服务作为引进机构投资者和套期保值主体的突破口。我们要走出去，主动与生产经营企业合作，为企业提供套期保值方案设计，为投资者提供套利交易组合方案设计等深层次服务。 (二)、经营发展目标经营发展目标是：努力打造西部诚信期货经营机构，努力打造一流期货交易服务平台，努力打造良好经营效益企业，努力成为支持地方经济发展的标兵企业。

      详细地址：

      陕西省西安市南二环西段100号金叶现代之窗10层112室

      西部期货西安营业部

营业部简介： 西部期货有限公司西安营业部(营业执照号：610131200012210)成立于2011年11月27日，是经中国 *** 批准，西安市工商行政管理局登记注册的期货营业部。营业部位于西安市高新区科技路48号创业广场，地处西安市高新区CBD核心区域，交通便利，办公环境优雅、硬件设施完善，交易平台快捷、稳定，风险控制体系稳健完备。周围高新技术企业林立，金融机构和各大银行分支机构众多，金融氛围浓厚，可为广大投资者提供优质、高效的期货投资服务。

      详细地址：

      西安市高新区科技路48号创业广场A座201

      方正中期期货西安营业部

营业部简介： 方正中期期货西安营业部(许可证号：30071008)成立于2010年12月。营业部拥有经验丰富的业务团队、专业的咨询力量、严格的风险控制体系，工作人员服务周到热忱，设备先进齐全，环境典雅舒适。

      详细地址：

      西安市高新区高新路42号金融大厦12层

      中辉期货西安营业部

营业部简介： 中辉期货经纪有限公司西安营业部成立于2009年6月，经中国 *** 核发期货经纪业务许可证(许可证号：31231006)；并在陕西省工商行政管理局登记注册(注册号：610000200012236)。

      详细地址：

      西安市高新区科技路48号创业广场B座15层1506室

证券期货市场诚信监督管理办法

近日， *** 发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》，自2018年7月1日起施行。

《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）是在现行《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）基础上修订完善形成的。《暂行办法》于2012年9月正式实施，2014年进一步修订完善，是 *** 制定的首部资本市场诚信规章，被誉为填补了“法治和诚信结合”的空白，并在全国首届诚信论坛上，被评选为“全国诚信建设制度创新十佳事例”。

《暂行办法》实施五年多以来，以统一、全面的证券期货市场诚信档案数据库为支撑，内部实现诚信信息整合，外部开启信息共享合作，通过丰富诚信约束和激励手段，激励守信、惩戒失信，构建了立体式的资本市场诚信监管制度，实现了执法效能的大幅跃升，推动资本市场诚信建设取得积极成效。

近年来，多层次资本市场建设不断深入，市场层次日益完善，市场主体进一步增多，市场产品进一步丰富，对资本市场诚信监管提出了许多新的需求；落实依法全面从严监管要求也需要进一步充实和完善诚信监管机制，发挥诚信监管的“补强”作用。特别是资本市场的诚信水平总体还不够高，一些方面表现出的失信问题还比较突出，而《暂行办法》还存在一些空缺和不足，难以适应新的形势需要。

为此， *** 从资本市场作为信息市场、信用市场的特点出发，将国家相关要求与资本市场实际相结合，对《暂行办法》进行了修订，并于2017年12月1日向社会公开征求意见。截至12月31日公开征求意见结束， *** 共收到66条反馈意见。经综合考虑，采纳了其中针对《办法》具体规范内容的合理意见。对于不属于这一规章调整范围或属于具体落实层面的意见建议， *** 将认真研究，在今后的监管工作以及其他相关规章、规范性文件的制订过程中加以重视。

修订后的《办法》共六章50条，包括总则，诚信信息的采集和管理，诚信信息的公开与查询，诚信约束、激励与引导，监督与管理，附则等内容。本次修订重点体现在七个方面：

一是扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围，实现资本市场诚信监管“全覆盖”。将证券期货市场投资者、新三板挂牌公司、区域性股权市场运营机构及相关企业、证券期货传播媒介机构等重要市场主体纳入诚信档案主体范围；将融资融券、证券质押、回购等信用交易活动中的违约失信信息，债券发行人、担保人的违约失信信息，拒不执行生效行政处罚、监管措施、拒不配合监管检查或者调查、以不正当手段干扰监管执法、拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议等市场主体严重失信信息纳入诚信档案范围。

二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或者调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。

三是建立市场准入环节的诚信承诺制度，严把市场准入关。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺，承诺申请材料真实、准确、完整，并将诚实合法地参与证券期货市场活动。

四是建立主要市场主体诚信积分管理制度，对主要市场主体实施诚信分类监管。

五是建立行政许可“绿色通道”制度，激励守信，对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。

六是建立健全市场主体之间的诚信状况查询制度，强化市场交易活动中的自我诚信约束。要求在办理账户开立业务、开展信用类业务环节、主要市场机构聘任高管人员及从业人员、证券公司、证券服务机构受托从事证券服务等市场活动中，必须查询相关主体的诚信档案，并按规定实施相应的诚信激励约束，把好市场准入关，将有严重违法失信行为的“害群之马”挡在资本市场门外，净化市场诚信环境。

七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案，作为采取监管执法措施的重要考量因素。

中国证券监督管理委员会令

第【139】号

《证券期货市场诚信监督管理办法》已经2017年11月2日中国证券监督管理委员会2017年第7次主席办公会议审议通过，现予公布，自2018年7月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余

2018年3月28日

《证券期货市场诚信监督管理办法》详见中国 *** 官方网站。

证券期货市场诚信信息查询表是查啥的

信用污点。

包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。

*** 坚决贯彻党中央国务院关于诚信建设的指示精神，按照社会信用体系建设总体部署，深入推进资本市场诚信建设工作。修订出台了《证券期货市场诚信监督管理办法》。

防范非法金融活动警示宣传标语警示词条

防范非法金融活动警示宣传标语警示词条

一、中国 *** 投资者保护局提示词条

1、 *** "暴利"诱惑，防范"非法证券活动".

2、非法发行不可信，投资常理不可违。

3、保障基本生活，切勿冒险投资。

4、做足功课再炒股，明明白白做股东。

5、多一分谨慎，少一分风险；多一分了解，少一分损失。

6、股市存波动，配资有风险。

7、股市潮来潮往，投资还须谨慎。

8、牢记"买者自负"原则，理性管理个人财富。

9、自觉远离非法证券活动，切实保护自身利益。

10、"小道消息"不可信，"概念炒作"危害大。

二、期货投资警示专用词条

1、辛苦赚钱不容易，非法期货需警惕

2、量力而入防风险，投资操作要合法

3、"期"待诚信，"货"真价实

4、认识市场，认识内心，做一个理性的期货人

5、盲从风险大，理性价值高

6、做足功课再入市，明明白白做期货

7、都涉嫌非法投资

8、学期货，明规则，识风险，保权益

9、做期货，顺势而为，天时地利人和

10、期货投资杠杆大，满仓时时恐追加

11、打击非法期货活动，净化期货市场环境

12、理财靠理智，投资忌投机

13、保护自身信息合理合法投资

14、财赢于智荒于赌，富成于慧毁于随

15、火眼金睛来分析，理性谨慎去投资

16、理性投资，稳中求进，千帆过尽，方显本色

17、期货配资风险大，保护自己远离它

18、以小博大杠杆高，风险收益把控好

19、诚信期货交易，交割公平未来

20、多一分谨慎，少一分风险

21、非法期货要远离--你看中的是它的高收益，它看中的却是你的`血汗钱

22、没有"稳赚不赔",只有不断学习

23、劝君莫为市场狂，理性投资不能忘

24、期货市场存风险，先求知而后入市

25、提升金融素养保障消费权利

26、杠杆是双刃剑，满仓是单行道

27、期货哪能没风险虚假宣传要躲远

28、理财有理，投资有据，拒绝盲目，远离非法

29、认清自我风险承受，选择适当投资产品

30、代客理财莫轻信期货投资走正途

31、自觉远离非法期货活动，切实保护自身利益

32、懂市场，控风险；重理性，慎投资

33、网上交易要保密，密码不能太容易，不明软件莫下载，账户安全是之一

34、合规期货，领航价值；非法期货，穷途末路

35、驾理性投资之舟，渡期市风险之海

36、多一分了解，少一分损失

37、非法期货诱惑多，理性投资认真辨

38、增强防范意识加强自我保护

39、合法期货靠大家，理性投资你我他

40、凡是没有监管没有投资者适当性管理的

41、心中牢记风险，投资量力而行

42、警惕投资骗局，增强风险意识

43、期货投资，熟记规则，谨记风险，保护自我

44、识别虚假宣传保护自身权利

45、了解市场风险，投资量力而行

46、 *** 暴利诱惑，防范非法期货，共创和谐社会

47、非法期货套路--"大师"指点你入瓮，"专家"推荐你进坑

48、做期货，尊重市场，多看少动耐心

49、事前的谨慎，胜于事后的追究

50、凡是宣称杠杆交易无门槛低风险高收益的

51、牢记"买者自负"理性投资，践行"卖者有责"合规经营

52、天上不会掉馅饼，一夜暴富是陷阱

53、价值在博弈中发现，风险在合规中防范

54、凡是在官方网站查不到备案的

55、期市波谲云诡投资克己慎行

56、认识理性投资正确择选渠道

57、亮眼识期货，把控小贪欲，莫入黑平台

58、理性投资天天讲，风险防范时时抓

59、看好钱袋子，谨慎防骗子

60、风险防范不能忘，理性投资记心中

提高法律意识，警惕非法证券活动。

1、 *** 高收益诱惑，警惕非法证券活动陷阱。

2、参与非法证券活动，( )不受法律保护。

3、树立正确的投资理念，远离非法证券活动的侵害。

4、三、防范非法证券活动宣传教育标语

5、认清本质，远离非法证券活动。

6、打击非法证券活动，保护公众合法利益。

四、"远离非法外汇交易"政策宣传语

1、远离非法外汇交易自觉 *** *** 炒汇

2、 *** 炒汇不合法，资金安全无保障。组织者应承担法律责任，参与者不受法律保护。

3、警惕高利诱惑远离非法集资

网站首页：期货手续费网-加1分开户（微信：527209157）

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